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摘要：目的 揭示我国黄芪专利的基本现状和主要特点，为今后黄芪专利的研究与申请提供参考。方法 以我国目前已公开发布的黄芪专利为研究样本，对专利的文献学特征进行统计与分析。结果 我国黄芪专利产出量较高，但逐年增幅不明显，发明专利以职务发明为主；专利申请人主要包括公司（企业）、个人、高校、科研院所、医院；专利方向主要集中在“组合物、药剂的制备方法”、“产品新用途及应用”、“加工、有效成分的提取方法”等领域。结论 我国黄芪专利的创新性有一定的基础，但专利研究的趋势缓慢，专利产出的质量以及与生产的联系有待提高。
关键词：黄芪；专利；文献计量学
DOI：10.3969/j.issn.1005-5304.2012.11.008
中图分类号：R2-05 文献标识码：A 文章编号：1005-5304（2012）11-0019-04
黄芪Radix Astragall为豆科植物蒙古黄芪Astragalus membarnaceus （Fisch.）Bge.var.mongholicus（Bge.）Hsiao或膜荚黄芪（黄芪）Astragalus membarnaceus （Fisch.）Bge.的干燥根，味甘、性微温，具有补气固表、利尿托毒、排脓、敛疮生肌等功效[1]。黄芪有2 000多年的栽培历史，药用以蒙古黄芪为主，主产山西、甘肃等地[2]。目前，国内外围绕黄芪开展的科学研究已涉及植物来源、栽培加工、化学成分、药理活性、种质资源、饲料添加剂等多个领域，科研成果的表现主要有科研报告、学术研究论文、研究专著、国家科技成果、国家专利技术等多种形式。在众多科研成果中，国家专利技术代表着本行业的技术发展水平和发展方向，是技术创新的重要组成部分[3]。发明专利的产出情况是评价技术创新能力的一个重要方面[4]。目前，国内对中药材专利技术的研究主要集中在专利现状[5-7]、专利发展趋势分析[3，5]、专利创新性研究[4，8]等方面，对具体中药材专利的分析研究较少。本研究以国内公开发布的名称含“黄
基金项目：甘肃省高等学校研究生导师科研项目（1127-03）
芪”一词的国家专利（下称“黄芪专利”）为研究样本，进行文献学的特征分析，揭示我国黄芪专利的基本现状和主要特点，为今后黄芪专利的研究、申请方向提供参考。
1 研究方法
利用中国专利全文数据库，以“黄芪”为检索词进行文献检索，时间截止于2011年12月5日，共检出383条记录；将全部记录先套为含有专利名称、发明人、申请人、申请日、公开日等项目的Excel文件，然后根据文献特征，进一步分离出专利第一发明人、专利发明人数、专利申请人所在地等项目；运用Excel文件的“查找”、“标记”、“统计”等功能，结合人工分析，对各分类项目进行统计；参照吕氏等[9]在“生物和医药技术领域专利类别”方面的研究成果，对中国“黄芪”发明专利的内容分布方向进行了分类统计；最后，结合相关专题文献，对中国黄芪专利的现状和发展趋势进行分析与初步评述。
2 研究结果与分析
2.1 黄芪专利产出地
黄芪专利共检出383条记录，其中发明专利327条、外观设计专利54条、实用新型专利2条。383件黄芪专利产出地分布于我国27个省市与朝鲜（1条）。我国黄芪专利产出地区分布见表1。黄芪专利的主要产出地有江苏、天津、上海、北京等省市。研究发现，这种地域分布状况与黄芪在国内的主产地、植物资源的分布地等之间无直接的关联，而与参与该主题研究的专家学者、研究机构的地域分布密切相关。
2.2 专利公开时间及数量
327件“黄芪”发明专利中，最早的一件是由郑屹、许正斌等人发明并申请的“保健茶-黄芪茶生产方法”国家发明专利，申请日为1989年5月18日，公开日为1991年3月20日。资料显示，中国于1984年3月12日颁布了第一部专利法，中药的专利保护始于1985年4月1日第一部《专利法》的实施[10]。由此来看，黄芪专利的产出时间较早。327件黄芪国家发明专利公开的具体时间及数量分布见图1。
图1显示，1991-2004年的14年间，黄芪专利数量一直处在低迷状态，直到2004年以后，专利数量才有所增加，但经年数量时增时减变化不定，年均14.86件。
2.3 专利发明人
黄芪专利的发明人共有1 068人次，761人。每件专利平均有3.27人次、2.33人。全部发明人中，产出量较高的发明人见表2。黄芪发明专利的第一发明人共有327人次，231人，其中专利产出量较高的第一发明人见表3。表2、表3显示，黄芪专利的所有发明专利中，专利产出量较多的有郑永峰、黄振华、范立君等人，第一发明人专利产出量较多的有黄振华、芮育健等人，专利产出量较多的全部发明人与第一发明人之间未形成对应关系，说明我国黄芪专利各发明人有较强的专利权意识。
2.4 专利发明人合作情况
327件黄芪发明专利中，合作发明专利的数量为215件，占总数的65.75%。不同的发明人数与其所发明的专利数之间的关系见图2。
图2显示，黄芪专利中，专利发明人与专利数量的关系总体呈现出“合作人数越多，专利数量越少”的现状。
2.5 专利申请人
327件发明专利中，专利申请人为个人的有97件，占总数的29.66%，发明人共有116人次，平均每1.20人申请1件专利。申请人为单位机构的有230件，占总数的70.34%，其中有2个以上单位合作申请的专利有11件。见表4。
表4显示，公司（企业）是黄芪发明专利申请的主要机构，依次还有个人、高校、科研院所、医院等。
进一步的统计结果表明：黄芪发明专利的申请单位中，公司（企业）主要有天津天士力制药股份有限公司、天津生机集团有限公司、丽珠集团利民制药厂、成都地奥九泓制药厂等；医院主要有中国人民解放军总医院、安徽医科大学第一附属医院等；科研院所主要有天津药物研究院、上海医药工业研究院等；高校主要有浙江大学、上海中医药大学和中国农业大学等。 2.6 专利方向分布
根据黄芪发明专利的名称，结合生物和医药技术领域专利类别[9]等信息，将其专利方向进行归类统计，结果见表5。
从表5可以看出，黄芪发明专利的主要方向集中在“组合物、药剂的制备方法”、“产品新用途及应用”、“加工、有效成分的提取方法”、“各种药物、制剂的制备方法”、“新药物、前体、组合物等产品的介绍” 等领域。进一步分析，“组合物、药剂的制备方法”领域主要包括组合物、丸、胶囊、膏、颗粒、泡腾片、注射液、注射微球、滴丸、口服液等药剂的制备技术；“有效成分、部位的提取或制备方法”领域所采用的技术方法主要有水提（溶）、醇提（沉），超临界CO2提取、萃取，水提（煎煮、蒸汽），醇与水超声提取，超临界CO2梯度提取，大孔树脂吸附、色谱、萃取、阳离子树脂、液相色谱等分离纯化技术。
此外，黄芪发明专利涉及“生物技术”内容方向的有10件，占3.06%。主要在基因工程、酶工程、细胞工程等领域，涉及转基因技术、酶处理技术、分子标记鉴别技术、组织培养技术等。
2.7 黄芪外观设计专利
黄芪外观设计专利共54件，最早始于1999年，10多年来，逐年的数量增幅不明显，见图3。
图3显示，黄芪外观设计专利数量和增幅均较低，反映出我国黄芪系列产品的种类、数量偏少，因此，国内黄芪相关产品的研发，需要加大开发力度、提高技术含量、推进产业发展。
统计显示，黄芪外观设计专利中，专利产出量较多的地区是安徽、浙江、江苏、四川等地。和发明专利一样，其专利产出地与黄芪主产地、植物资源分布地之间无直接的关联。
54件黄芪外观设计专利中，涉及专利发明人68人次、50人，每1.26人拥有一件专利；专利产出量较多的发明人有马琳（安徽）、朱义（四川）、余世春（安徽）、肖宇（天津）、沈重楷（福建）等人；发明人为2人以上的设计专利有4件。
黄芪外观设计专利申请人中，单位申请34件，占62.96%，涉及单位23家，均为公司，其中主要为浙江正大青春宝药业有限公司、福建漳州信德士产品营销中心有限公司、天津赛诺制药有限公司、四川百利药业有限责任公司等。个人申请20件，占37.04%，共14人，其中申请较多的人是马琳（安徽）、余世春（安徽）等。
黄芪外观设计专利内容主要包括包装盒、瓶贴、包装袋、包装瓶等类型。其中包装盒为40件，占专利总数的80%；包装产品主要有黄芪多糖、注射液、提取物、颗粒、黄芪药材、口服液等。
3 讨论
黄芪发明、外观设计专利申请并公开的时间较早，专利产出量相对较高，但逐年增幅不明显。反映出我国本领域的研究趋势缓慢、有待重视和提高。此外，中国黄芪专利产出地与黄芪主产地、资源分布地之间关联性不强，反映出该领域的研究与生产实际的联系不够紧密。
黄芪发明专利的申请人主要包括公司（企业）、个人、高校、科研院所、医院等，以职务发明为主，占发明总数的70.34%；外观设计专利申请人主要有个人与公司两种类型，职务申请占62.96%；专利的合作程度较高，说明国内黄芪专利的创新性有一定的基础[8]。
黄芪发明专利的方向主要集中在“组合物、药剂的制备方法”、“产品新用途及应用”、“加工、有效成分的提取方法”、“各种药物与制剂的制备方法”、“新药物、前体、组合物等产品的介绍”等方面。
参考文献：
[1] 国家药典委员会.中华人民共和国药典：一部[S].北京：中国医药科技出版社，2010：283.
[2] 赵一之.黄芪植物来源及其产地分布研究[J].中草药，2004，35（10）：1189-1190.
[3] 李昶，黄璐琦.中药材专利技术现状及发展趋势[J].中国中药杂志， 2009，34（11）：1468-1472.
[4] 陈云伟，杨志萍，方曙，等.基于发明专利现状的我国技术创新能力分析[J].科技管理研究，2007（6）：9-12.
[5] 唐莉.浅议近十年来我国中药专利申请概况[J].亚太传统医药，2006， （7）：31-33.
[6] 罗爱静，张艳艳，谢文照，等.基于信息分析的我国中药专利保护对策研究[J].高校图书馆工作，2009，29（2）：30-41.
[7] 徐丹.我国中药专利保护问题初探[J].安徽医药，2011，15（6）：783- 785.
[8] 雍海英，高山行.我国中药专利创造性的现状分析[J].中草药，2005， 36（6）：801-804.
[9] 吕依娜，袁淑兰，敬静.生物和医药技术领域专利申请的策略等信息[J].科技管理研究，2009（12）：486-487.
[10] 徐丹.我国中药专利保护研究[D].南京：南京中医药大学，2011.
（收稿日期：2012-05-11，编辑：华强）
关键词：黄芪；专利；文献计量学
DOI：10.3969/j.issn.1005-5304.2012.11.008
中图分类号：R2-05 文献标识码：A 文章编号：1005-5304（2012）11-0019-04
黄芪Radix Astragall为豆科植物蒙古黄芪Astragalus membarnaceus （Fisch.）Bge.var.mongholicus（Bge.）Hsiao或膜荚黄芪（黄芪）Astragalus membarnaceus （Fisch.）Bge.的干燥根，味甘、性微温，具有补气固表、利尿托毒、排脓、敛疮生肌等功效[1]。黄芪有2 000多年的栽培历史，药用以蒙古黄芪为主，主产山西、甘肃等地[2]。目前，国内外围绕黄芪开展的科学研究已涉及植物来源、栽培加工、化学成分、药理活性、种质资源、饲料添加剂等多个领域，科研成果的表现主要有科研报告、学术研究论文、研究专著、国家科技成果、国家专利技术等多种形式。在众多科研成果中，国家专利技术代表着本行业的技术发展水平和发展方向，是技术创新的重要组成部分[3]。发明专利的产出情况是评价技术创新能力的一个重要方面[4]。目前，国内对中药材专利技术的研究主要集中在专利现状[5-7]、专利发展趋势分析[3，5]、专利创新性研究[4，8]等方面，对具体中药材专利的分析研究较少。本研究以国内公开发布的名称含“黄
基金项目：甘肃省高等学校研究生导师科研项目（1127-03）
芪”一词的国家专利（下称“黄芪专利”）为研究样本，进行文献学的特征分析，揭示我国黄芪专利的基本现状和主要特点，为今后黄芪专利的研究、申请方向提供参考。
1 研究方法
利用中国专利全文数据库，以“黄芪”为检索词进行文献检索，时间截止于2011年12月5日，共检出383条记录；将全部记录先套为含有专利名称、发明人、申请人、申请日、公开日等项目的Excel文件，然后根据文献特征，进一步分离出专利第一发明人、专利发明人数、专利申请人所在地等项目；运用Excel文件的“查找”、“标记”、“统计”等功能，结合人工分析，对各分类项目进行统计；参照吕氏等[9]在“生物和医药技术领域专利类别”方面的研究成果，对中国“黄芪”发明专利的内容分布方向进行了分类统计；最后，结合相关专题文献，对中国黄芪专利的现状和发展趋势进行分析与初步评述。
2 研究结果与分析
2.1 黄芪专利产出地
黄芪专利共检出383条记录，其中发明专利327条、外观设计专利54条、实用新型专利2条。383件黄芪专利产出地分布于我国27个省市与朝鲜（1条）。我国黄芪专利产出地区分布见表1。黄芪专利的主要产出地有江苏、天津、上海、北京等省市。研究发现，这种地域分布状况与黄芪在国内的主产地、植物资源的分布地等之间无直接的关联，而与参与该主题研究的专家学者、研究机构的地域分布密切相关。
2.2 专利公开时间及数量
327件“黄芪”发明专利中，最早的一件是由郑屹、许正斌等人发明并申请的“保健茶-黄芪茶生产方法”国家发明专利，申请日为1989年5月18日，公开日为1991年3月20日。资料显示，中国于1984年3月12日颁布了第一部专利法，中药的专利保护始于1985年4月1日第一部《专利法》的实施[10]。由此来看，黄芪专利的产出时间较早。327件黄芪国家发明专利公开的具体时间及数量分布见图1。
图1显示，1991-2004年的14年间，黄芪专利数量一直处在低迷状态，直到2004年以后，专利数量才有所增加，但经年数量时增时减变化不定，年均14.86件。
2.3 专利发明人
黄芪专利的发明人共有1 068人次，761人。每件专利平均有3.27人次、2.33人。全部发明人中，产出量较高的发明人见表2。黄芪发明专利的第一发明人共有327人次，231人，其中专利产出量较高的第一发明人见表3。表2、表3显示，黄芪专利的所有发明专利中，专利产出量较多的有郑永峰、黄振华、范立君等人，第一发明人专利产出量较多的有黄振华、芮育健等人，专利产出量较多的全部发明人与第一发明人之间未形成对应关系，说明我国黄芪专利各发明人有较强的专利权意识。
2.4 专利发明人合作情况
327件黄芪发明专利中，合作发明专利的数量为215件，占总数的65.75%。不同的发明人数与其所发明的专利数之间的关系见图2。
图2显示，黄芪专利中，专利发明人与专利数量的关系总体呈现出“合作人数越多，专利数量越少”的现状。
2.5 专利申请人
327件发明专利中，专利申请人为个人的有97件，占总数的29.66%，发明人共有116人次，平均每1.20人申请1件专利。申请人为单位机构的有230件，占总数的70.34%，其中有2个以上单位合作申请的专利有11件。见表4。
表4显示，公司（企业）是黄芪发明专利申请的主要机构，依次还有个人、高校、科研院所、医院等。
进一步的统计结果表明：黄芪发明专利的申请单位中，公司（企业）主要有天津天士力制药股份有限公司、天津生机集团有限公司、丽珠集团利民制药厂、成都地奥九泓制药厂等；医院主要有中国人民解放军总医院、安徽医科大学第一附属医院等；科研院所主要有天津药物研究院、上海医药工业研究院等；高校主要有浙江大学、上海中医药大学和中国农业大学等。 2.6 专利方向分布
根据黄芪发明专利的名称，结合生物和医药技术领域专利类别[9]等信息，将其专利方向进行归类统计，结果见表5。
从表5可以看出，黄芪发明专利的主要方向集中在“组合物、药剂的制备方法”、“产品新用途及应用”、“加工、有效成分的提取方法”、“各种药物、制剂的制备方法”、“新药物、前体、组合物等产品的介绍” 等领域。进一步分析，“组合物、药剂的制备方法”领域主要包括组合物、丸、胶囊、膏、颗粒、泡腾片、注射液、注射微球、滴丸、口服液等药剂的制备技术；“有效成分、部位的提取或制备方法”领域所采用的技术方法主要有水提（溶）、醇提（沉），超临界CO2提取、萃取，水提（煎煮、蒸汽），醇与水超声提取，超临界CO2梯度提取，大孔树脂吸附、色谱、萃取、阳离子树脂、液相色谱等分离纯化技术。
此外，黄芪发明专利涉及“生物技术”内容方向的有10件，占3.06%。主要在基因工程、酶工程、细胞工程等领域，涉及转基因技术、酶处理技术、分子标记鉴别技术、组织培养技术等。
2.7 黄芪外观设计专利
黄芪外观设计专利共54件，最早始于1999年，10多年来，逐年的数量增幅不明显，见图3。
图3显示，黄芪外观设计专利数量和增幅均较低，反映出我国黄芪系列产品的种类、数量偏少，因此，国内黄芪相关产品的研发，需要加大开发力度、提高技术含量、推进产业发展。
统计显示，黄芪外观设计专利中，专利产出量较多的地区是安徽、浙江、江苏、四川等地。和发明专利一样，其专利产出地与黄芪主产地、植物资源分布地之间无直接的关联。
54件黄芪外观设计专利中，涉及专利发明人68人次、50人，每1.26人拥有一件专利；专利产出量较多的发明人有马琳（安徽）、朱义（四川）、余世春（安徽）、肖宇（天津）、沈重楷（福建）等人；发明人为2人以上的设计专利有4件。
黄芪外观设计专利申请人中，单位申请34件，占62.96%，涉及单位23家，均为公司，其中主要为浙江正大青春宝药业有限公司、福建漳州信德士产品营销中心有限公司、天津赛诺制药有限公司、四川百利药业有限责任公司等。个人申请20件，占37.04%，共14人，其中申请较多的人是马琳（安徽）、余世春（安徽）等。
黄芪外观设计专利内容主要包括包装盒、瓶贴、包装袋、包装瓶等类型。其中包装盒为40件，占专利总数的80%；包装产品主要有黄芪多糖、注射液、提取物、颗粒、黄芪药材、口服液等。
3 讨论
黄芪发明、外观设计专利申请并公开的时间较早，专利产出量相对较高，但逐年增幅不明显。反映出我国本领域的研究趋势缓慢、有待重视和提高。此外，中国黄芪专利产出地与黄芪主产地、资源分布地之间关联性不强，反映出该领域的研究与生产实际的联系不够紧密。
黄芪发明专利的申请人主要包括公司（企业）、个人、高校、科研院所、医院等，以职务发明为主，占发明总数的70.34%；外观设计专利申请人主要有个人与公司两种类型，职务申请占62.96%；专利的合作程度较高，说明国内黄芪专利的创新性有一定的基础[8]。
黄芪发明专利的方向主要集中在“组合物、药剂的制备方法”、“产品新用途及应用”、“加工、有效成分的提取方法”、“各种药物与制剂的制备方法”、“新药物、前体、组合物等产品的介绍”等方面。
参考文献：
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[7] 徐丹.我国中药专利保护问题初探[J].安徽医药，2011，15（6）：783- 785.
[8] 雍海英，高山行.我国中药专利创造性的现状分析[J].中草药，2005， 36（6）：801-804.
[9] 吕依娜，袁淑兰，敬静.生物和医药技术领域专利申请的策略等信息[J].科技管理研究，2009（12）：486-487.
[10] 徐丹.我国中药专利保护研究[D].南京：南京中医药大学，2011.
（收稿日期：2012-05-11，编辑：华强）