在金融证券行业中，对客户的分类服务在近年来越来越被重视，因此，在对客户分类服务的过程中，对客户的适当性管理是对客户日常管理不可缺少的部分，所以，建立证券客户适当性管理系统，不仅解决了繁重的客户统计、客户分类、客户维护等大量工作，也逐渐成为了日常管理的常用工具之一。客户服务工作是证券行业的根本，在日益普及的现代化信息技术面前，联网管理某些具体工作已经成为必然和流行的事情，以前那些手工模式即人工管理，已经与当前企业的发展相背离和显得滞后，为了改变这种不相应和落后，必然要向智能的、效率的新模式发展，这也是必然和趋势，所以传统的必将被代替，证券客户服务这一券商常规工作也是一样的。这样，证券公司的企业管理者就要不断地最求和探索如何为了保证企业的发展，提高客户的服务质量，优化客户服务工作，解放劳动力，实现最大人力功效。因此，营业部研发出了这套系统，这套系统基于WEB，该软件按着证券行业的服务模式，完成从客户录入到客户分类服务的所有工作。通过本系统，强化了和细分了证券客户服务工作的新模式，也使服务落地有声，将无形的服务进行了保存，使证券客户服务工作管理得到了极大地提升和优化，服务和管理都变得高效与快捷，使客户服务工作进入了现代化、信息化和网络化。证券客户适当性管理系统主要包含五个模块：客户录入、客户分类、服务计划生成、服务计划发送、综合查询。在具体实现上，证券客户适当性管理系统主要体现了软件工程的一些具体方法，在进行了可信性分析和需求分析的基础上，按照需求分析的结果，创建了数据层、业务逻辑层和数据表现层的三层体系结构，并在体系结构中的相关位置，按照系统需要实现的核心功能进行了阐述，明确了系统设计初衷。在证券客户适当性管理系统的设计过程中，是按着体系结构作为指导的，对所有设计进行了详细介绍和说明，特别是结构整体、模块和数据库等都介绍的比较详尽，同时也指出了该系统不足之处和将来的改进。本论文以金融客户管理系统的开发为例，借助目前流行的应用程序开发工具ASP.NET（C#语言）为主要开发工具，了解了应用该工具开发信息系统的思路和方法，并对其中的关键技术进行研究，包括利用配置文件连接数据库，保证程序的可维护性；研究通用的程序开发技术，保证系统的可扩展性，为类似信息系统的开发奠定基础。后台数据库采用了SQL SERVER2005，是目前使用比较广泛的数据库，适用于规模中档的信息系统，安全性和易用性较好，通过对数据库的操作，熟悉了访问数据库、视图和存储过程的书写语句。数据模型设计软件使用POWER DESINGER，该软件能够方便、容易地进行数据库设计和维护。该客户适当性管理系统的开发又一次实践了软件工程，掌握了B/S这种模式的开发特征，该服务系统的成功之处就是减轻了客户管理人员的劳动强度和大大提升了具体工作的便捷性，达到了事半功倍的效果，使得客户管理工作更加科学化、规范化，取得了良好的效果。