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我国的证券、期货市场在建立以来的十余年中,发展迅速,已形成了初具规模、比较完善的市场体系,对优化资源配置,建立现代企业制度和活跃资本市场发挥了积极的作用,在宏观经济调控中扮演着十分重要的角色。但在证券、期货市场一派繁荣的背后,种种违法犯罪现象大量存在,且有蔓延增多的趋势,不仅阻碍了证券、期货市场的持续快速健康发展,也严重损害了众多投资者的合法权益。随着证券,期货市场的进一步发展,证券、期货犯罪也呈现出越来越复杂的特点,一些精通经济、法律知识,熟悉证券、期货市场的单位和个人参与到证券、期货犯罪当中,更增加了司法机关查处案件的难度。“工欲善其事,必先利其器”,要扭转司法机关在打击和惩治证券、期货犯罪中的不利局面,首要任务就是要完善相关法律、法规,尤其是刑法中的规定,使其内容更加明确、具体、科学、完善。因此,笔者选择了现实中发生较多的证券、期货交易犯罪作为本文探讨的主题,着重以刑法为依据,结合相关行政法律、法规、司法解释及经济学的有关知识,对我国证券、期货交易犯罪进行一些力所能及的探讨,以期为完善我国证券、期货法律、法规尽一份绵薄之力。 全文共分四章,分别从证券、期货的经济学基本理论,证券、期货交易犯罪总论,证券、期货交易犯罪个罪分论,证券、期货交易犯罪理论与实践中的问题四个方面进行论述,约38000字。 第一章,证券、期货市场概述。本章主要从经济学的角度出发,介绍证券、期货的内涵、外延,证券、期货市场的基本运行机制及其在经济社会中的重要作用。这部分内容是进一步探讨证券、期货交易犯罪的经济学基础。 第二章,证券、期货交易犯罪的概念及犯罪构成。本章主要分为两部分。第一部分通过对目前理论界中的几种代表性观点进行分析比较,得出证券、期货交易犯罪的概念并界定其外延,明确其与证券发行犯罪及其他相关犯罪之间的界限。第二部分论述证券、期货交易犯罪概括性的构成特征。 第三章,证券、期货交易罪个罪研究。本章对证券、期货交易犯罪中的四个个罪,分别从其各自的概念、构成特征及认定犯罪时应当注意的罪与非罪的界限、此罪与彼罪的区分、罪数形态的确定等几个方面予以论述。笔者着墨较多的是构成特征中规定不甚明确,容易产生歧义的地方,通过对其中分歧较大,争议较多的问题进行分析,提出笔者管见。 第四章,关于证券、期货交易犯罪的几点思考。本章主要论述笔者在思考证券、期货交易犯罪过程中发现的若干问题,包括:主观方面的问题,刑法与相关行政法律、法规衔接的问题以及相关司法解释的问题。笔者在分析上述问题之余提出了相应的解决方案,希望能对刑事立法及司法实践有所帮助。