经济全球化、研发网络化的背景下,由于自身知识、资源等因素的限制,以及企业自身的开放性特征,任何企业都不可能具备完全意义上的不依赖于合作来进行的技术创新,快速多变的市场环境使由不同创新主体合作而形成的技术创新网络已经成为企业技术创新活动的重要组织形式。借助技术创新网络所提供的有价值资源和信息,一些企取得了战略、技术、经济的收益以及风险控制等方面的显著成效,但是其不稳定性和高失败率是阻碍技术创新网络取得更大成功的顽症。因此,针对如何提高技术创新网络运行效率的探索,对科技进步和经济发展都有非常重要的意义。作为网络行为的基本构成,网络惯例被认为是维持并协调网络运行的核心要素。学者们己经注到网惯例及其在网络中创造和维持组织间关系、改进治理方式等方面的重要作用,并指出网络惯例有助于降低技术创新网络的高失败率,维持网络稳定。网络惯例随着网络组织的形成而形成的,是一种关于网络成员如何进行合作的行为模式和规范共识。但是有关网络惯例演化的相关研究成果尚不多见,没有形成系统的理论研究框架,远滞后于实践发展的需要。因此,要想在全球化的合作竞争中充分利用技术创新网络这种有竞争力的组织模式,就亟需加强有关网络惯例演化方面的研究。本究主要是探索技术创新网络惯例的演化规律。首先,在相关文献查阅的基础上,深度剖析技术创新网络惯例概念特征及其构成;其次,分别从内部和外部分析技术创新网络惯例演化的动力因素。其中,将内部动力因素进一步从组织层和组织间层面区分分析;结合实际调研访谈的内容,利用因子分析法,探索性的对技术创新网络惯例演化的动力因素进行研究,并且验证性因子探析和归纳网络惯例演化动力因素;最后,在此基础上,理论分析技术创新网络惯例演化机理和演化阶段,并且构建技术创新网络惯例演化数模型,然后进行仿真验证和网络结构分析。本研究主要工作和创新点如下:(1)将惯例的研究从组织层面扩展至网络层面,对技术创新网络惯例概念特征及其构成进行分析。已有究关注到了网络惯例在合作创新和网络运行中的重要作用,但是研究成果不多且较为分散,还没有形成系统的研究框架,鲜见针对技术创新网络这种知识密集、结构松散特征的合作组织的深入研究成果。本研究结合技术创新网络资源依赖、松散耦合的本质,界定技术创新网络惯例概念内涵,分析和识别网络惯例的属性特征,理论和实证结合分析技术创新网络惯例演化动力因素:适应性学习、跟随偏好和网络环境变化。其中,适应性学习是更关注于网络组织成员自身主观能动性以及对环境适应性的学习方式。行为间跟随偏好是指行为间条件概率,即在行为A发生条件下,行为B跟随其后发生的概率。其中,如果行为B跟随行为A的概率越大,“A-B”的行为路径越容易形成。以此类推,如果网络组织间行为具有明显的跟随偏好,那么网络行为集更容易形成稳定的行为序列组合,从而使网络惯例趋于稳定。研究有助于更为清晰、完整的从理论上诠释了技术创新网络惯例,是对惯例研究的重要拓展,为技术创新网络组织研究提供了一个新的研究视角,也为本文的研究奠定了理论基础。(2)基于符号互动理论视角,揭示技术创新网络惯例演化机理。基于不同研究目的和研究视角,学者们从不同方面对网络惯例演化进行解释,但是相关研究结论分散,鲜见针对性的研究成果,导致对网络惯例演化的内在规律缺乏认识,难以为网络组织的高效运行提供理论指导。本文基于符号互动理论视角,结合技术创新网络特征,提出技术创新网络惯例演化机理和演化阶段。符号互动理论主要思想是参与者站在其他参与者立场预测其行为模式,然后根据预测结果做出最合适的行为模式。网络组织成员理解其他网络组织惯例的含义,预测其他网络组织惯例形式面指导下的具体执行面的行为方式,根据此行为方式做出适合当前情景的行为对策。技术创新网络惯例演化阶段主要是:形成稳定阶段、内在变化阶段和选择保留阶段。研究结论将进一步完善企业合作创新的相关理论,对于提高技术创新网络的合作绩效,指导企业在合作过程中的合作行为以及调节组织间关系具有十分重要的意义。(3)打破现有惯例研究偏重于定性分析的现状,对网络惯例的演化机理进行仿真研究。本研究使用Matlab7.0对技术创新网络惯例演化的数理模型进行仿真。首先,整体看网络惯例演化稳定结果;其次,从理论上分别探讨适应性学习、跟随偏好和网络环境变化对技术创新网络惯例演化的影响作用。研究发现:网络惯例随着网络规模增加,演化稳定的速度越来越慢;但是网络环境变化越大,技术创新网络惯例变化越大,并且当网络环境变化突破某一值时,技术创新网络惯例的变化程度会突增。然而,随着网络规模的增大,网络环境变化的影响作用在逐渐减弱。行为间跟随偏好有助于网络惯例的稳定,并且跟随偏好对网络惯例的影响作用存在最优值,这个值对提高网络惯例演化稳定的速度是最优。网络组织成员适应性学习有助于提高网络惯例演化稳定速度。研究能够更为全面、系统的揭示网络惯例的形成机理,有助于从惯例视角准确、深入的把握技术创新网络运行的内在规律。(4)结合网络惯例对应的行为网络结构的变化宏观分析网络惯例演化过程。网络惯例随着网络组织的形成而形成,是一种关于网络组织成员如何进行合作的行为模式和规范共识。本研究采用Ucinet 6.0软件对网络惯例的三阶段演化的网络结构进行分析讨论。三阶段分别是:形成稳定阶段、内在变化阶段和选择保留阶段。研究发现:形成稳定阶段的网络惯例行为网络图均匀密集、且层级化较低,网络中并无趋于某行为模式的趋势,即并无某个行为模式特别具有优势或者领导效应,网络组织成员初步达成共识;内在变化阶段的网络惯例行为网络从均匀密集且层级化较低,逐渐转化为行为网络形成松散且分布不均匀,有层级性但集中性程度较弱的网络结构,逐渐网络中出现领导性创新行为模式,但是得到较小部分组织成员的接受和复制,网络逐渐形成核心圈,网络惯例初步进行复制扩大范围,但是由于交互作用不够,这种复制扩大接受还是不够广泛;选择保留阶段的网络惯例行为网络明显形成中间密集、边缘松散、层级化高的网络结构,网络形成核心圈。领导创新行为模式得到网络组织成员的认可和接受,大范围复制选择保留,并且网络惯例的这种分布是具有核心圈和边缘的,这就可以解释网络惯例在保持稳定的同时,并不缺乏多样化的原因。这种状态网络不仅有利于网络稳定有效运行,同时还有助于技术创新网络的灵活性和创新性,是技术创新网络有效和有序的运行状态。该研究结论为技术创新网络惯例的动态演化提供了深层次解释。总体而言,本论文弥补了已有研究的一些不足,在一定程度上丰富和拓展了惯例和技术创新网络现有的理论研究,在实践上有助于指导企业网络化的合作创新行为,增强对技术创新网络运行内在规律的理解。