立体商标的功能性判断研究

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我国自2001年将立体商标制度加入《商标法》以来,立体商标申请量大幅增长,但实践中注册成功的立体商标数量却远不及平面商标,其主要原因在于立体商标不仅需有显著性,还需具备非功能性要件。但非功能性缺乏完善的法律规定,如何判断也并没有统一的标准,还存在很多争议性的问题,笔者希望通过对立体商标功能性判断问题梳理总结,为判断非功能性提出一些探索思路。本文首先回归立体商标制度设立的目的和价值本质,理清立体商标和功能性的概念,指出将功能性理论应用于立体商标限制性条件有利于划清商标法和专利法的制度边界、保护商标法公共领域标志的自由使用、同时有利于维护商标法公平竞争的立法宗旨。其次,对国内外如何判断立体商标功能性从立法现状、行政审查现状、司法现状三个方面展开研究,总结梳理了美国的多标准判断模式和以欧盟为代表的其他国家的事实判断模式,指出我国现状中存在的问题。然后,针对立体商标功能性判断过程中存在的性质功能性、实用功能性和美学功能性问题分别进行了澄清。其中,在对性质功能性进行判断时要注意性质功能性不同于显著性,其范围包括自然性质和行业通用标准性质,应与通用形状相区分;判断实用功能性时要理解“实用”的标准低于专利法的实用要求,过期发明及实用新型专利可以作为判断实用功能性的因素,替代设计的存在不能否定功能性;美学功能性判断问题上,本文肯定了美学功能性的存在,但主张美学功能性主要应用于特殊的商品类别上,对实质性价值的理解应包括美学和价值两个方面,在这一基础上,即使是失效的外观设计,仅具有美感而不具有价值仍存在注册为立体商标的可能性。最后,笔者提出我国在对立体商标功能性进行行政审查时可以参考以下判断思路,第一步明确立体商标功能性判断的基本前提,肯定三维形状的多重权利属性,明确显著性与功能性具有同等地位,在判断前要注意商品类别分类判断。第二步分别对性质功能性采用事实判断标准,对实用功能性采用实用优势标准,对美学功能性采用竞争必需标准来判断。
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