改革开放以来,受益于国内巨大市场潜力和廉价生产成本,中国经济高速发展。但随着人口红利效应的衰减和粗放型经济发展模式瓶颈期的到来,原本高速的经济增长速度开始呈减缓态势。为了保持国家经济的可持续增长,“转方式,调结构”成为中国经济革新的必然选择。而这其中,增加国内知识经济的体量,培育更多顺应知识经济潮流的企业则是国家经济战略的关键环节。对于知识型企业如科技公司或互联网企业而言,其产品的研发和产业的运营对资本的需求量极高,但由于国内经济结构调整,大多数传统金融机构基于风险的考虑,提高了企业的融资标准,导致这些企业凭借现有的资产很难获得银行融资。而针对知识型企业的融资困境问题,以美国为首的发达国家早在数十年前就开始就知识产权融资领域进行理论研究和实践,其积累了大量的理论研究成果和实践经验。引导国内企业的境外融资,不仅能够有效地解决国内知识型企业特别是中小型科技企业的现金流问题,拓宽这些企业的融资途径,还可以全面地了解国外知识产权融资制度,取长补短,从而完善我国知识产权应用制度。依据2017年中国人民银行公布的《中国人民银行关于全口径跨境融资宏观审慎管理有关事宜的通知》和其他相关文件的规定,我国境内跨境融资的主体为除房地产和金融机构之外的任何企业,而基本的跨境融资方式有三种:境外机构的担保融资、向境外个人的担保融资和境外发债。就知识产权融资模式上,我国目前还处于对知识产权质押融资模式的理论研究和实践上,但随着资产证券化融资技术在其他无形资产上的成功实践,知识产权的证券化将成为知识产权应用领域的未来发展的趋势。同时考虑到知识产权的权利特性和跨境交易的复杂性,本文主要对知识产权跨境担保融资和知识产权的跨境证券化融资方式进行研究。本文首先对知识产权跨境担保融资和知识产权证券化融资的内涵和外延进行了分类研究,并结合联合国国际贸易法委员所编纂的《担保权益立法指南:知识产权补编》对知识产权跨境融资的客体问题进行界定和分析。知识产权资产本身具有着无形性、地域性和垄断性,因而在讨论具体的融资法律问题之前,有必要对有关外国知识产权取得与归属、知识产权价值评估以及知识产权法律冲突等基础性的问题进行简要阐述。在知识产权跨境融资的国际法律渊源上,考虑到联合国国际贸易法委员会致力于担保权益的国际统一实体法研究,并在其2010年和2016年公布的有关知识产权跨境融资的法律文件中,对知识产权担保权的相关内容如登记公示制度、法律冲突、强制执行进行分析研究,这些规定对于跨境知识产权融资交易具有较大的参考价值。因此,主要分析了以《担保交易示范法》为代表的联合国国际贸易法委员的担保权益的立法建议。无论是哪一类融资类型都不可避免地会涉及到外国国内法的相关规定。因此,在知识产权的融资制度的国别研究上,主要分析了美国、英国、德国和日本的国内法中就知识产权担保融资和证券化融资的规定。在知识产权跨境担保融资模式上,主要对就上述国家国内法中就知识产权担保权益的设立、对第三人的效力、优先权、私力实现等与知识产权担保权有关的问题进行分析。而关于知识产权的跨境证券化融资模式,由于其构建环节极为复杂,基于本文主题以及篇幅的缘故,主要就可能涉及到的重要的法律问题如境外特殊目的机构的设立与构建、知识产权资产池的构建、基础资产的转移等进行国别研究。通过在跨境交易的理论分析,结合国内外的相关知识产权担保融资和证券化融资案例,对知识产权跨境融资的主要法律问题进行实践性研究分析。在以上研究的基础之上,对比分析我国国内法如知识产权法、担保法以及其他证券法律法规等的法律制度,以期就我国相关制度的建设和完善提出建设性意见。