伴随经济全球化及信息化程度的逐步加深,企业面临的生存环境及竞争环境也愈加复杂,为企业经营发展带来挑战,驱使创新成为企业应对挑战的重要手段,也是企业发展和国家进步的必然趋势。“十八大”明确提出科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑,在国家发展建设中具有核心作用,同时强调科技创新在企业发展中的重要意义,坚定我国要实施创新驱动发展战略的决心。作为国民经济发展的生力军,中小企业对社会稳定、文化繁荣等方面有显著推动作用,但与所处行业的大企业相比,中小企业的人员规模、资产规模与经营规模都较小,鉴于创新本身具有高风险、高投入、收益不确定等特点,越来越多的中小企业选择寻求与其他企业进行合作,实现资源的优化配置,保持企业的核心竞争力。当前,知识经济已初见端倪,中小企业竞争规则正大幅改变,以知识为主体的竞争形态逐渐成为中小企业竞争的主流,市场竞争日益转化为知识和服务的竞争。知识已经成为中小企业最具重要性的战略资源,中小企业通过知识转移从而实现知识传递、知识共享、知识创造,最终通过知识的采纳和开发解决企业既定问题,为中小企业带来高额回报,使企业获取持久的竞争优势。因此,论文在知识经济时代背景下,以知识管理学、创新经济学和技术创新学等理论为基础,结合中小企业合作创新特点,设计中小企业合作创新中的知识转移研究体系,探究中小企业合作创新中知识转移的影响因素,分析中小企业的知识转移能力及风险,提出推动中小企业合作创新中知识转移的保障性措施。论文的主要研究内容如下:首先,分析中小企业的合作创新行为并设计其知识转移研究体系。以中小企业合作创新行为为着力点,运用计划行为理论构建中小企业合作创新行为影响因素的理论框架,整合影响中小企业合作创新因素间交互作用的多层次系统,结合企业内部因素、竞争环境因素、政策扶持因素等诸多关键要素,探讨各因素间的相互作用关系及对合作创新行为的形成机理,为实现中小企业合作创新、构建知识转移和谐的合作创新环境奠定基础。在分析中小企业合作创新中知识转移主要动因为知识势差基础上描述知识转移的一般过程,基于系统理论设计中小企业合作创新中知识转移的研究体系。其次,剖析中小企业合作创新中的知识转移影响因素及其作用机理。通过探讨中小企业合作创新知识转移中知识发送方粘滞、知识接收方粘滞、主体距离粘滞、主体关系粘滞、知识转移过程粘滞、知识特征显著性六方面影响因素对知识转移效果的作用路径,以及内部控制机制对二者关系的调节作用,构建知识转移影响因素及其作用机理的概念模型。再者,整理中小企业合作创新中知识转移能力概况。通过描述知识转移能力分类及内容,按照知识转移环境能力、过程能力和设施能力三个维度构建知识转移能力模型。然后,对中小企业合作创新中知识转移的风险进行分析。通过扎根理论对中小企业合作创新中知识转移风险进行识别,构建基于WSR的企业知识转移风险研究框架;运用演化博弈论对中小企业及合作方的控制策略集合进行整理,提出知识转移的物理风险、事理风险、人理风险的控制措施。最后,中小企业合作创新中的知识转移绩效评价模型及保障措施的提出。在前文分析基础上,运用改进突变级数法构建中小企业合作创新中知识转移绩效评价模型。通过粗糙集理论对知识转移绩效评价指标体系进行科学筛检;选用组合赋权法合理分配各指标贡献比重;通过对系统的评价总目标进行多层次矛盾分解,建立递阶层级结构模型。根据知识转移绩效评价结果的总结及前文分析,从宏观的政府行为和微观的中小企业行为入手,提出推动中小企业合作创新中知识转移的保障性措施。通过本文的分析和研究,明确中小企业合作创新中知识转移的相关概念,构建中小企业合作创新中知识转移影响因素及其作用机理的概念模型,总结知识转移一般过程及主要能力,进一步识别知识转移可能发生的风险,为合作创新中知识转移绩效评价指标体系及模型构建提供依据,然后从政府和企业视角分别提出推动中小企业合作创新中知识转移的保障性措施,以期为中小企业合作创新的推广、合作创新中知识转移活动的逐步成熟提供理论参考和借鉴。