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摘 要：分析语篇小句的主位特征和语篇的主位推进过程要求研究者熟悉主位的分类和定位方法。本文综述了依据小句成分的语言元功能、复杂性和语气对小句主位进行分类和识别的方法，以期帮助读者系统地理解语篇分析过程中的主位定位标准和策略。
关键词：主位结构；主位推进；定位方法
主位结构存在于小句中，合理的主位结构有助于产生合逻辑、有意义的句、段、篇，而在这些不同语言层次上的连贯可由主位和述位之间的互动（主位推进）来实现。主位结构的核心实际上是信息结构，语言交流通过话语结构（语篇功能）来传递信息（概念功能），在交流过程中人与人之间可以建立社会关系（人际功能），换言之，语篇功能赖以实现的主位推进是完成语言元功能的重要途径。因此，明确主位的分类和划分标准，对语篇主位结构及主位推进的分析至关重要。
一、主位的发展和定义
主位和述位的概念最早由捷克语言学家Vilem Mathesius在1939年提出（胡壮麟，1994：137），是分析文本内部结构的理论框架。在较早的主位研究中有三个关注要素：主位，述位和连位（Transition）（胡壮麟等，2005：139-140）。系统功能语言学派创始人M. A. K. Halliday借用了主位和述位的概念，并将三元划分简化主位和述位，而将连位视作主位和述位之间的连接成分，直接省略或并入述位部分（胡壮麟等，2005：139-14）。
学界对主位的定义基本沿用Mathesius的观点：主位是小句开头的句子成分，是语境中“已知的”或至少是对交际双方来说很“明显”的信息。Bloor and Bloor （2001：72）的定义较模糊：主位“是小句句首成分所表示的概念”。Halliday认为主位是“信息的出发点”，其后的述位是“在主位基础上进一步发展起来的剩余的信息”（2000； 2008）。
二、主位的分类及识别
小句是实现元功能的基础语言单位，因此应标识每个小句的主位、述位。Halliday（2000：39-63）介绍了主位划分的三个标准：即主位成分的功能性，复杂性，标记性。
（一）按语言功能划分主位
与语言的概念、人际和语篇三大元功能相对应，有话题主位、人际主位和语篇主位。
小句的起始成分是“参与者、事件或过程”时，该成分是话题主位（Halliday，2008：79）。事件的参与者、所述事件的过程常出现在小句开头，因此话题主位易于辨识。但也有例外，话题主位之前可能存在其他元素，与话题主位共同构成小句主位。这些元素往往承担语篇功能或人际功能，因此被称为语篇主位和人际主位。需注意语篇主位和人际主位“与小句的概念（experiential）意义无关”（同上）。语篇主位、人际主位与话题主位共同构成小句主位，但前二者不一定同时出现在同一小句中。（见表1）
（二）按成分复杂性划分主位
根据主位成分的复杂程度，有三类主位（Halliday，2000；Thompson，2000）——单项（Simple）主位，复项（Multiple）主位和句项（Clausal）主位。单项主位仅包含单一的结构要素（一个语言单位），如名词词组，副词词组或介词短语（Halliday，2000：39），且该要素不能划分为更小的功能单元。相对单项主位，复项主位在语义上包含更多的要素（如含语篇功能或人际功能的要素），但其中只有一个话题主位。因此，复项主位实际是多元素集合，可依次包含语篇主位、人际主位和话题主位，但这三者并不一定同时出现。从字面可知，句项主位指由整个小句充当一句话或复合小句的主位。
胡壮麟等（2005：162-163）认为只需要区分单项和复项主位，这一标准为多数中国研究者接受。句项主位多数时候仅涉及概念要素，而概念要素是单项主位的核心，因此从某种意义上说句项主位是单项主位的一种。
（三）小句语气对主位的影响
Halliday指出：小句的语气可决定英语小句的主位（2008：71）。他将英语语气种类归纳如下（1994）：
小句语气主要影响主位的标记性（markedness）。需注意：标记性范畴应排除不具备主位结构的从句（minor clauses）。如上图，小句分陈述和祈使语气，其中陈述语气包含陈述句和疑问句。疑问句中，一般疑问句的回答呈现出极性（polarity），特殊疑问句意味着说话人期望得到与问句中内容相关的回答。两种问句都是说明、陈述某种信息，因此归为陈述语气。
1.陈述小句的主位
陈述小句中主位与主语重合，属无标记主位。反之，主位与主语不同的则是标记主位。多数时候人称代词（I，you，we，he，she，they，it）、非人称代词（it，there）充当无标记主位，充当主语的名词词组和名词化表达属无标记主位。常见的标记主位是起修饰作用的副词词组和介词短语。陈述小句中标记性最强的主位是补足语——看似主语的名词词组。陈述小句主位的标记性分类见表2：
需特别说明：感叹句也有主位结构。由于其以Wh-开头的语篇结构，Halliday将其纳入陈述语气范畴（2000；2008）。感叹句的主位是无标记的What+a/an+N或标记性的How+adj.。
2.疑问小句的主位
英语中暗示答案内容的元素被放在疑问句开头，即一般疑问句以具备极性yes/no的be动词开头，特殊疑问句以代替缺失信息的Wh-开头。因此，一般疑问句的主位就是主题内容之前的具备极性的限定操作词，如is/isn’t， do/don’t， can/can’t等，而特殊疑问句的主位是Wh-元素，如Who， What， When， How等。
但一般疑问句的主位通常会从限定操作词延伸至其后的主语，因为限定操作词在小句中并不具备概念结构（Halliday，2008：76）。同时，当特殊疑问句中的wh-与其他内容构成（或部分构成）介词短语中的名词词组，充当小句的补语时，该名词词组成为单独的主位（同上）。疑问小句之前可能还会出现修饰语或过程参与者，此时疑问小句直接被并入述位部分，不再单独分析其主位结构。由此可见，疑问小句中主位的定位还需视小句的语篇结构而定。 3.祈使小句的主位
祈使句用于促使听话人或信息接收方独立完成或与说话人共同完成某个动作。常见的祈使句型如“Stand up！”，“Go away！”并没有主语，Halliday（2004；2008）将句首的限定动词视为主位。黄衍（1985）持不同观点，认为这类祈使句属于“零主位”范畴，表面上看小句没有主语，但在语义上暗含的主语“You”相当于小句主位。
英语中除了动词原形开头的祈使句，还有明确听话人的祈使句，如“You （T） leave me alone！”，其主位与主语重合，无标记性。否定祈使句的主位识别同一般疑问句，即由开头的“Don’t”和其后的主语或谓语动词共同构成无标记主位。不同类型祈使句的主位结构可用下表简单说明：（见表3）
通常祈使小句的主位无标记性，但在谓语动词之前可有表示方位、时间或目的的修饰语，此时由修饰语做标记主位。例如，“With full confidence in your success （T）， make your views known to them.”（Quirk et al， 1972； 转引自黄衍，1985）。动词短语也常构成祈使小句，此时由修饰语和明确的主语共同充当标记主位，例如“Off you（T） go！”。
（四）疑难小句处理
在分析真实语篇时总会遇到一些棘手的小句无法适用前文所述规则，如存在句，引语和插入语。此处归纳出可能的解决办法。
1.存在句的主位
此处指以“there”开头的典型存在句。主语“there”理应成为主位，但它并无概念功能（Halliday，2000；2008），没有及物性，因此不满足主位内涵中“概念意义”的标准，矛盾由此可见。Halliday考虑到“there”毫无疑问是存在句的主语，于是仅将“there”视作无标记主位。Martin赞成这一观点并把“there”归入话题主位（1992：450），Eggins（2004：313）也做了相同处理。可见Halliday一派在选取存在小句的主位时认为主语地位优先于概念意义。
Thompson持不同意见，认为“there”提示存在的状态，但这一状态并非由“there”一词单独完成，而是与其后的be动词共同引出（2000：138）。因此，将具备过程意义的be动词归入主位部分很合理，而这意味着存在小句的主位有了概念内容。
但如前文所述，be动词实为主位和述位之间的连接部分（Halliday，2008：69），严格说来它既不属于主位也不属于述位。
关于存在句主位的划分，目前语言学界尚无统一标准，研究者可在话语分析时根据实际情况和需求参照以上两种解决方案。
2.引语的主位
引语分直接引语和间接引语。分析引语的主位结构难在“被投射主位的不确定性”。对于直接引语，Thompson分别定位转述小句（或投射）和引言部分的主位，因为似乎二者的主位结构都对语篇的发展至关重要（2000：139）。而间接引语让研究者困惑的是：是否应该分别划分投射句和被投射句的主位。Thompson提出两种办法：一种是把投射部分视为整个小句的主位，另一种是把被引用部分看作不同层面的独立信息，单独划分主位。虽然Thompson本人更倾向于采用后者，但他也承认引语的主位划分标准仍然是未决的难题。
3.插入语和主位
插入语是常见的语言现象，说话人通常暂停正在进行的话语流，在插入额外的细节之后才继续之前的内容直至完成整句话。在书面语中，插入语前后有成对出现的逗号、破折号或括号，表明插入语实际是独立于主句的信息，在某种意义上并不是小句的结构成分，故应单独分析插入语的主位结构。但Thompson认为：说话人为了插入语所含信息故意打断主句而不是在将其置于主句结构之外，说明插入语是在主句的意义范围之内的（2000：140）。因此单独分析插入语的主位结构欠妥，更合理的方案是：当插入语所修饰的部分起到小句主位的作用时，把插入语也并入主位。
三、结论
据本文综述，英语小句成分的语言元功能、成分的复杂性和语气是影响主位结构分析的主要因素和分类标准。存在句、引语和插入语的主位结构尚无标准模式。应注意多元化的分类对于语篇分析者既是财富也是挑战，只有根据实际情况组建合理的理论框架，才能得出准确的研究结论。
参考文献：
[1] Bloor， T & M. Bloor.The Functional Analysis of English： A Halliday Approach [M]. Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press，2001.
[2] Eggins， S.An Introduction to Systemic Functional Linguistics （2nd ed.） [M]. London： Continuum，2004.
[3] Halliday， M. A. K. & C. M. I. M. Matthiessen.An Introduction to Functional Grammar （3rd ed.） [M]. Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press，2008.
[4] Halliday， M.A.K.An Introduction to Functional Grammar （2nd ed.） [M]. Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press，2000.
[5] Martin， J. R. English Text： System and Structure [M]. Philadelphia and Amsterdam： John Benjamins，1992.
[6] Thompson， G. Introducing Functional Grammar [M]. Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press，2000.
[7] 胡壮麟.篇章的衔接与连贯[M].上海：上海外语教育出版社，1994.
[8] 胡壮麟，朱永生，张德禄，李战子.系统功能语言学概论[M].北京：北京大学出版社，2005
[9] 黄衍.试论英语主位与述位[J].外国语，19855：32-36.
[10] 朱永生，严世清，苗兴伟.功能语言学导论[M].上海：上海外语教育出版社，2004.
关键词：主位结构；主位推进；定位方法
主位结构存在于小句中，合理的主位结构有助于产生合逻辑、有意义的句、段、篇，而在这些不同语言层次上的连贯可由主位和述位之间的互动（主位推进）来实现。主位结构的核心实际上是信息结构，语言交流通过话语结构（语篇功能）来传递信息（概念功能），在交流过程中人与人之间可以建立社会关系（人际功能），换言之，语篇功能赖以实现的主位推进是完成语言元功能的重要途径。因此，明确主位的分类和划分标准，对语篇主位结构及主位推进的分析至关重要。
一、主位的发展和定义
主位和述位的概念最早由捷克语言学家Vilem Mathesius在1939年提出（胡壮麟，1994：137），是分析文本内部结构的理论框架。在较早的主位研究中有三个关注要素：主位，述位和连位（Transition）（胡壮麟等，2005：139-140）。系统功能语言学派创始人M. A. K. Halliday借用了主位和述位的概念，并将三元划分简化主位和述位，而将连位视作主位和述位之间的连接成分，直接省略或并入述位部分（胡壮麟等，2005：139-14）。
学界对主位的定义基本沿用Mathesius的观点：主位是小句开头的句子成分，是语境中“已知的”或至少是对交际双方来说很“明显”的信息。Bloor and Bloor （2001：72）的定义较模糊：主位“是小句句首成分所表示的概念”。Halliday认为主位是“信息的出发点”，其后的述位是“在主位基础上进一步发展起来的剩余的信息”（2000； 2008）。
二、主位的分类及识别
小句是实现元功能的基础语言单位，因此应标识每个小句的主位、述位。Halliday（2000：39-63）介绍了主位划分的三个标准：即主位成分的功能性，复杂性，标记性。
（一）按语言功能划分主位
与语言的概念、人际和语篇三大元功能相对应，有话题主位、人际主位和语篇主位。
小句的起始成分是“参与者、事件或过程”时，该成分是话题主位（Halliday，2008：79）。事件的参与者、所述事件的过程常出现在小句开头，因此话题主位易于辨识。但也有例外，话题主位之前可能存在其他元素，与话题主位共同构成小句主位。这些元素往往承担语篇功能或人际功能，因此被称为语篇主位和人际主位。需注意语篇主位和人际主位“与小句的概念（experiential）意义无关”（同上）。语篇主位、人际主位与话题主位共同构成小句主位，但前二者不一定同时出现在同一小句中。（见表1）
（二）按成分复杂性划分主位
根据主位成分的复杂程度，有三类主位（Halliday，2000；Thompson，2000）——单项（Simple）主位，复项（Multiple）主位和句项（Clausal）主位。单项主位仅包含单一的结构要素（一个语言单位），如名词词组，副词词组或介词短语（Halliday，2000：39），且该要素不能划分为更小的功能单元。相对单项主位，复项主位在语义上包含更多的要素（如含语篇功能或人际功能的要素），但其中只有一个话题主位。因此，复项主位实际是多元素集合，可依次包含语篇主位、人际主位和话题主位，但这三者并不一定同时出现。从字面可知，句项主位指由整个小句充当一句话或复合小句的主位。
胡壮麟等（2005：162-163）认为只需要区分单项和复项主位，这一标准为多数中国研究者接受。句项主位多数时候仅涉及概念要素，而概念要素是单项主位的核心，因此从某种意义上说句项主位是单项主位的一种。
（三）小句语气对主位的影响
Halliday指出：小句的语气可决定英语小句的主位（2008：71）。他将英语语气种类归纳如下（1994）：
小句语气主要影响主位的标记性（markedness）。需注意：标记性范畴应排除不具备主位结构的从句（minor clauses）。如上图，小句分陈述和祈使语气，其中陈述语气包含陈述句和疑问句。疑问句中，一般疑问句的回答呈现出极性（polarity），特殊疑问句意味着说话人期望得到与问句中内容相关的回答。两种问句都是说明、陈述某种信息，因此归为陈述语气。
1.陈述小句的主位
陈述小句中主位与主语重合，属无标记主位。反之，主位与主语不同的则是标记主位。多数时候人称代词（I，you，we，he，she，they，it）、非人称代词（it，there）充当无标记主位，充当主语的名词词组和名词化表达属无标记主位。常见的标记主位是起修饰作用的副词词组和介词短语。陈述小句中标记性最强的主位是补足语——看似主语的名词词组。陈述小句主位的标记性分类见表2：
需特别说明：感叹句也有主位结构。由于其以Wh-开头的语篇结构，Halliday将其纳入陈述语气范畴（2000；2008）。感叹句的主位是无标记的What+a/an+N或标记性的How+adj.。
2.疑问小句的主位
英语中暗示答案内容的元素被放在疑问句开头，即一般疑问句以具备极性yes/no的be动词开头，特殊疑问句以代替缺失信息的Wh-开头。因此，一般疑问句的主位就是主题内容之前的具备极性的限定操作词，如is/isn’t， do/don’t， can/can’t等，而特殊疑问句的主位是Wh-元素，如Who， What， When， How等。
但一般疑问句的主位通常会从限定操作词延伸至其后的主语，因为限定操作词在小句中并不具备概念结构（Halliday，2008：76）。同时，当特殊疑问句中的wh-与其他内容构成（或部分构成）介词短语中的名词词组，充当小句的补语时，该名词词组成为单独的主位（同上）。疑问小句之前可能还会出现修饰语或过程参与者，此时疑问小句直接被并入述位部分，不再单独分析其主位结构。由此可见，疑问小句中主位的定位还需视小句的语篇结构而定。 3.祈使小句的主位
祈使句用于促使听话人或信息接收方独立完成或与说话人共同完成某个动作。常见的祈使句型如“Stand up！”，“Go away！”并没有主语，Halliday（2004；2008）将句首的限定动词视为主位。黄衍（1985）持不同观点，认为这类祈使句属于“零主位”范畴，表面上看小句没有主语，但在语义上暗含的主语“You”相当于小句主位。
英语中除了动词原形开头的祈使句，还有明确听话人的祈使句，如“You （T） leave me alone！”，其主位与主语重合，无标记性。否定祈使句的主位识别同一般疑问句，即由开头的“Don’t”和其后的主语或谓语动词共同构成无标记主位。不同类型祈使句的主位结构可用下表简单说明：（见表3）
通常祈使小句的主位无标记性，但在谓语动词之前可有表示方位、时间或目的的修饰语，此时由修饰语做标记主位。例如，“With full confidence in your success （T）， make your views known to them.”（Quirk et al， 1972； 转引自黄衍，1985）。动词短语也常构成祈使小句，此时由修饰语和明确的主语共同充当标记主位，例如“Off you（T） go！”。
（四）疑难小句处理
在分析真实语篇时总会遇到一些棘手的小句无法适用前文所述规则，如存在句，引语和插入语。此处归纳出可能的解决办法。
1.存在句的主位
此处指以“there”开头的典型存在句。主语“there”理应成为主位，但它并无概念功能（Halliday，2000；2008），没有及物性，因此不满足主位内涵中“概念意义”的标准，矛盾由此可见。Halliday考虑到“there”毫无疑问是存在句的主语，于是仅将“there”视作无标记主位。Martin赞成这一观点并把“there”归入话题主位（1992：450），Eggins（2004：313）也做了相同处理。可见Halliday一派在选取存在小句的主位时认为主语地位优先于概念意义。
Thompson持不同意见，认为“there”提示存在的状态，但这一状态并非由“there”一词单独完成，而是与其后的be动词共同引出（2000：138）。因此，将具备过程意义的be动词归入主位部分很合理，而这意味着存在小句的主位有了概念内容。
但如前文所述，be动词实为主位和述位之间的连接部分（Halliday，2008：69），严格说来它既不属于主位也不属于述位。
关于存在句主位的划分，目前语言学界尚无统一标准，研究者可在话语分析时根据实际情况和需求参照以上两种解决方案。
2.引语的主位
引语分直接引语和间接引语。分析引语的主位结构难在“被投射主位的不确定性”。对于直接引语，Thompson分别定位转述小句（或投射）和引言部分的主位，因为似乎二者的主位结构都对语篇的发展至关重要（2000：139）。而间接引语让研究者困惑的是：是否应该分别划分投射句和被投射句的主位。Thompson提出两种办法：一种是把投射部分视为整个小句的主位，另一种是把被引用部分看作不同层面的独立信息，单独划分主位。虽然Thompson本人更倾向于采用后者，但他也承认引语的主位划分标准仍然是未决的难题。
3.插入语和主位
插入语是常见的语言现象，说话人通常暂停正在进行的话语流，在插入额外的细节之后才继续之前的内容直至完成整句话。在书面语中，插入语前后有成对出现的逗号、破折号或括号，表明插入语实际是独立于主句的信息，在某种意义上并不是小句的结构成分，故应单独分析插入语的主位结构。但Thompson认为：说话人为了插入语所含信息故意打断主句而不是在将其置于主句结构之外，说明插入语是在主句的意义范围之内的（2000：140）。因此单独分析插入语的主位结构欠妥，更合理的方案是：当插入语所修饰的部分起到小句主位的作用时，把插入语也并入主位。
三、结论
据本文综述，英语小句成分的语言元功能、成分的复杂性和语气是影响主位结构分析的主要因素和分类标准。存在句、引语和插入语的主位结构尚无标准模式。应注意多元化的分类对于语篇分析者既是财富也是挑战，只有根据实际情况组建合理的理论框架，才能得出准确的研究结论。
参考文献：
[1] Bloor， T & M. Bloor.The Functional Analysis of English： A Halliday Approach [M]. Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press，2001.
[2] Eggins， S.An Introduction to Systemic Functional Linguistics （2nd ed.） [M]. London： Continuum，2004.
[3] Halliday， M. A. K. & C. M. I. M. Matthiessen.An Introduction to Functional Grammar （3rd ed.） [M]. Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press，2008.
[4] Halliday， M.A.K.An Introduction to Functional Grammar （2nd ed.） [M]. Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press，2000.
[5] Martin， J. R. English Text： System and Structure [M]. Philadelphia and Amsterdam： John Benjamins，1992.
[6] Thompson， G. Introducing Functional Grammar [M]. Beijing： Foreign Language Teaching and Research Press，2000.
[7] 胡壮麟.篇章的衔接与连贯[M].上海：上海外语教育出版社，1994.
[8] 胡壮麟，朱永生，张德禄，李战子.系统功能语言学概论[M].北京：北京大学出版社，2005
[9] 黄衍.试论英语主位与述位[J].外国语，19855：32-36.
[10] 朱永生，严世清，苗兴伟.功能语言学导论[M].上海：上海外语教育出版社，2004.