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【摘 要】文章对高校基本建设项目风险管理的内容和管理现状进行了分析，结合现场管理经验，对高校基本建设项目的风险因子和造成风险的原因进行了辨识，并针对各风险因子提出具体可行的风险防范措施。
【关键词】高校基建项目 风险因子 风险防范措施
工程风险及风险管理
工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素称为工程风险。在现代工程项目管理中，风险管理已成为研究的热点之一。它是项目在规范化、标准化管理基础上的一种更高层次的项目管理。
高校基本建设项目风险管理
1.高校基本建设项目风险管理的内容
高校基本建设项目管理工作从报建、建造到竣工验收， 要投入大量的人力、材料、资金和时间， 整个建设过程都面临诸多风险。文章讨论的高校基本建设风险管理的主体是高校基建管理部门，即业主方的风险管理，主要包括：
（1）管理者的自身风险。基建管理部门的自身风险是滋生其他风险的基础， 一般包括人为风险、经济风险和自然风险。
（2）管理者所面临的各参建方的诚信风险。监理单位与承包商、材料商串通一起， 蒙骗业主；监理单位临时聘用人员的业务水平参差不齐， 工作缺乏主动性。总承包商是挂靠资质， 名不副实，材料设备供货商的货物以假乱真，以次充好；更换设备关键部位以降低造价；供货失信。
（3）合同风险。根据现场管理经验，合同风险主要有：一是对特殊工程进行分包时， 分包单位只跟业主方签订合同， 这样在项目实施中存在扯皮推诿风险；二是合同的主体资格不相称， 招标时以总公司名义投标， 签订合同时又同下属分公司进行签订；三是合同中对结算方式、增减项的执行单价等约定不明确。
（4）工程建设中的风险。一是设计单位与承包商串通， 进行设计变更， 以小变大。二是监理单位与承包商串通， 只算核增， 不算核减， 想方设法进行变更增项。三是承包商成立专门的变更增项攻关组， 层层拉拢， 信奉工程是算来的不是干来的谬论， 不在管理上要效益， 而在攻关上要效益。
其他还有不可抗力风险等。
2.高校基建项目风险管理存在的问题
（1）风险管理意识薄弱、知识匮乏。
（2）管理设施基础弱、手段较为单一。
3.高校基建项目风险因子辨识
高校基建项目风险因子辨识的原则是：
（1）该风险因子必须是高校基建管理部门可以采取措施尽量减少或避免其发生的，不考虑职能范围外的风险发生。
（2）该风险因子的发生对项目的建设有重要影响，后果比较严重。
根据高校基建项目风险发生的特点，结合实际工作中遇到的问题和管理经验，将高校基本建设项目管理过程中的风险点和造成该风险的原因总结如下表1。
表1高校基建项目风险因子辨识结果
4.高校基建项目风险防范措施
针对以上风险因子，提出在高校基建管理部门职能范围内具体可行的风险防范措施：
（1）经费支付审批。对经费审批的过程严格把关。
（2）投标入围单位确定。由学校采招办等部门确定工程项目选用的招标方式，根据预算额可选委托专业单位代理招标、网上发布公告公开招标和邀请招标等形式，根据不同专业邀请相关专家做评审人，确保入围单位满足资格预审条件。
（3）评标小组成员选择。评标小组应由基建管理部门的领导、相关专业科室的负责人、专业技术人员组成，必要时邀请专家参加评标，对提出的评审意见需签字承担个人责任。
（4）招标文件编制与投标文件审核。基建管理部门相关科室按照工作计划及时提出需招标的项目，技术部门提供该项目的技术要求及工期要求，据此组织编制项目的工程量清单及预算后形成完整的招标文件报学校分管领导审批后进行发布。基建管理部门对投标文件的响应程度进行全面详细的审核，将审核结果上报分管领导。
（5）签订合同前洽商。合同签订前的洽商参与人员包括，中标单位、基建处相关科室和审计人员，他们同时参加。
（6）合同条款审核。合同条款的审核必须包括以下内容：格式是否符合规定和项目需要；与招标文件的吻合程度；投标文件中列出的主要条款是否列入合同；洽商结果是否体现；其他重要事项是否列入合同等。
（7）工程设计变更。设计变更严格执行签证制度，由设计院、承包单位、建设单位提出，技术负责人组织相关人员对变更的必要性和可行性进行讨论并形成意见，重大变更需请示校级领导后再签发变更需求给设计院，收到设计院的变更通知单后由技术负责人核实变更内容并签发执行。
（8）工程其他变更。工程其他变更严格执行签证制度，由承包单位提出，建设单位技术负责人组织相关人员对变更的必要性和可行性进行讨论并形成意见，重大变更需请示校级领导后再签发执行。
（9）材料定质定价。施工单位根据合同、招投标文件、签证或其他有效资料，提交材料定质定价签证单。现场专业负责人核实后报项目组，项目组组织相关人员进行询价，询价要求不少于同类3家企业，根据询价结果形成定价建议上报审计人员、分管领导审批后执行。
（10）工程材料验收。验收成员由承包单位、供货单位、建设单位、监理方有关人员组成。承包单位提前一天向监理提交验收申请，与承包单位和供货商进行验收后形成意见报建设单位，建设单位必须对验收结果进行抽查。
（11）工程质量验收。施工阶段的验收，由承包单位报监理进行验收后签署报验材料，建设单位对报验工序进行抽查。对于项目竣工验收，初验合格后，建设单位组织设计、施工、监理、质检等相关单位组成竣工验收小组，签署共同确认的工程竣工验收意见。
结 语
风险管理是项目管理的重点，高校基建部门作为工程实施的业主方，其风险管理是基本建设管理中最重要的内容，只有认清风险， 科学决策， 制订出切实可行的风险防范措施并严格执行， 才能有效地预防和降低风险发生的概率并减轻风险发生的危害。
参考文献：
[1]于九如.投资项目风险分析[M].北京：机械工业出版社，1993.
[2]何光炯.风险管理[M].大连：东北财经大学出版社，1999.
[3]吴志泉，曹秀琴，杨忠自.工程资产风险损失计算方法研究[J].地质技术经济管理，2003，（2）.
[4]马峰.工程项目风险管理理论与实践[J].西南交通大学学报，2003（4）.
[5]高辉.建设项目风险分析与控制的研究[J].西安建筑科技大学学报，2002（4）.
[6]王刚，贝会华.考虑不确定因素的建设项目风险决策[J].深圳大学学报（理工版），2003（3）.
[7]李姝娜.探讨工程项目管理中的风险管理[J].中国招标，2009（42）.
[8]陈家福.浅析项目风险管理和工程项目管理[J].硅谷，2008（07）.
[9]孙义.当前我国高校基建面临的风险及控制[J].南京工业大学学报（社会科学版），2008（4）.
[10]曾建英.自议高校内部审计风险及防范[J].教育审计，2004（4）：47-49.
作者单位：南京航空航天大学基建处 江苏南京
【关键词】高校基建项目 风险因子 风险防范措施
工程风险及风险管理
工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素称为工程风险。在现代工程项目管理中，风险管理已成为研究的热点之一。它是项目在规范化、标准化管理基础上的一种更高层次的项目管理。
高校基本建设项目风险管理
1.高校基本建设项目风险管理的内容
高校基本建设项目管理工作从报建、建造到竣工验收， 要投入大量的人力、材料、资金和时间， 整个建设过程都面临诸多风险。文章讨论的高校基本建设风险管理的主体是高校基建管理部门，即业主方的风险管理，主要包括：
（1）管理者的自身风险。基建管理部门的自身风险是滋生其他风险的基础， 一般包括人为风险、经济风险和自然风险。
（2）管理者所面临的各参建方的诚信风险。监理单位与承包商、材料商串通一起， 蒙骗业主；监理单位临时聘用人员的业务水平参差不齐， 工作缺乏主动性。总承包商是挂靠资质， 名不副实，材料设备供货商的货物以假乱真，以次充好；更换设备关键部位以降低造价；供货失信。
（3）合同风险。根据现场管理经验，合同风险主要有：一是对特殊工程进行分包时， 分包单位只跟业主方签订合同， 这样在项目实施中存在扯皮推诿风险；二是合同的主体资格不相称， 招标时以总公司名义投标， 签订合同时又同下属分公司进行签订；三是合同中对结算方式、增减项的执行单价等约定不明确。
（4）工程建设中的风险。一是设计单位与承包商串通， 进行设计变更， 以小变大。二是监理单位与承包商串通， 只算核增， 不算核减， 想方设法进行变更增项。三是承包商成立专门的变更增项攻关组， 层层拉拢， 信奉工程是算来的不是干来的谬论， 不在管理上要效益， 而在攻关上要效益。
其他还有不可抗力风险等。
2.高校基建项目风险管理存在的问题
（1）风险管理意识薄弱、知识匮乏。
（2）管理设施基础弱、手段较为单一。
3.高校基建项目风险因子辨识
高校基建项目风险因子辨识的原则是：
（1）该风险因子必须是高校基建管理部门可以采取措施尽量减少或避免其发生的，不考虑职能范围外的风险发生。
（2）该风险因子的发生对项目的建设有重要影响，后果比较严重。
根据高校基建项目风险发生的特点，结合实际工作中遇到的问题和管理经验，将高校基本建设项目管理过程中的风险点和造成该风险的原因总结如下表1。
表1高校基建项目风险因子辨识结果
4.高校基建项目风险防范措施
针对以上风险因子，提出在高校基建管理部门职能范围内具体可行的风险防范措施：
（1）经费支付审批。对经费审批的过程严格把关。
（2）投标入围单位确定。由学校采招办等部门确定工程项目选用的招标方式，根据预算额可选委托专业单位代理招标、网上发布公告公开招标和邀请招标等形式，根据不同专业邀请相关专家做评审人，确保入围单位满足资格预审条件。
（3）评标小组成员选择。评标小组应由基建管理部门的领导、相关专业科室的负责人、专业技术人员组成，必要时邀请专家参加评标，对提出的评审意见需签字承担个人责任。
（4）招标文件编制与投标文件审核。基建管理部门相关科室按照工作计划及时提出需招标的项目，技术部门提供该项目的技术要求及工期要求，据此组织编制项目的工程量清单及预算后形成完整的招标文件报学校分管领导审批后进行发布。基建管理部门对投标文件的响应程度进行全面详细的审核，将审核结果上报分管领导。
（5）签订合同前洽商。合同签订前的洽商参与人员包括，中标单位、基建处相关科室和审计人员，他们同时参加。
（6）合同条款审核。合同条款的审核必须包括以下内容：格式是否符合规定和项目需要；与招标文件的吻合程度；投标文件中列出的主要条款是否列入合同；洽商结果是否体现；其他重要事项是否列入合同等。
（7）工程设计变更。设计变更严格执行签证制度，由设计院、承包单位、建设单位提出，技术负责人组织相关人员对变更的必要性和可行性进行讨论并形成意见，重大变更需请示校级领导后再签发变更需求给设计院，收到设计院的变更通知单后由技术负责人核实变更内容并签发执行。
（8）工程其他变更。工程其他变更严格执行签证制度，由承包单位提出，建设单位技术负责人组织相关人员对变更的必要性和可行性进行讨论并形成意见，重大变更需请示校级领导后再签发执行。
（9）材料定质定价。施工单位根据合同、招投标文件、签证或其他有效资料，提交材料定质定价签证单。现场专业负责人核实后报项目组，项目组组织相关人员进行询价，询价要求不少于同类3家企业，根据询价结果形成定价建议上报审计人员、分管领导审批后执行。
（10）工程材料验收。验收成员由承包单位、供货单位、建设单位、监理方有关人员组成。承包单位提前一天向监理提交验收申请，与承包单位和供货商进行验收后形成意见报建设单位，建设单位必须对验收结果进行抽查。
（11）工程质量验收。施工阶段的验收，由承包单位报监理进行验收后签署报验材料，建设单位对报验工序进行抽查。对于项目竣工验收，初验合格后，建设单位组织设计、施工、监理、质检等相关单位组成竣工验收小组，签署共同确认的工程竣工验收意见。
结 语
风险管理是项目管理的重点，高校基建部门作为工程实施的业主方，其风险管理是基本建设管理中最重要的内容，只有认清风险， 科学决策， 制订出切实可行的风险防范措施并严格执行， 才能有效地预防和降低风险发生的概率并减轻风险发生的危害。
参考文献：
[1]于九如.投资项目风险分析[M].北京：机械工业出版社，1993.
[2]何光炯.风险管理[M].大连：东北财经大学出版社，1999.
[3]吴志泉，曹秀琴，杨忠自.工程资产风险损失计算方法研究[J].地质技术经济管理，2003，（2）.
[4]马峰.工程项目风险管理理论与实践[J].西南交通大学学报，2003（4）.
[5]高辉.建设项目风险分析与控制的研究[J].西安建筑科技大学学报，2002（4）.
[6]王刚，贝会华.考虑不确定因素的建设项目风险决策[J].深圳大学学报（理工版），2003（3）.
[7]李姝娜.探讨工程项目管理中的风险管理[J].中国招标，2009（42）.
[8]陈家福.浅析项目风险管理和工程项目管理[J].硅谷，2008（07）.
[9]孙义.当前我国高校基建面临的风险及控制[J].南京工业大学学报（社会科学版），2008（4）.
[10]曾建英.自议高校内部审计风险及防范[J].教育审计，2004（4）：47-49.
作者单位：南京航空航天大学基建处 江苏南京