专利与技术标准结合产生的垄断问题研究

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技术标准是指一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能,内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件,其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或市场准入的要求。传统观念中,技术标准与专利几乎没有关联。专利权具有专有性、地域性和时间性的特点,而技术标准则具有通用、成熟、无偿使用、广泛使用的特点,标准化机构在采集标准时也希望尽量避免涉及他人的专利技术。但是,随着高新技术的发展,在高新技术领域内制定技术标准时是没有现成的通用技术可以采集的,而高新技术的发明者和改进者都具有非常强的知识产权保护意识,其技术成果几乎完全被专利权覆盖,所以,标准化机构在这个领域内别无选择地必须与专利权人谈判,将专利技术采集为标准。在经济全球化的今天,越来越多的企业和国家认识到技术标准的重要性,纷纷投入大量的人力、财力去制定、推广技术标准,以期获得巨额垄断利益,使其成为保护国家、地区利益的技术壁垒。技术标准如此巨大的威力主要来源于专利技术的垄断性、技术标准的广泛性和两者的结合通过分析专利在技术标准中的作用,我们可以看到当专利对技术标准起促进作用的时候,两者的结合可以带来不同凡响的经济利益;但是专利是一种保护个人利益的私权,而技术标准是一种代表群体利益的技术规范,由于两者代表不同的价值取向,专利也会对技术标准起到阻碍作用,专利权的私权性质往往会引起权利的滥用,这也是本文所讨论的主要问题。笔者借用国内外的一些著名案例对技术标准与专利权在技术标准制定阶段和技术标准实施阶段所表现的冲突作了分别的分析讨论,认为技术标准中的反垄断问题主要是专利权的滥用,它们可以通过适用相对合理的知识产权政策,知识产权内部的权利限制,反垄断法规制予以协调,以达到双方利益上的平衡。本文分五部分,第一部分从技术标准概述入手,引入了技术标准的概念和分类,以及专利纳入技术标准的模式。技术标准包括三层含义:统一性,方便性,垄断性。按技术标准产生的过程不同,可以将其分为法定标准和事实标准,这一分类有着重要意义。第二部分分析了专利权的本质,与第一部分技术标准概述相呼应,阐述了专利与技术标准结合的必要性。专利权是私权,是保护个人利用的权利,并本身具有垄断性,是法定的垄断权。但专利在技术标准中有着重要的积极作用,由于技术标准对专利的需要,在一定意义上讲专利与技术标准的结合的有着其必要性。第三部分在前两部分的基础上,从两起典型案例入手透视出专利在与技术标准结合过程中由于两者代表的价值取向不同而产生的冲突,并且论述了冲突产生的原因及后果。问题归根结底,就是知识和信息作为公共产品的共享性,标准的公益性和专利权的私有性(垄断性)产生了冲突,这种冲突将导致了专利权的滥用。第四部分从法理角度出发,对专利与技术标准结合进行分析,笔者认为这种结合将导致技术标准的私权性异化。再从事实标准中的垄断风险和法定标准中的垄断风险出发,通过典型案例分析着重论述了事实标准中垄断风险产生的“私有协议”拒绝许可问题和定标准中垄断风险产生的“必要专利”问题。文章最后一部分技术标准与专利权冲突的解决方法的探讨。无论是权力还是全权利,失去约束和控制都会与制度设置的初衷背道而驰。我们肯定里专利权制度的合理性,但本身合法的权利也存在被滥用的可能。对专利权滥用的限制正是本章的重点。笔者着重提出了相对合理的知识产权政策,知识产权领域内部的权利限制,反垄断法对标准中专利滥用的规制三种主要的协调途径。
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