随着经济全球化的趋势愈加猛烈,科学技术飞速进步日新月异,企业所面临的外部环境日益复杂、不断变化,强有力竞争者也越来越多。企业想要在复杂多变的环境中站稳脚跟,在强手如云的竞争者中立于不败之地,必须将创新作为企业的发展源动力。2012年党的十八大中我国明确提出了“创新驱动发展战略”,要依赖自主创新实现跨越式突破,将创新提到了与改革同等重要的战略高度。企业创新既是国家在新形势下提出的战略导向,也是企业在发展中遇到的实际问题和学术界的研究热点所在。学者们对企业创新多是从创新的内涵,创新能力的提升,创新模式的探究,政策层面对创新的影响等方面开展研究,其中对企业创新绩效的实证研究主要着眼于宏观或中观层面,从微观层面对创新绩效的深入很少,研究方法以传统方法为主。理论研究结果不能客观反映企业创新活动中存在的问题,因此也不能给出指导性的政策建议。企业作为创新主体,从企业角度采用合理的计量方法对创新绩效及其影响因素进行深入研究是很有必要的,对企业自身找到创新效率缺失原因并予以改进有直接的指导意义,对政策制定者在宏观层面给予创新导向给出了理论依据。我国企业自改革开放以来逐步融入到国际化市场中,接受外来科技知识和先进技术,但企业对知识的管理主要集中于学习借鉴而非自主研发,运营的主要方向集中于产品生产而非产品开发。在这种高投入、高能耗的生产模式下,我国企业生产产品产量大但产品技术含量不足,没有独立知识产权,产品附加值极低,处于全球价值链的低端。同时,这种生产经营模式受制于资源短缺和环境压力,不利于社会经济的可持续发展。实践证明,在现阶段这种老路已经走不通,必须改变生产经营模式,从学习转向研究,从生产转向开发,依靠企业自主创新创造财富,充分发挥科技创新对经济社会的引领带动作用,提高科技进步对经济的贡献力,实现企业的绿色增长、经济社会的协调发展以及综合国力的提升。积极有效的开展企业自主创新是抵御外部环境变化的有效途径。通过开展技术创新并形成创新成果,并将创新成果转化为企业的成本优势和产品优势,能够有效提高市场份额,并通过产品优势形成企业的品牌价值。我国企业近年来研发经费投入、研发人员投入、新产品销售额、专利数量等创新投入产出都实现稳步增长,但距离发达国家水平有显著差距,科技知识储备不足,高技术人才缺口较大。我国大多数企业在开展自主创新时都处于起步阶段,不能科学的看待创新所面临的风险,缺乏知识管理和创新管理经验,企业不能合理分配和利用创新资源,造成创新资源浪费,创新效率低下。基于以上企业创新活动中的问题和现状,本文以河南企业为例对企业创新展开分析。首先,本文在对企业创新理论、组织学习理论、知识管理理论等相关知识进行仔细研究和梳理的基础上,对河南企业的创新投入和创新成果进行统计,对企业创新特点进行分析。整理得到2010-2013年河南上市企业的112组数据,运用数据包络模型对河南上市企业的创新绩效展开评估,考察企业创新相对效率。结果表明:(1)各个企业之间的创新资源投入与创新产出成果分布不均,个别企业的创新投入和创新产出数据非常大。(2)河南企业研发能力较弱,创新方式相对封闭,高技术人才缺乏,创新成果不能有效转化为企业核心竞争力。112个样本数据的平均综合效率为0.28,创新绩效整体偏低,仅有6个样本的综合效率值达到1,大多数企业在创新活动中技术效率或规模效率严重偏低,与生产前沿相距较远,创新资源未得到有效利用,有很大的改进空间。本文进一步的建立创新绩效影响因素分析模型,考察企业规模、创新投入、政府支持力度等影响因素对企业创新绩效的影响。针对河南上市企业的107组有效样本数据运用tobit方法进行回归分析,所得结果表明:(1)政府扶持力度、企业的技术人员所占比例以及无形资产规模都与企业创新绩效正相关,而企业资产规模与企业创新绩效之间负相关。政府通过对企业创新进行产学研合作的引导、资金支持或其他创新政策倾斜,都会激励企业开展创新活动;技术人员自身的知识储备和科研工作经验是企业创新能力的重要组成部分,技术人员的投入力度的强弱程度对企业创新活动能否顺利开展起着至关重要的作用;充足的无形资产意味着企业的具备自主创新能力和创新成果保护能力,这些已有的技术创新经验为企业在未来开展创新活动做好了知识储备,有助于企业更有效率的开展创新活动;资产规模大的企业对技术创新的认识相对保守,缺乏改变现状的动力,创新项目的研发周期长,创新管理系统庞大而冗杂,造成创新效率缺失。(2)在加入虚拟变量之后发现成熟企业的创新绩效相对较高。成熟企业在多年发展过程中累积了知识管理经验,具备识别创新项目的眼光,培养了稳定的科技团队,拥有充足的资金储备,能以科学态度面对创新风险,这些都有利于企业创新活动的顺利开展,这些企业能够以合理的创新投入和最优化的资源配置,取得最大化的创新收益。为了更全面的分析开放式创新背景下的企业创新绩效问题,本文选取两家开放度高且信息披露较完备的河南上市企业,对其技术创新和产品创新的特征以及存在的问题展开案例分析。经过对企业的研发合作、技术交流、技术转让以及创新管理等方面进行分析得出以下结论:(1)自主创新能力与开放式创新能力相互促进。具备较强自主创新能力的企业在开展开放式创新时,企业自身的科技软实力能够帮助它获得更高水准的交流平台。这些企业能够对外部环境中的新创意新思路有更好的识别能力,对新技术有更好的学习吸收能力,它在开放式创新中能够降低研发成本,提升自主创新能力。(2)企业从封闭式创新转向开放式创新是逐步展开的一系列变化过程,并非一蹴而就的。企业在感受到外部环境的变化后会从意识层面的发生转变,逐步认识到封闭式创新不能满足企业未来发展需要,并试图向外寻求合作机会;随后在创新合作的同时,合作方之间逐步熟悉并建立起信任关系;合作双方都认识到开放式创新的优势所在,深层次的实质性合作得以开展。(3)在开放式创新管理中必须注重人才梯队建设,企业才能具备持续创新能力。科学的研发团队建设需要对研发资源整合,将企业内的研发资源交予研发团队统一管理。在团队中有学术带头人和核心技术骨干,还要有一批具备创新热情和基础知识扎实的技术人员。由学术带头人引领研发方向,核心技术骨干确保研发进展,一批技术人员作为科技人才后备力量,建立起人才梯队,优化研发人员结构,为持续创新夯实基础,提升企业的整体创新能力。基于以上分析,本文认为,中国企业目前尚未适应开放式创新环境,且自主创新能力较弱。在创新驱动发展的战略导向下,政府应在政策倾斜和资金支持上给予企业创新充分帮助;企业自身也要加大创新资源的投入,将科技成果有效转化为市场价值,同时加强知识产权保护意识并注重创新人才梯队建设,将自主创新与开放式创新相结合,才能在创新活动中取得更多成果,提高企业创新绩效。