【摘 要】
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本文由四部分组成.第一部分引言.由近年来我国证券公司频繁高管犯罪率上升等现象,引出本文选题,阐明选题的目的和研究价值.第二部分,引用文献资料,界定公司内部人控制的含义,
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本文由四部分组成.第一部分引言.由近年来我国证券公司频繁高管犯罪率上升等现象,引出本文选题,阐明选题的目的和研究价值.第二部分,引用文献资料,界定公司内部人控制的含义,揭示证券公司内部人控制产生的共性原因和本行业特殊原因.第三部分,分析证券公司内部人控制的特点,以及它所带来的消极后果.第四部分,在前述分析的基础上,有针对性地提出治理证券公司内部人控制地一套具体措施,供政府监管机构和证券业同仁们参考.其中,对我国证券公司内部人控制产生的共性原因、行业特殊原因以及特点的分析,有一定独立见解,提出的治理措施有较强针对性且切实可行,对政府监管机构和证券公司的所有者、管理者有一定的参考价值.
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