早期国家的形成过程及其动力机制一直是国内外社会科学界讨论的核心问题之一。20世纪90年代以来,研究者们逐渐认识到线性演化模式并不能反映社会发展的差异,也很难从考古材料中直接证明,因此转向从社会演化机制出发来研究早期国家和复杂社会的形成过程。龙山时期的黄河中下游地区,伴随着中心聚落数量的增加及其规模的增大,对于外部防御设施和内部基础设施的公共投入也在不断增长,这一现象对于我们理解社会复杂化和早期国家形成至关重要。中心聚落的形成过程以及大型公共设施的建设需要社会成员有组织地集体行动,并涉及公共投入的选择和管理问题。本文通过引入“集体行动”和“公共投入”的概念及相关理论来尝试讨论这一复杂而又重要的过程。第一章介绍本文的时空范围和案例选择,简要回顾了新进化论模式下早期国家的概念和问题,着重介绍近些年来西方学界关于集体行动理论在前现代社会研究中的应用。第二章对案例涉及的中心聚落的防御设施和基础设施进行了介绍,并对防御设施的规模进行面积估算和统计。通过将案例分为早中晚三期,发现随着时间推移,中心聚落的规模和公共投入都表现出明显的增加趋势,为两者关系的讨论提供了考古学依据。第三章在前文统计的基础上,对中心聚落核心区人口规模进行了估算,进而对社会规模和公共防御设施投入的相关性进行检验。结果发现,随着社会规模的增加,两者的相关性由强变弱。当核心区人口规模达到1000-2000以上时,防御设施投入增长趋势出现停滞,这表明社会规模对于公共投入的影响并不总是决定性的。通过对各别案例进行观察发现,社会的管理水平、财富分配以及外部环境压力都有可能对公共投入产生影响。第四章从防御设施投入出现拐点这一现象出发,结合多个案例的公共投入和人均成本的估算结果,推测这一变化可能反映了公共投入由外部防御向内部基础设施转型的过程,大型社会人均投入的成本相对较低,提供各种基础设施的潜力和能力更强。另外,对于大型高等级建筑的观察可能反映了另一个重要的过程或机制,即社会管理功能的强化,而管理决策公共投入的过程可视作早期国家政治实践的重要特征。第五章总结本文的基本观点,对仍存在的问题简要说明。