整体治理视角下的信用监管研究

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“人无信不立,业无信不兴,国无信则衰”,2014年以“放”为主题的商事制度改革以来,市场主体活力有效激发,市场主体规模屡创新高,新兴经济业态不断涌现。伴随市场主体活力不断激发的同时,企业违法失信行为屡禁难止,违法失信的方式更加隐蔽,形式更加多样化,传统政府监管模式在理念、机制和方法上面临巨大挑战。开展监管治理创新,构建以信用监管为核心的事中事后监管体系,既是顺应商事制度改革后社会经济快速发展的需要,也是加强和创新社会治理的必然要求,更是当前亟待回应的重大现实问题。本文基于作者从事“放管服”改革相关工作的经历,结合市场监管改革创新工作实际,综合运用文献研究、实证研究、案例研究等多种研究方法,以信用监管中的失信联合惩戒为研究切入点,对信用监管中各组成要素之间的关系进行深入分析研究,总结出影响信用监管成效的三个层次七项主要影响因素,并解析信用监管各组成要素、各影响因素彼此互相影响的模式。随后,通过对各组成要素、各影响因素之间的系统动力学分析,对“放管服”改革中加强事中事后监管、构建以信用监管为基础的新型监管机制的实现路径进行研究,从整体性治理角度归纳出有效实施跨部门失信联合惩戒的实施路径,提出建设成都市市场主体信用监管体系的政策措施建议。全文共分为六章:第一章论述选题的背景、意义,梳理国外研究现状,国内学者探索和改革先行地区的实践情况,提出研究目的、研究内容和研究方法。第二章围绕信用监管的相关理论基础与核心概念进行梳理,并根据相关原理提出研究假设。第三章梳理国内信用监管的法律制度架构和探索实践情况,以失信惩戒为例,分析其组成要素和主要监管流程等。第四章以失信惩戒为切入点,解析影响信用监管成效的主要因素。第五章在前文基础上,以成都为例进行实践分析,提出从整体性治理角度推进实施失信联合惩戒。第六章对研究工作进行总结,分析研究工作存在的不足,确定下一步的研究方向,提出信用监管的构想和政策建议。
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