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改革开放以来,我国以开放的姿态接受外国投资,已成为世界上最具吸引力的投资目的地之一。我国实际利用外资数额从2010年的1057亿美元增长至2016年的1260亿美元,大量的外国投资,有力地促进了我国经济社会的快速发展,但同时也带来了挑战和冲击,甚至直接或间接地威胁或影响我国的国家安全。事实上,出现了一些影响国家安全的外国投资事件或案例,比如,由中外合资经营的兰州威立雅水务(集团)有限责任公司造成的兰州威立雅水污染事件等,从而需要相应的法律制度来解决外国投资所引发的国家安全审查等问题。其中,国家安全审查标准是其核心问题之一。然而,现行的外商投资企业法等外资法律制度通常只能解决外国投资带来的经济层面的问题,却不能完全解决外国投资国家安全审查标准等问题。与此同时,虽然学者们对外国投资国家安全审查标准问题有一定的研究,但这些研究仍然不够系统深入。因此,对外国投资国家安全审查标准法律制度进行系统的、深入的研究就具有重要的理论意义和实践价值。 一、本文的主要内容及观点 第一部分为外国投资国家安全审查标准法律制度的基本理论分析。首先,从外国投资的角度对国家安全、外国投资国家安全审查、外国投资国家安全审查标准等重要概念进行了梳理,分析了国家安全审查标准在价值取向、审查标准本身以及审查对象等方面的特殊性,并从立法体例、标准导向两方面对国家安全审查标准进行了类型划分。其次,从理论与实践的角度对建立外国投资国家安全审查标准法律制度的必要性进行了分析,并从国内立法基础和国外借鉴基础两方面分析了国家安全审查标准立法的可行性。通过以上分析,对外国投资国家安全审查标准法律制度作了理论上的铺垫。 第二部分为外国投资国家安全审查标准法律制度的比较研究。首先,从立法现状、立法模式、审查标准等方面对美国、澳大利亚、日本的外国投资国家安全审查标准法律制度进行比较研究,分析了美国包含范围标准和实体标准在内的国家安全审查标准、澳大利亚的“国家利益”核心评估标准以及日本没有进行统一立法的国家安全审查标准,并通过美国、澳大利亚近年对我国企业进行国家安全审查案例的统计分析,得出美国、澳大利亚国家安全审查标准重点关切的对象。其次,从立法体例、立法模式、审查主体、核心价值、标准的设置等方面分析了发达国家外国投资国家安全审查标准的异同点,并对其异同的原因进行了探讨。最后,认为我国在完善外国投资国家安全审查标准法律制度时,应该结合我国国情,借鉴发达国家先进合理的经验或做法,在立法模式、范围标准、实体标准等方面,探索具有中国特色的外国投资国家安全标准法律制度。 第三部分为我国的外国投资国家安全审查标准法律制度的现状、问题及其原因分析。首先,在国际、国内背景基础上,分析了我国外国投资国家安全审查法律制度正处于积极探索阶段的立法现状,认为我国国家安全审查立法起步晚、进展快、深受发达国家影响、以规范法律文本为主体的特点,并呈现审查范围多元化、审查标准扩展化、立法活动专业化的发展趋势。其次,分析了我国外国投资国家安全审查标准法律制度存在的问题,如法律体系不完整、审查标准的针对性差、审查标准原则性强、操作性差等,并指出了由此可能产生的危害。最后,从立法水平、投资安全特殊性、经济发展阶段性等方面对我国外国投资国家安全审查标准法律制度存在问题的原因进行了分析。 第四部分为完善我国外国投资国家安全审查标准法律制度的建议。首先,在立法原则上,认为我国外国投资国家安全审查标准立法应遵循合法性、适当性、非歧视性、透明性等原则。其次,在立法模式上,认为我国国家安全审查标准立法应采用统一立法模式,制定国家安全审查立法与实施细则一体化的法律体系。再次,从范围标准和实体标准两方面提出了完善我国外国投资国家安全审查标准法律制度的主要内容,认为在范围标准上,需要完善关键行业标准、控制标准、投资数额标准;在实体标准上,提出以可量化的投资依存度作为判断一项外国投资对我国国家安全影响程度的判断标准。最后从相关配套措施的角度提出相应的对策建议,比如进一步完善审查主体、审查程序、审查责任等配套措施或要求。 二、本文的创新 1、选题和研究角度比较新颖。由于我国的外国投资国家安全审查标准制度需要进一步完善,而学者们当前对国家安全审查标准虽然有一定研究,但该研究呈现出分散性、浅层次性特点,不够系统深入。而本文则以国家安全审查标准法律制度为研究主题,对其进行系统性的、深层次的研究,具有新颖性。 2、观点新颖。比如,在范围标准上,为完善关键行业标准,提出结合发展力与影响力的“二力因素”制定“关键行业清单”;为完善控制标准,提出结合“三区间股权比例”完善“股权比例”控制标准,同时重视“投资数额”控制标准;为完善外资身份标准,提出将非政府投资者纳入审查范围。又如,在实体标准上,认为可引入国际贸易领域的“依存度”概念,首次提出以可量化的“投资依存度”作为判断一项外国投资对我国国家安全影响程度的判断标准,并提出了评估测算“投资依存度”数值的“行业集中度”指标、“目标产品存量”指标、“替代品存量”指标。 3、研究方法有新意。本文在对外国投资国家安全审查标准法律制度进行研究时,综合运用了比较研究、统计分析、案例分析等研究方法,并结合经济学的相关思维,做了一定的定性定量分析,在研究方法上有新意。