人们的生活质量不断提升,财富不断积累,在投资性理财方面的需求逐渐增多,为满足人们日益增长的投资理财需求,证券公司纷纷开展资产管理业务。如今,证券公司资产管理业务的市场竞争已十分激烈。与传统业务相对的是,资产管理业务成为了证券公司发展创新业务的关键方向。本文阐述了结合国内外现有的与券商资产管理业务相关的研究理论,采用历史分析法、文献综述法、规范研究法、比较分析法和实地调查法等研究方法对问题进行研究。国内资产管理行业如今的发展状况是国内资管行业兴起较迟,在发展过程中产生了诸多乱象,但随着监管的日益强化,乱象将逐渐减少。华福证券有限责任公司是国内第一批成立的证券公司,属于A类A级券商,该公司开展的资产管理业务曾长期处在全国前列,但近些年以来,排名有所下滑。由此可知,该公司资产管理业务的发展正面临着一定的问题。其一,阐述了业务整体规模发展控制问题,涵盖华福证券资管业务整体发展速度降低、主动管理业务能力不强、同业信息互通性较低、公司并不注重资产管理销售环节、资产配置不合理等众多问题。其二,该公司的风险管理体系亟待得到完善,市场中具有较多的风险因素。产品多层嵌套会造成风险传递,对影子银行缺乏必要的监管,在金融系统中依然存在刚性兑付风险,并未实现风险的有效控制。其三,还包括人才队伍发展方面的问题,公司投研明显不足,专业人才较为匮乏。本文深入探讨了资管业务监管政策调整所产生的影响。经研究发现,华福证券资管机构不合理,交流合作意识较为薄弱。在构建风险管理体系过程中,只注重规模本身,而忽略了风险,法律观念较为薄弱。在人才发展梯队建设层面,自主研发水平较低,资管类人才的缺乏,导致资管产品研发进度有所减缓。因此,本文提出了相应的建议。其一,华福证券发展资管业务发展方面,涵盖控制业务的总体规模,通道业务规范化,将被动管理逐渐转变为主动管理,提高创新水平,增大业务规模,优化业务结构,提升主动管理水平,研发更多不同类型的集合产品等等。应积极搭建有效同业圈,和其他金融机构强化合作,并和同业保持信息互通。推动绿色投资,强化自身的绿色投资观念。此外,还可实施海外资产配置,和海外同业强化相互合作。其二,在构建和完善风险管理体系过程中,积极排查现有业务,有效管控风险,提升内部控制质量,强化监督检查,分析投资对象,利用投资组合技术,使市场风险进一步分散,运用各种有效的避险工具,转嫁市场风险。其三,引进更多的法律专业人才,提升内部风控人员的专业水平,进一步丰富合规法律人员的专业知识。在人才发展梯队建设层面,强化投研力度,积极引进高水平投研人才,高度重视投研团队发展,构建健全的投研研究体系。本文拟从探讨我国当前的资产管理行业状况出发,依据华福证券公司资产管理业务的实际状况,深入研究其中具有的问题以及需要进行创新的地方。本文选题极具现实价值,可为其余券商开展资产管理业务提供一定的参考,促进资管行业的发展。