资源配置问题是现代经济社会中非常常见且价值重大、影响深远的现实问题。随着社会经济的进一步发展,“资源”也显得相对稀缺。资源的稀缺性决定了任何一个社会都必须通过一定的方式把有限的资源合理分配到社会的各个领域中去,以实现资源的最佳利用,即用最少的资源耗费,生产出最适用的商品和劳务,获取最佳的效益。通过资源合理的配置,企业可以利用有限的资源创造出更多更好的产品和服务;为实现商品的供求平衡保证生产资源在不同商品之间、同类商品不同品种之间以及同种商品不同生产者之间合理利用提供了重要的支撑。因此,如何设计一套公平、合理、有效的资源分配机制,就显得尤为重要。目前,很多企业或组织主要基于一系列财务指标或各子部门之间相对协调完成企业内部资源分配问题,但其缺乏严格的数学理论支撑,且往往达不到资源的最优配置。数据包络分析(DEA)方法是一种非参数方法,主要用以评价具有多投入和多产出的同质决策单元相对效率,同时它也可以根据生产可能集的实际特征估计生产技术,为资源分配提供合理的理论依据。此外,在现实生活中,经常会遇到一类决策单元,他们的某个或某些资源的总和是固定的。如当某类产出总和固定的情况下,某个决策单元产出的增加就必须牺牲其他决策单元该类产出以补给其增量。而传统DEA在评价决策单元效率时往往忽略了这一特点,且目前关于这方面的研究也刚刚起步,所以本文也将进一步致力于固定资源情况下DMU效率评价方法研究。本文从固定资源角度出发,研究资源分配与DMU效率评价问题。全文共包括六章,主要内容介绍如下:第一章绪论中,首先对资源以及资源分配的概念进行简单的介绍;其次对相对效率评价的数据包络分析方法进行了详细的介绍,主要包括方法简介、基本概念以及基本模型等;再次,归纳已有基于数据包络分析理论的资源分配问题的研究现状;最后,详细阐释了本文的研究方法、研究内容以及研究意义等。第二章提出一种基于情境DEA理论的资源分配方法,首次综合考虑资源类别以及决策单元实际生产技术。具体地,本章首先回顾传统的基于DEA理论的资源分配方法,并指出传统方法的缺点与不足,如对资源分配后各决策单元的生产进行强有力的假设(如保持效率不变生产或者达到有效进行生产)。其次,本章提出利用情境DEA理论构建每个决策单元特定的生产技术或生产层级,以更好的刻画随着资源的变化而带来的产出变化,从而为分配资源提供更为准确的依据。再次,前人关于资源分配的文献中很少考虑到资源的本身特性,如存在可分配资源和不可分配资源、可变资源和不可变资源等,所以本章进一步对资源进行合理分类以综合考虑资源分配问题。最后,在考虑决策单元实际生产技术以及资源合理分类的基础上,本章提出相应的多目标规划模型,以综合考虑产出、投入以及企业有效性。第三章提出基于情境DEA理论的资源重新分配最优合作伙伴选择模型。具体地,在第二章的基础上,本章考虑资源重新分配情况下最优合作伙伴选择问题。同样,本章首先利用情境DEA理论构建每个决策单元或合作伙伴的特定生产技术或生产层级。其次,利用每个决策单元特定的生产技术,构建资源重新分配下最优合作伙伴选择模型。模型考虑资源重新分配下两种合作模式:资源共享合作以及技术共享合作。在资源共享合作模式下,合作伙伴仅仅重新分配可共享的总资源,资源重新分配后,每个合作伙伴按照各自的生产技术进行生产。而在技术共享合作模式下,合作伙伴之间除了共享资源外,他们可以通过学习各自的先进技术以提高生产。最后,本章进一步提出基于合作博弈Shapley值对资源重新分配合作后所产生的总利润在合作伙伴间进行合理地分配。第四章提出基于排污企业历史投入产出数据的污染物减排任务分配模型。本章首先回顾已有的排污权分配方法,并指出传统方法很少考虑排污权分配之后各个排污企业的实际生产问题。其次,提出利用各个排污企业的历史投入产出数据构建每个排污企业特定的生产技术,即随着排污权的增加和减少,历史投入产生数据构建的生产技术可以有效的刻画每个排污企业的生产变化,从而更准确的反映每个排污企业随着排污权的变化而带来的生产变化,进而更准确有效地分配总的污染物减排任务。最后,在排污权或污染物减排任务分配之后,本章进一步建立相应的排污权交易机制模型,为每个排污企业确定其最优的用于在市场上“交易”的排污权。第五章提出基于DEA理论的固定产出DMU效率评价改进模型。基于固定资源情况,前人文献已经提出相应的一般均衡有效前沿面方法,并进一步利用第二目标方法保证该一般均衡有效前沿面的唯一性。本章则首先应用算例验证该方法并不能完全保证均衡有效前沿面的唯一性,并提出相应的改进算法以确保唯一的均匀有效前沿面。其次,传统的一般均衡有效前沿面方法基于所有决策单元的共同权重所构建,本文则依据传统DEA思想,构建每个决策单元不同权重下的均衡有效前沿面,以进一步缩小固定产出总缩减量。最后提出相应的算例加以验证改进算法和改进模型的有效性。第六章对全文进行总结和展望。不仅归纳了全文研究的主要创新之处,还对全文研究的局限与不足进行了总结,并进一步指明了后续研究方向。