研发机构规模对创新质量影响效应的统计测度与评价研究

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全球逐渐迈入科技创新进步与经济产业转变的新时期,创新逐渐成为世界各大经济体相互竞争、共同发展的重要战略。十九大报告中阐明坚定实施创新驱动发展战略,提出“中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段”的论断,科技创新已然成为一国经济发展的重要推动力。中美贸易关系的紧张态势以及新冠疫情对世界经济的冲击,都对我国提高自主创新水平、发展高质量经济提出了更高要求。创新质量是指一个国家、区域或某一产业层面进行创新的水平,包括创新方法的竞争力、创新成果的质量等。研发机构是企业开展创新活动的主要部门,研发机构的创新能力、创新动力以及研发机构的规模等决定着企业的创新地位。基于上述背景,本文按照“提出问题——研究问题——总结研究——建议对策”的研究思路,首先提出研究内容,接着运用归纳法和汇总统计方法,对高技术企业研究机构规模与创新质量的现状进行分析,然后运用联立方程模型、面板门槛回归、稳健检验、数据包络分析等方法,对“研发机构规模对创新质量影响的线性效应研究”、“基于不同视角的研发机构规模对创新质量的影响效应研究”、“研发机构规模对创新质量影响的门槛效应研究”、“研发机构规模对创新质量影响的DEA效率分析”进行研究,最后根据研究结论提出政策建议。具体而言,本文包括以下研究内容:(1)研究机构规模、创新质量及影响关系相关文献与研究方法梳理。该部分首先提出”研发机构规模对创新质量影响效应的统计测度与评价研究”的研究背景及意义,接着提出本文研究内容、研究方法及技术路线。最后提出本文的创新之处。(2)相关理论与影响机制的总结。该部分首先对高技术产业、创新质量和研究机构进行概念界定,明确本文研究对象及研究边界。接着对技术创新理论、联立方程理论、门槛效应方法理论、数据包络分析方法理论进行梳理,最后归纳研发机构规模与创新质量的线性影响机制及研发机构规模与创新质量的非线性影响机制。(3)高技术企业研究机构规模与创新质量的现状分析。该部分结合本文研究内容探索研发机构规模的测度方法,经过综合考虑决定采用研发机构平均人员数来测度研发机构规模,即各省高技术企业研发机构人员数与研发机构数量的比值计算得到,并探索了不同维度下我国高技术产业研发机构规模的发展状况;根据现有研究结合本文研究内容采用发明专利占申请专利的比重表示创新质量。并探索了不同维度下我国高技术产业创新质量的发展状况;最后研究我国高技术产业创新质量与研发机构规模的相关性,研究结果表明,二者具有显著的相关关系,地区、企业所有制以及行业等因素对企业创新质量与研发机构规模都有显著的影响。(4)研发机构规模对创新质量影响的线性效应研究。该部分以2009-2019年我国大陆29个省、市、自治区的高技术企业省际面板数据为例,通过构建包含创新质量方程、研发机构规模方程、创新数量方程和研发经费投入方程的联立方程模型,对研发机构规模与创新质量的关系进行了实证检验,研究结果表明研发机构规模与创新质量具有正向互动关系,研发机构规模对创新质量的正向影响系数为0.176,创新质量对研发机构规模正向反馈系数为0.566,且均通过显著水平为1%的统计检验。(5)基于不同视角的研发机构规模对创新质量的影响效应研究。该部分通过构建基于不同行业的联立方程方程、基于不同所有制企业的联立方程、基于不同地区的联立方程,对不同视角下的研发机构规模与创新质量的关系变化进行了实证检验,研究结果表明从不同行业、不同所有制、不同地区出发,研发机构规模对创新质量影响的线性关系存在显著差异。(6)研发机构规模对创新质量影响的门槛效应研究。该部分通过研发机构规模对创新质量影响的时间门槛、自身门槛效应进行估计检验,研究结果表明研发机构规模在一定时间门槛区间内对创新质量有着显著正向作用,这种正向作用随时间推移有所下降,影响系数由0.146下降到0.113;研发机构规模对创新质量的积极贡献随着自身规模的增大,而逐渐减小,研发机构规模大小处于中等位置,此时对创新质量的积极贡献作用较大。(7)研发机构规模对创新质量的DEA效率分析。该部分使用投入导向的CCR与BCC模型,对2009-2019年我国29个省(区、市)所搜集的数据进行对包括研发机构规模和不包括研发机构规模两种情况的创新质量综合效率、创新质量效率Malmquist指数值进行实证分析。结果表明,包括研发机构规模的创新质量综合效率和创新质量效率Malmquist指数值对产出表现更好,更加符合现在的现实情况。由上述结论可以看出,企业研发机构自身应从注重“量”的扩张转向“质”的提升,加强高端研发人才引进与培养,壮大企业研发团队;政府有关部门可引导企业建设自主研发机构,推进研发机构梯度化建设。通过合理配置财政资金投入,构建多元化的融资渠道,为企业提供优良的外部环境;地区应鼓励有实力企业“走出去”的同时兼顾本土化特色,为本土企业研发机构创新减负,加强本土企业在研发活动中的主体地位。
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