随着我国稳步推进金融改革,各大金融机构纷纷转型进入财富管理市场。为了抢占市场,银行成立了自己的理财子公司,券商逐步转型,成立了财富管理部门,私募基金注册越来越多,第三方财富管理机构不断扩大自己的财富管理规模,都想分割一块财富管理市场“蛋糕”。券商要想在财富管理市场中占有一席之地,需要为客户提供更加全面的理财服务,由原来的以销售为中心的模式转变为以客户为中心的模式,这种模式的转变将会更加满足客户的理财需求。本文以AX证券J营业部为例,运用文献法,梳理了国内外的相关文献,介绍了国内外财富管理现状。通过对财富管理市场需求分析,知道不同投资者的需求,从而可以更精准的为客户做理财规划方案。然后分析了新进入者的威胁和主要竞争者,对竞争者的规模和市场份额进行分析,明确了J营业部的市场地位。通过对J营业部内部情况的介绍和财富管理业务现状的分析,提出了J营业部财富管理业务存在的问题。主要包括产品与服务同质化严重,获客渠道单一,创收来源单一且持续下滑,促销力度不够不重视品牌建设,人才匮乏,有形展示不到位,服务不周到。然后通过对财富管理业务进行SWOT分析和STP分析,对营业部面临的机会和威胁,自身存在的优势和劣势进行了研究。对营业部财富管理业务进行了市场细分,按照客户资产量、地域、风险偏好、产品类型进行细分。然后进行目标市场选择,最后根据公司的整体定位,对营业部进行了市场定位,使得营业部与公司的定位一致。运用7Ps营销理论对财富管理业务的营销策略进行优化,包括产品、价格、促销、渠道、人员、有形展示、服务过程等七方面的策略。有利于促进J营业部财富管理业务加快转型升级,提高J营业部整体的营销能力,使营业部更好的发展。