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近年来,随着发展中国家对外开放程度的提高和开放速度的加快,各国吸引FDI的目的已经从引进国际资本、补充本国建设资金为主转向把FDI看成获取先进的科学与管理技术的渠道。FDI技术溢出效应越来越受到世界各国的普遍关注。国际上针对FDI技术溢出效应的研究已展开了几十年,进入90年代以来这一领域的研究成果更是层出不穷。FDI技术溢出效应的存在已经在理论分析上获得了较普遍的认同,然而有关文献的实证结果却并不统一,甚至大相径庭。本文在国内外研究的基础上,主要从实证分析的角度测算FDI技术溢出效应、FDI技术溢出效应影响因素和溢出渠道,进而提出利用FDI技术溢出效应促进我国技术创新的对策。本文分七章来论述分析这一问题的:
第一章是导论,介绍了论文的研究对象、思路、方法、意义、结构安排以及国内外研究现状与论文的创新等内容。
第二章是FDI技术溢出效应理论分析。首先以“技术溢出潜在的假定前提——跨国公司要拥有相当于东道国企业的某种优势,溢出效应才有可能发生”为基准,对经典的外商直接投资理论进行评述,从中挖掘到技术溢出效应的理论依据;其次,由于新增长理论明确提出FDI可以产生溢出效应,因此本文重点介绍了新增长理论中外部性条件下的全部增长模型和用分工演进解释经济增长模型中的阿尔文·杨模型,从这些模型中找到了技术溢出效应的理论依据;最后对溢出理论的发展进行了梳理,并介绍了技术溢出的影响因素、溢出渠道。第三章是我国FDI技术溢出效应实证研究述评。首先介绍了我国FDI现状,为后面实证分析FDI技术溢出效应提供一个宏观背景。接着对我国1994-2005年大部分关于FDI技术溢出效应实证研究的文献所应用的模型、方法加以汇总、分类和解释,并提出了中肯的评价。设置本章的目的是为了在批判继承前人研究成果的基础上,探寻到测算FDI技术溢出效应的正确方法。
第四章我国FDI技术溢出效应的测算是本文的重点。在第三章分析的基础上,不仅采用联立方程模型来测算FDI技术溢出效应,还从技术进步、技术效率角度考察了FDI技术溢出效应;在第三章第一节分析的基础上,除了选取全国及国有控股工业企业的数据外,还选择了上海这一典型地区和汽车行业这一典型行业的相关数据。
第五章FDI技术溢出效应影响因素的实证分析也是本文的重点。在分析FDI技术溢出影响因素的实证研究现状的基础上,选取了技术溢出影响因素的指标。除了采用回归分析方法之外,还采用了通径分析方法分析了全国技术溢出效应的影响因素;在数据与地区的选取上,不但分析了全国技术溢出效应的影响因素,还选择了典型地区——上海、陕西、贵州,并且首次提出了技术溢出发生的门槛是一组指标这一观点。
第六章是通过采用调查问卷的方法分析FDI技术溢出效应的渠道,溢出渠道的实证分析方法至今为止比较少见,采用调查问卷丰富了这一领域的研究方法,还解决了溢出渠道很难进行实证分析的难题。
第七章是结论及政策建议。关于技术溢出效应的基本结论是在我
国的某些地区、某些行业存在技术溢出。分析了原因并提出了相应的政策建议。