虽然我国的非公有制经济发展迅猛,但仍然存在许多不利于其发展的问题。2005年初颁布的《国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》(“非公经济36条”),是一部落实宪法精神、推动宪法实施的重要文件,旨在进一步推动非公有制经济的发展。但国务院出台“非公36条”已经很长时间了,其效果在不同地区却不尽相同。为什么不同地方对“非公36条”政策的落实与实施会产生不同的政策绩效?是什么因素产生了这些差异?从制度层面,揭示“非公经济36条”经济政策在不同地区的绩效差异,对当前进一步深化民营经济体制制度改革,推进民营经济发展,有着重要理论价值与现实意义。本文是沿着理论规范研究与实证分析相结合的思路来进行论述的。理论层面上,本文试图从新制度经济学的角度,在分析影响非公有经济制度因素的基础上,提出非公有经济绩效理论及其测度模型;以提出的理论为基础,以浙江与四川为样本,探讨两省“非公经济36条”落实差异并进一步提出落实“非公经济36条”的对策与措施。全文包括六章的内容。第一章是文献综述,对国内外的基本研究情况进行总结和归纳;第二章是本文研究的基本框架和研究方法。第三章是理论探讨部分,从经济政策效应、制度绩效及其相互关系等几个方面对影响非公有制经济绩效问题进行了探讨;第四章探讨了影响“非公36条”落实的主要因素及原因;第五章建立数学模型对浙江、四川两省非公有制经济绩效差异进行了实证研究;第六章提出了促进非公有制经济发展的具体措施。文章对制度绩效的内涵做了界定。制度是人为的抑制人际交往中可能的机会主义的规则,它为一个共同体所有并依靠某种惩罚而得以贯彻。凡勃伦在《有闲阶级论》中说,制度实质上就是个人或社群在某些关系或某些作用方面的流行思想习惯(凡勃伦,1924)。而康芒斯则认为,制度是有关个人行动控制、自由和扩展方面的集体行动(康芒斯,1934)。新制度经济学的代表人物诺思则认为“制度是一系列被指定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。”制度绩效则是制度在一定时期内,由于制度变迁而显示出来的政策效果。作为约束人们行为规则的制度,其基本功能是降低交易成本、服务经济活动、创建激励机制与合作条件,其基本任务是为人类社会构造有效的组织结构模式和文化结构模式,为个人行为形成激励集,鼓励人们发明、创新和勤奋工作。无疑,制度功能的发挥和基本任务的实现,既可以提高经济资源的质量,又可以优化资源配置,由此必须促进社会经济系统绩效的提高。新制度经济学的基本观点就是资源配置是否有效率得取决于经济深层的制度结构。因此要提高经济效率,从深层上看,必须进行制度交易或制度变迁。依据布罗姆利的制度变迁模型,制度交易即对制度安排进行选择的经济行为可以:(1)提高经济效率;(2)改变收入分配;(3)重新配置经济机会;(4)重新分配经济优势。可见,制度交易是可以直接或间接地促进经济系统的效率增长,这就是所谓的经济绩效。制度绩效的关键在于制度交易与经济活动主体(人或组织)是否相互适应以及相互适应的程度。所以,制度绩效实质上是适应性效率。本文还研究了制度滞后与制度绩效。本文试图在塞特菲尔德(Setterfield)的研究基础上对这一问题揭示和研究。“由于一个变量的过去值对已定的外生变量、系数及结构方程有影响,而且已定的外生变量、系数及结构方程又赋予了决定此变量的系统以特征。因而,当一个变量之长期值依赖于这一变量的过去值时,滞后就出现了。在某种制度渊源中,在当前制度影响当前经济行为的性质,进而又影响以后的制度形式时,滞后就会存在。”①塞特菲尔德认为,制度滞后问题来源于制度结构,它是制度变迁过程中不容忽视的一个重要结构问题。而从新制度经济学理论来看,制度滞后表现在制度供给-需求的均衡分析中。按照塞特菲尔德的解释:制度动态演化过程中的滞后结构的形成过程,这一过程也可简化为:现有制度→个体和小群体选择→选择的成果及评价→进化安定策略→新制度形成→个体与小群体的重新选择→········。①老制度主义认为制度是外生的,技术的进步是制度变迁的主要推动力。而新制度主义却认为制度的演化是内生的,它对制度变迁的分析是建立在理性人假定的基础上,通过制度变迁中的个体和小群体收益与成本的比较、制度需求与供给的均衡与非均衡的变化框架来考察制度的演化。另外,制度的滞后还表现在制度的变化相对于社会经济技术条件的变化和人们效用的变化要迟缓和滞后。之后,本文还总结了经济制度绩效递减规律。制度绩效是有生命周期的,这就决定必须依据经济形势的变化而不断地进行制度创新。制度的生命在于它的效率但制度的效率不是永恒不变的。由于社会生产力的革命变动性,人的有限理性等各种原因,决定任何社会都不会存在完美的制度。每一种制度均有一个产生,发展和衰亡的历史过程,由此决定任何一种制度的效率都是相对的,制度绩效本质上是一个历史动态的范畴。因此,制度是有生命周期的,制度的效率也是历史变动的。一般来说,任何内含绩效的制度,起初是生机勃勃的,它所释放的效率曲线为一条斜率为正的曲线,意味着制度边际报酬为正,此时,制度将处于发展过程之中,但是,当这种制度发展到一定的历史阶段,或制度效率曲线达到一定点之后,则制度效率曲线的斜率将为负,即意味着制度将会随着其生存时间的递增而出现效率递减或边际报酬递减,此时,制度的生命也将走向衰亡。这就是我们所说的制度绩效的生命周期和递减规则。这一规律客观地要求我们必须随着经济形势的变化而不断地变革现有的一些经济制度规则,才能不断地释放制度效率,促进社会经济健康发展在此文中,我们结合理论,对浙江与四川两省“36条”落实差异进行了比较分析。不同质的区域民营经济发展情况不同,落实“36条”的情况也不尽相同,本文重点对发达地区与不发达地区的省份进行比较研究。最后,在本文的研究基础上,提出推进非公有制经济政策落实的对策及措施。1着力转变政府职能,营造良好的民营经济政策环境。首先是各级政府一定要告别“GDP崇拜”,树立全面、协调的科学发展观和政绩观。其次,政府要着力强化社会诚信意识和法制环境建设。政府要从自身、企业、个人等三大体系入手,构建全面的社会诚信体系。加强信用法治建设,构建诚信奖惩机制。第三,充分利用行业协会的自律管理作用。2推动非公经济的产业转型。政府要通过国债、财政贴息、税收等政策措施,鼓励非公经济加大技术改造和技术升级的力度,促使广大民营企业和私营企业由过去高耗能、高污染、低附加价值的粗放经营模式向低耗能、低污染和高附加价值的集约经营模式转化。政府还要鼓励非公经济的产业集群,通过产业集群方式逐步形成非公经济不断创新的发展机制,提高其竞争力。3加大金融市场的改革力度,为非公经济创造良好的投融资环境。深化国有商业银行改革,设立专为民营中小企业提供融资服务的窗口和机制;普遍建立中小企业信用担保公司,为中小企业信贷需求提供系统性担保。这样做,既可解决中小企业信贷担保难的问题,又可降低金融部门的信贷风险,最终解决民营中小企业贷款难的问题;建立社区性中小型银行,为民营中小企业提供直接金融服务。民营企业封闭的产权模式显然不能适应激烈的市场竞争要求,也不便于民营企业充分利用市场经济在投融资方面的便利之处。本文的创新表现在于:一是从理论上对经济政策效应与制度绩效的概念、差异进行了探讨。认为经济政策效应包含宏观与微观两个层面的内容。二是提出了制度滞后、及制度绩效递减规律等概念。三是以四川及浙江两省为样本,对落实“非公36条”经济政策进行了区域差异研究。结果表明,“非公经济36条”在推进两省非公有制经济发展中均起到了一定的作用。但与浙江省相比,四川省非公有制经济体现出来的经济绩效要低很多。