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上世纪80年代，西方人力资本理论传入我国，此后，在借鉴国外学者研究成果经验的基础上，我国学者开始了对人力资本的相关深入研究，并引领了我国人力资本经济学理论的发展与应用，我国经济学界对人力资本的研究也开始与西方学者的研究接轨。由于国内外制度政策的迥异，国外的研究成果不能直接适用我国的人力资本经济状况，在此情况下，作为一个拥有十三億人口的最大发展中国家，我国有着较好的人力资源基础，研究和梳理世界人力资本经济理论的内涵关系到我国的人力资源能否转化为人力资本，这对我国未来能否实现经济的顺利转型有着重要的现实意义。
一、人力资本的含义
上世纪50年代末，美国经济学家舒尔茨在他著名的有关人力资本的演讲中，第一次明确提出了人力资本的概念。首次阐述了人力资本投资及所形成的人力资本在经济增长、工资增长等方面的作用，并与他的其它一些与人力资本有关的观点及论述一起形成了现代人力资本理论的基本框架，开创了经济学中一个崭新的理论。此后，世界各国学者开始注重人力资本领域的研究，并根据各自的理解和研究目的的不同，对人力资本的概念内涵作出了各自的定义或解释。
在舒尔茨的对教育资本构成的分析中，他认为应把教育当成一种对人的投资，把教育所带来的成果当做人力资本。舒尔茨还指出，人的知识、技能、健康等人力资本的提高，对经济增长的作用要远比物质资本以及劳动力数量的增加对经济增长的作用重要得多。他认为，所谓人力资本是一种包含在人体内的生产能力，这种生产能力不但包括与生俱来的部分，如对某些方面的天赋、或者智力等，也包括通过接受教育、培训、不断积累等后天努力而获得的部分，如知识、专业技能等。在此基础上，一些学者把人力资本定义为劳动者的知识、技能以及健康状况的总和。如萨洛认为人力资本是指个体的生产技术能力、知识和才能。而贝克尔(1987)将人力资本与人的寿命因素联系起来，在强调了人力资本时间价值的基础上定义了人力资本，他认为人力资本是指人在生产过程中应用到的才能、知识和技能，以及他本人的所拥有的时间、健康、寿命等身体状况因素。
相对于国外学者，我国学者对人力资本的研究起步较晚，但他们在借鉴国外成果及研究方法的基础上，也对人力资本概念内涵也提出了自己的看法。其中，李建民(1999)在分析归纳国内外前人研究成果的基础上定义了人力资本的内涵，他认为人力资本包括群体人力资本与个体人力资本两个概念，并且二者存在着差异。其中，个体人力资本是指存在于个体人体之中的后天获得的具有经济价值的知识、能力、技术、健康等质量因素之和；而群体人力资本是指存在于一个国家或地区的人口群体中的每一个个体之中的、后天获得的具有经济价值的知识、能力、技术、健康等质量因素之整合。
对比国内外两种对人力资本的定义，我们可以发现这些定义角度可以分为两类，一类是以人力资本的内容为核心进行定义的，这种定义方法强调了人力资本的内容，但这种方法对人力资本的作用及效用解释不足；另一类是以人力资本的作用和功效进行定义的，这种定义的不足之处在于对人力资本的内容阐述不够。针对以上两类定义观的不足与优点，国内学者王金营(2001)从个体与群体两个角度分别对人力资本的内涵进行了定义，所谓个体人力资本是指由通过投资形成的凝结在人身体内的知识、能力、健康等构成的，能够物化于商品与服务，增加商品和服务的效应，并以此获得收益的价值；所谓群体人力资本是指一个国家或地区中每个人具有的知识、能力、健康等个体人力资本构成因素的整合，并能够物化为商品或服务，提高产品或服务产出效应的价值。
二、 人力资本的投资与计量
1.现代人力资本研究。上世纪五十年代，对人力资本研究较为深入且影响较大的除了舒尔茨和贝克尔外，还有美国经济学家明塞尔，他于1958年首次建立了个人收入分析与其接受培训量之间关系的经济数学模型，此后不久他又根据对劳动者个人收益率差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在这种投资上获得的私人收益率，但是明塞尔的研究却并未引起当时经济学界的足够重视，很久之后西方经济学者才开始对人力资本进行投资计量模型方面的深入研究。
加里·贝克尔是现代经济学领域中最有见解的学者之一，对人力资本也有相当深入的研究。针对舒尔茨的人力资本投资理论在微观层面的不足，贝克尔(1987)则主要从微观进行了分析研究，他通过分析正规教育的成本和收益问题，还重点讨论了在职培训的经济意义，也研究了人力资本投资与个人收入分配的关系。他对微观的深入分析，弥补了舒尔茨只重视宏观的缺陷，并且将人力资本投资理论与收入分配结合起来。但是从他对人力资本的研究来看，缺乏对人力资本概念及其本质的深入分析。
随后，丹尼斯(1961)采用了不同于舒尔茨的思路，他试图从历史统计分析中度量出各因素对推动经济增长的贡献，他还把经济增长归为要素投入量的增加和要素生产率的提高两大类别。将教育程度的提高归入人力资本投入量增加的范畴，把教育水平提高看作是促进人力资本质量的提高，通过精准的分析计算发现，美国1922-1957年间有21%的经济增长应归功于教育贡献。
2.当代人力资本理论的发展。上世纪80年代以来，以知识经济为背景的新经济增长理论在西方国家兴起，相对于60年代的人力资本经济学家采用的新古典统计分析方法，新经济增长理论采用数学的方法建立了以人力资本为核心的经济增长模型，其中以罗默、卢卡斯的研究最为深入，因此这一部分，我们以罗默、卢卡斯等人的新经济增长模型为重点阐述。
（1）罗默的经济增长模型。罗默(1986)提出的技术进步的内生增长模型，在理论上是第一次提出了技术进步内生的增长模型，使经济增长建立在内生技术进步的基础之上。技术进步内生增长模型的前提假设有以下几点：首先，技术进步是经济增长的核心；其次，大部分的技术进步是出于市场激烈的竞争而导致的有意识行为的结果；第三，知识作为一种资本可以反复使用，而无需追加成本，成本也只是生产开发或获取的成本。新经济增长理论模型中的生产函数是一个产出量和资本、劳动、人力资本以及技术进步相关的函数形式，即Y=F(K,L,H,t)。其中Y是总产出，K是物质资本存量，L是劳动力投入量，H人力资本存量，t表示时间。罗默认为，生产要素的收益问题是影响经济增长速率的一个重要因素，新古典增长理论不能很好地解释经济增长的根本原因在于边际收益递减的假设。因此，他的模型中便放弃了这一假设。在传统的物质经济形态中，人类利用的资源主要是自然资源，但是，这种资源的特点是越用越少。而在知识经济形态中，人类创造财富的主要资源是知识，而知识会越用越多。前者的特点是效益递减，效益递减是物质资源越来越短缺的表现，相比较而言，现代知识经济社会，先进的知识和技术更是经济发展的推动力量，知识的传播以及它的不断发展和提炼是经济持续长期增长的关键因素，先进的知识和技术非常丰富而且成本很低，而且收益递减的规律对此并不适用。这一理论给人以“收益递增”的希望，激起人们对经济增长的兴趣，从而形成经济可持续增长的重要理论。
（2）卢卡斯的人力资本溢出模型。卢卡斯从人力资本溢出效应的角度解释了经济增长的内在机制，强调了人力资本的重要性。卢卡斯认为，对实物资本的投资不会出现溢出效应，只有对人力资本的投资才能出现溢出效应，每一单位人力资本的增加除了能够引起总产出的增加外，还能够引起社会平均人力资本水平的提高，而社会平均人力资本水平决定社会平均的生产效率，总体效率的提高又使每个企业和个人受益，也就是说人力资本的积累具有一定的正外部性，而对实物资本的投资却不会有这种特性。
很明显，卢卡斯人力资本经济增长模型的核心思想是人力资本，在他的模型中，他把人力资本划分为物质资本和人力资本两大类，并将二者对经济增长的作用分别进行了研究。卢卡斯在他的《论经济发展的机制》一文中，在新古典经济增长模型的基础上，把人力资本纳入模型进一步作为深入的分析研究。他认为，新古典经济增长模型中的技术进步是由于人力资本的外溢所积累知识的结果。人力资本的溢出效应提高了所有生产要素的效率，抑制了资本（主要是指实物资本）的报酬递减，经济长期增长成为可能。他的研究表明，人力资本的溢出效应大小与人力资本存量呈正相关关系，只要人力资本的增长不会衰竭，人力资本的溢出效应就会无限制地持续增长下去。基于此，卢卡斯认为人力资本积累是长期的经济增长的源泉。
在借鉴国外学者研究经验方法的基础上，我国学者根据国内的特殊制度背景从不同角度对人力资本因素在经济发展中的贡献度做了有益的探索。程功武将人力资本存量分成了若干部分，乘以各自的人力资本存量转换系数(衡量人力资本存量转换为现实生产力的效率)，建立了人力资本存量转换模型，并以一个科研事业单位为例进行了实证分析；尹静发展了罗默的内生经济增长模型，在原来模型的基础上增加了教育部门因素；樊英等以卢卡斯模型为出发点，把人力资本变化量表达成物质资本存量、技术水平和劳动力的数量的函数。
我国作为正处在新兴市场经济转型中的国家，人力资本理论的相关研究可以尽快完善符合建设有中国特色的人力资本经济学体系，用以指导我国宏观人力资本和企业建立科学的人力管理体制，同时对实现我国的经济更进一步的深入发展与转型也具有非常重要的现实意义。
（作者单位：石河子大学经济与管理学院）
一、人力资本的含义
上世纪50年代末，美国经济学家舒尔茨在他著名的有关人力资本的演讲中，第一次明确提出了人力资本的概念。首次阐述了人力资本投资及所形成的人力资本在经济增长、工资增长等方面的作用，并与他的其它一些与人力资本有关的观点及论述一起形成了现代人力资本理论的基本框架，开创了经济学中一个崭新的理论。此后，世界各国学者开始注重人力资本领域的研究，并根据各自的理解和研究目的的不同，对人力资本的概念内涵作出了各自的定义或解释。
在舒尔茨的对教育资本构成的分析中，他认为应把教育当成一种对人的投资，把教育所带来的成果当做人力资本。舒尔茨还指出，人的知识、技能、健康等人力资本的提高，对经济增长的作用要远比物质资本以及劳动力数量的增加对经济增长的作用重要得多。他认为，所谓人力资本是一种包含在人体内的生产能力，这种生产能力不但包括与生俱来的部分，如对某些方面的天赋、或者智力等，也包括通过接受教育、培训、不断积累等后天努力而获得的部分，如知识、专业技能等。在此基础上，一些学者把人力资本定义为劳动者的知识、技能以及健康状况的总和。如萨洛认为人力资本是指个体的生产技术能力、知识和才能。而贝克尔(1987)将人力资本与人的寿命因素联系起来，在强调了人力资本时间价值的基础上定义了人力资本，他认为人力资本是指人在生产过程中应用到的才能、知识和技能，以及他本人的所拥有的时间、健康、寿命等身体状况因素。
相对于国外学者，我国学者对人力资本的研究起步较晚，但他们在借鉴国外成果及研究方法的基础上，也对人力资本概念内涵也提出了自己的看法。其中，李建民(1999)在分析归纳国内外前人研究成果的基础上定义了人力资本的内涵，他认为人力资本包括群体人力资本与个体人力资本两个概念，并且二者存在着差异。其中，个体人力资本是指存在于个体人体之中的后天获得的具有经济价值的知识、能力、技术、健康等质量因素之和；而群体人力资本是指存在于一个国家或地区的人口群体中的每一个个体之中的、后天获得的具有经济价值的知识、能力、技术、健康等质量因素之整合。
对比国内外两种对人力资本的定义，我们可以发现这些定义角度可以分为两类，一类是以人力资本的内容为核心进行定义的，这种定义方法强调了人力资本的内容，但这种方法对人力资本的作用及效用解释不足；另一类是以人力资本的作用和功效进行定义的，这种定义的不足之处在于对人力资本的内容阐述不够。针对以上两类定义观的不足与优点，国内学者王金营(2001)从个体与群体两个角度分别对人力资本的内涵进行了定义，所谓个体人力资本是指由通过投资形成的凝结在人身体内的知识、能力、健康等构成的，能够物化于商品与服务，增加商品和服务的效应，并以此获得收益的价值；所谓群体人力资本是指一个国家或地区中每个人具有的知识、能力、健康等个体人力资本构成因素的整合，并能够物化为商品或服务，提高产品或服务产出效应的价值。
二、 人力资本的投资与计量
1.现代人力资本研究。上世纪五十年代，对人力资本研究较为深入且影响较大的除了舒尔茨和贝克尔外，还有美国经济学家明塞尔，他于1958年首次建立了个人收入分析与其接受培训量之间关系的经济数学模型，此后不久他又根据对劳动者个人收益率差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在这种投资上获得的私人收益率，但是明塞尔的研究却并未引起当时经济学界的足够重视，很久之后西方经济学者才开始对人力资本进行投资计量模型方面的深入研究。
加里·贝克尔是现代经济学领域中最有见解的学者之一，对人力资本也有相当深入的研究。针对舒尔茨的人力资本投资理论在微观层面的不足，贝克尔(1987)则主要从微观进行了分析研究，他通过分析正规教育的成本和收益问题，还重点讨论了在职培训的经济意义，也研究了人力资本投资与个人收入分配的关系。他对微观的深入分析，弥补了舒尔茨只重视宏观的缺陷，并且将人力资本投资理论与收入分配结合起来。但是从他对人力资本的研究来看，缺乏对人力资本概念及其本质的深入分析。
随后，丹尼斯(1961)采用了不同于舒尔茨的思路，他试图从历史统计分析中度量出各因素对推动经济增长的贡献，他还把经济增长归为要素投入量的增加和要素生产率的提高两大类别。将教育程度的提高归入人力资本投入量增加的范畴，把教育水平提高看作是促进人力资本质量的提高，通过精准的分析计算发现，美国1922-1957年间有21%的经济增长应归功于教育贡献。
2.当代人力资本理论的发展。上世纪80年代以来，以知识经济为背景的新经济增长理论在西方国家兴起，相对于60年代的人力资本经济学家采用的新古典统计分析方法，新经济增长理论采用数学的方法建立了以人力资本为核心的经济增长模型，其中以罗默、卢卡斯的研究最为深入，因此这一部分，我们以罗默、卢卡斯等人的新经济增长模型为重点阐述。
（1）罗默的经济增长模型。罗默(1986)提出的技术进步的内生增长模型，在理论上是第一次提出了技术进步内生的增长模型，使经济增长建立在内生技术进步的基础之上。技术进步内生增长模型的前提假设有以下几点：首先，技术进步是经济增长的核心；其次，大部分的技术进步是出于市场激烈的竞争而导致的有意识行为的结果；第三，知识作为一种资本可以反复使用，而无需追加成本，成本也只是生产开发或获取的成本。新经济增长理论模型中的生产函数是一个产出量和资本、劳动、人力资本以及技术进步相关的函数形式，即Y=F(K,L,H,t)。其中Y是总产出，K是物质资本存量，L是劳动力投入量，H人力资本存量，t表示时间。罗默认为，生产要素的收益问题是影响经济增长速率的一个重要因素，新古典增长理论不能很好地解释经济增长的根本原因在于边际收益递减的假设。因此，他的模型中便放弃了这一假设。在传统的物质经济形态中，人类利用的资源主要是自然资源，但是，这种资源的特点是越用越少。而在知识经济形态中，人类创造财富的主要资源是知识，而知识会越用越多。前者的特点是效益递减，效益递减是物质资源越来越短缺的表现，相比较而言，现代知识经济社会，先进的知识和技术更是经济发展的推动力量，知识的传播以及它的不断发展和提炼是经济持续长期增长的关键因素，先进的知识和技术非常丰富而且成本很低，而且收益递减的规律对此并不适用。这一理论给人以“收益递增”的希望，激起人们对经济增长的兴趣，从而形成经济可持续增长的重要理论。
（2）卢卡斯的人力资本溢出模型。卢卡斯从人力资本溢出效应的角度解释了经济增长的内在机制，强调了人力资本的重要性。卢卡斯认为，对实物资本的投资不会出现溢出效应，只有对人力资本的投资才能出现溢出效应，每一单位人力资本的增加除了能够引起总产出的增加外，还能够引起社会平均人力资本水平的提高，而社会平均人力资本水平决定社会平均的生产效率，总体效率的提高又使每个企业和个人受益，也就是说人力资本的积累具有一定的正外部性，而对实物资本的投资却不会有这种特性。
很明显，卢卡斯人力资本经济增长模型的核心思想是人力资本，在他的模型中，他把人力资本划分为物质资本和人力资本两大类，并将二者对经济增长的作用分别进行了研究。卢卡斯在他的《论经济发展的机制》一文中，在新古典经济增长模型的基础上，把人力资本纳入模型进一步作为深入的分析研究。他认为，新古典经济增长模型中的技术进步是由于人力资本的外溢所积累知识的结果。人力资本的溢出效应提高了所有生产要素的效率，抑制了资本（主要是指实物资本）的报酬递减，经济长期增长成为可能。他的研究表明，人力资本的溢出效应大小与人力资本存量呈正相关关系，只要人力资本的增长不会衰竭，人力资本的溢出效应就会无限制地持续增长下去。基于此，卢卡斯认为人力资本积累是长期的经济增长的源泉。
在借鉴国外学者研究经验方法的基础上，我国学者根据国内的特殊制度背景从不同角度对人力资本因素在经济发展中的贡献度做了有益的探索。程功武将人力资本存量分成了若干部分，乘以各自的人力资本存量转换系数(衡量人力资本存量转换为现实生产力的效率)，建立了人力资本存量转换模型，并以一个科研事业单位为例进行了实证分析；尹静发展了罗默的内生经济增长模型，在原来模型的基础上增加了教育部门因素；樊英等以卢卡斯模型为出发点，把人力资本变化量表达成物质资本存量、技术水平和劳动力的数量的函数。
我国作为正处在新兴市场经济转型中的国家，人力资本理论的相关研究可以尽快完善符合建设有中国特色的人力资本经济学体系，用以指导我国宏观人力资本和企业建立科学的人力管理体制，同时对实现我国的经济更进一步的深入发展与转型也具有非常重要的现实意义。
（作者单位：石河子大学经济与管理学院）