2008年美国次贷危机所引发的全球金融危机,使人们再次认识到金融市场的可怕性和金融风险的灾难性。金融安全刺痛着全世界的神经,风险管理成为了金融领域问题的核心和关注焦点。党的十八大以来,党和国家中央高度重视金融安全,习近平主席并就金融工作作出一系列重要指示,指出金融安全关系到国家的核心竞争力,是国家安全的重要组成部分,强调系统性风险的防范是金融工作的一个永恒主体,对此必须主动加以防范和化解。在此情况下,对ZY证券公司操作风险管理进行研究。第一部分绪论,主要是对论文的研究背景、研究意义、研究的理论综述和研究方法进行介绍。第二部分主要针对ZY证券公司操作风险管理进行基础理论的介绍。首先对金融行业的操作风险进行简单概述,其次介绍操作风险管理的主要理论包括内部控制理论和全面风险管理理论。第三部分从制度建设和现行操作风险管理流程对ZY证券公司操作风险管理现状进行阐述。第四部分通过问卷调查的形式找出ZY证券公司操作风险管理中存在的问题并对其产生原因进行深入分析。共发放调查问卷150份,通过定性与定量分析相结合的方法,找出ZY证券公司操作风险管理措施、操作风险管理理念、操作风险管理意识和操作风险管理人才方面存在的问题,并确定操作风险管理问题产生的具体原因。第五部分在调查问卷分析基础上得出ZY证券公司操作风险管理的优化设计方案,为中小券商操作风险管理提供借鉴经验。最后在对ZY证券公司操作风险管理进行充分分析和研究的基础上得出以下结论:首先操作风险必须加以重视,不能因其隐蔽性的忽略。其次,操作风险管理必须系统化,而不是孤立的单独存在。再次,有效的激励约束机制对是操作风险的管理是一个有力支持。