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【摘 要】专利商业价值是考察专利制度有效性、评估研发投资效率的重要参考因素。本文对国内外学者在专利商业价值领域的研究进行了评述。理论研究将专利维持时间视为创新主体根据持有专利的成本收益分析做出的理性决策，专利维持时间越长，专利商业价值越高。经验研究则表明，专利商业价值偏斜程度较大，且存在较为明显的国别、技术领域差异。基于中国专利数据，进行专利商业价值和研发投资效率的估计和跨国比较是进一步的研究方向。
【关键词】专利商业价值；专利维持时间；专利保护；综述
专利保护是鼓励研发投资，促进创新的重要制度安排。专利商业价值，即专利保护能够为创新主体带来的商业回报，是评价专利制度有效性、评估研发投资效率、制定创新管理战略的重要参考因素。本文拟从专利维持时间视角对评述专利商业价值领域的研究进行评述，进而为研究专利商业价值、研发投资效率等提供理论和经验借鉴。
一、专利商业价值定义与度量
专利商业价值指专利保护能够为专利权人带来的商业回报，即在有专利权保护和无专利权保护这两种状况下，专利权人从其发明创造中所获得的收益差异。专利商业价值的大小反映了发明人能够从专利保护中获得的商业收益，是反映专利保护有效性的重要指标，在评估专利制度鼓励研发投资激励效果方面具有重要意义。简便起见，本文以下内容中“专利价值”均为“专利商业价值”的简称。
现有研究通常通过三种方式来考察专利商业价值及其影响因素：第一，通过问卷调查的方法向企业了解专利保护为其带来的商业回报。第二，考察企业经济绩效与企业专利数量、专利质量等指标的相关性。第三，从专利维持角度来考察专利商业价值。根据各国专利法的规定，专利获得授权之后，专利持有人必须定期缴纳专利维持费以保持专利的有效性。专利维持时间是指专利从申请日或者授权之日至无效、终止、撤销或届满之日的实际时间。专利维持费可视为持有专利的成本，专利维持得越久，说明理性的专利权人愿意支付的维持成本越高，专利价值越高。因此，专利维持时间以及专利维持费费率可作为推断专利商业价值的依据。对比三种方法，企业问卷调查方法一方面受调查数据代表性和可获得性的限制，另一方面企业对专利价值的估计具有一定的主观性。专利指标与企业经济绩效相关性的方法则难以排除内生性问题，且当前企业绩效无法反映出专利长期价值。专利维持时间数据较易获得，是对专利价值较为客观、直接的度量，且更有利于进行专利价值的跨国比较。因此，本文着重从专利维持时间的角度探讨专利商业价值的度量及影响因素分析。
二、专利维持时间的理论研究
Schankerman和Pakes最早构建了专利维持决策理论模型。该模型基于持有专利的成本和收益，认为专利维持时间越长，专利权为发明人带来的商业回报越大，商业价值越高。在专利有效期内，专利持有人持有专利的成本为每期要缴纳的专利维持费，专利权为持有者带来的利润为每期的垄断收益。专利权的收益取决于专利的初始收益和专利收益的衰减率。当持有专利的收益低于专利维持成本时，理性的专利持有人将停止缴纳专利费，放弃专利权，即专利失效。
Schankerman和Pakes的专利维持模型一方面为专利维持时间作为专利商业价值的度量指标提供了理论支持，另一方面提供了估算专利价值的方法。假定专利初始价值R0满足对数正态（Log-Normal）分布，即log（R0）～N（μ，σ2）。利用专利申请及授权数据、有效专利数据估计出参数μ，σ以及衰减率δ，再结合专利维持费费率计算专利价值V。
该模型也存在不足：首先，虽然专利费是随专利维持时间的延长而累进的，但仅从专利维持费的差异难以解释极少数具有重大价值的、维持至法定年限才失效的专利。其次，该模型假设专利收益以固定速率递减，即专利权人能够准确知道专利未来收益，没有考虑到专利有效期内其收益可能是不确定的。Lanjouw认为，研发人员可能在创新活动的早期就申请专利，此时专利的商业前景尚不明朗，发明人对专利价值的认识存在一个学习和 “挖掘”的过程。因此，从专利权人的角度看，专利未来收益是不确定的。
考虑到专利收益的不确定性， Pakes在专利维持的成本收益模型中引入了不确定性，利用最优停点的方法求解专利最优维持时间。Lanjouw在动态随机模型中加入了“专利侵权诉讼”这一新变量，专利权人针对专利侵权所提起的诉讼只能以一定概率获得胜诉，这一方面增大了专利收益的不确定性，另一方面也增加了专利维持的成本。
三、专利维持时间的经验研究
专利维持的经验研究可分为两类：一是通过对结构方程的估计来计算专利价值；二是将专利维持时间作为专利商业价值的代理变量，通过简约型回归探讨专利商业价值影响因素。
1.专利商业价值估计
四、总结与启示
综上所述，专利商业价值是考察专利制度有效性、评估研发投资效率、制定创新管理战略的重要参考因素。专利维持时间是既有研究中较为常用的专利商业价值度量指标。理论研究方面，既有模型从持有专利的成本收益分析出发，认为专利维持时间越长，专利商业价值越高。经验研究则集中于专利商业价值估计、专利商业价值影响因素分析两个方面。國内外学者的研究表明，专利价值分布偏斜程度较大，专利价值存在国别、技术领域差异，专利保护对研发的激励作用有限。专利技术特征，企业研发活动及其专利战略，行业间技术外溢程度等均会影响专利商业价值。基于中国专利数据，利用专利维持时间进行专利商业价值和研发投资效率的估计及其跨国比较将是进一步的研究方向。
参考文献：
[1]Lanjouw， J. O. and A. Pakes， et al.. How to Count Patents and Value Intellectual Property： Uses of Patent Renewal and Application Data. NBER， 1996， Working Paper， 1996， No.5741 [2]Hall， B. H. and A. Jaffe， et al.. Market Value and Patent Citations [J]. The Rand Journal of Economics， 2005， 36 （1）： 16-38
[3]Hall， B. H..Patents and Patent Policy [J]. Oxford Review of Economic Policy， 2007， 23 （4）： 568-587
[4]Pakes， A..Patents as Options： Some Estimates of the Value of Holding European Patent Stocks [J].Econometrica， 1986， 54 （4）： 755-784
[5] Schankerman，M.and A.Pakes. Estimates of the Value of Patent Rights in European Countries During the Post-1950 Period [J].The Economic Journal，1986，96（384）：1052-1076
[6]Svensson， R.. Commercialization， Renew and Quality of Patents [J]. IFN， 2011， Working Paper No.861
[7] Euguet， E. and N. Iung. R&D Investment， Patent Life and Patent Value [J].Malakoff Cedex： Institut National de la Statistique et des Etudes Economiques， 1997， Working Paper No. G9705
[8]Lanjouw， J. O..Patent Protection： Of What Value and for How Long[J]. NBER， 1993， Working Paper No. 4475
[9]Schankerman， M.. How Valuable is Patent Protection？ Estimates by Technology Field [J].The RAND Journal of Economics， 1998， 29 （1）： 77-107
[10]Lanjouw， J. O.. Patent Protection in the Shadow of Infringement： Simulation Estimations of Patent Value [J].The Review of Economic Studies， 1998， 65 （4）： 671-710
[11] Sullivan， R. J.. Estimates of the Value of Patent Rights in Great Britain and Ireland， 1852- 1876 [J]. Economica， 1994， 61 （241）： 37-58
[12] Deng， Y.. Private Value of European Patents [J].European Economic Review， 2007， 51（7）： 1785-1812
[13] Gr？nqvist， C..The Private Value of Patents by Patent Characteristics： Evidence from Finland [J].The Journal of Technology Transfer， 2009， 34 （2）： 159-168
[14] Thomas， P.. The Effect of Technological Impact upon Patent Renewal Decisions [J].Technology Analysis and Strategic Management， 1999， 11 （2）： 181-197
[15]Maurseth， P. B..Lovely but Dangerous： The Impact of Patent Citations on Patent Renewal [J].Economics of Innovation and New Technology， 2005， 14（5）：351-374
[16] van Zeebroeck， N..Patents Only Live Twice - a Patent Survival Analysis in Europe [J].Centre Emile Bernheim， 2007， Working Paper No. 07-028
[17] Nikzad， R..Survival Analysis of Patents in Canada [J].The Journal of World Intellectual Property， 2011， 5（14）： 368-382
作者簡介：
李晨乐（1984—），女，籍贯河南省，对外经济贸易大学，讲师，经济学博士，研究方向为知识产权保护、创新与科技政策。
【关键词】专利商业价值；专利维持时间；专利保护；综述
专利保护是鼓励研发投资，促进创新的重要制度安排。专利商业价值，即专利保护能够为创新主体带来的商业回报，是评价专利制度有效性、评估研发投资效率、制定创新管理战略的重要参考因素。本文拟从专利维持时间视角对评述专利商业价值领域的研究进行评述，进而为研究专利商业价值、研发投资效率等提供理论和经验借鉴。
一、专利商业价值定义与度量
专利商业价值指专利保护能够为专利权人带来的商业回报，即在有专利权保护和无专利权保护这两种状况下，专利权人从其发明创造中所获得的收益差异。专利商业价值的大小反映了发明人能够从专利保护中获得的商业收益，是反映专利保护有效性的重要指标，在评估专利制度鼓励研发投资激励效果方面具有重要意义。简便起见，本文以下内容中“专利价值”均为“专利商业价值”的简称。
现有研究通常通过三种方式来考察专利商业价值及其影响因素：第一，通过问卷调查的方法向企业了解专利保护为其带来的商业回报。第二，考察企业经济绩效与企业专利数量、专利质量等指标的相关性。第三，从专利维持角度来考察专利商业价值。根据各国专利法的规定，专利获得授权之后，专利持有人必须定期缴纳专利维持费以保持专利的有效性。专利维持时间是指专利从申请日或者授权之日至无效、终止、撤销或届满之日的实际时间。专利维持费可视为持有专利的成本，专利维持得越久，说明理性的专利权人愿意支付的维持成本越高，专利价值越高。因此，专利维持时间以及专利维持费费率可作为推断专利商业价值的依据。对比三种方法，企业问卷调查方法一方面受调查数据代表性和可获得性的限制，另一方面企业对专利价值的估计具有一定的主观性。专利指标与企业经济绩效相关性的方法则难以排除内生性问题，且当前企业绩效无法反映出专利长期价值。专利维持时间数据较易获得，是对专利价值较为客观、直接的度量，且更有利于进行专利价值的跨国比较。因此，本文着重从专利维持时间的角度探讨专利商业价值的度量及影响因素分析。
二、专利维持时间的理论研究
Schankerman和Pakes最早构建了专利维持决策理论模型。该模型基于持有专利的成本和收益，认为专利维持时间越长，专利权为发明人带来的商业回报越大，商业价值越高。在专利有效期内，专利持有人持有专利的成本为每期要缴纳的专利维持费，专利权为持有者带来的利润为每期的垄断收益。专利权的收益取决于专利的初始收益和专利收益的衰减率。当持有专利的收益低于专利维持成本时，理性的专利持有人将停止缴纳专利费，放弃专利权，即专利失效。
Schankerman和Pakes的专利维持模型一方面为专利维持时间作为专利商业价值的度量指标提供了理论支持，另一方面提供了估算专利价值的方法。假定专利初始价值R0满足对数正态（Log-Normal）分布，即log（R0）～N（μ，σ2）。利用专利申请及授权数据、有效专利数据估计出参数μ，σ以及衰减率δ，再结合专利维持费费率计算专利价值V。
该模型也存在不足：首先，虽然专利费是随专利维持时间的延长而累进的，但仅从专利维持费的差异难以解释极少数具有重大价值的、维持至法定年限才失效的专利。其次，该模型假设专利收益以固定速率递减，即专利权人能够准确知道专利未来收益，没有考虑到专利有效期内其收益可能是不确定的。Lanjouw认为，研发人员可能在创新活动的早期就申请专利，此时专利的商业前景尚不明朗，发明人对专利价值的认识存在一个学习和 “挖掘”的过程。因此，从专利权人的角度看，专利未来收益是不确定的。
考虑到专利收益的不确定性， Pakes在专利维持的成本收益模型中引入了不确定性，利用最优停点的方法求解专利最优维持时间。Lanjouw在动态随机模型中加入了“专利侵权诉讼”这一新变量，专利权人针对专利侵权所提起的诉讼只能以一定概率获得胜诉，这一方面增大了专利收益的不确定性，另一方面也增加了专利维持的成本。
三、专利维持时间的经验研究
专利维持的经验研究可分为两类：一是通过对结构方程的估计来计算专利价值；二是将专利维持时间作为专利商业价值的代理变量，通过简约型回归探讨专利商业价值影响因素。
1.专利商业价值估计
四、总结与启示
综上所述，专利商业价值是考察专利制度有效性、评估研发投资效率、制定创新管理战略的重要参考因素。专利维持时间是既有研究中较为常用的专利商业价值度量指标。理论研究方面，既有模型从持有专利的成本收益分析出发，认为专利维持时间越长，专利商业价值越高。经验研究则集中于专利商业价值估计、专利商业价值影响因素分析两个方面。國内外学者的研究表明，专利价值分布偏斜程度较大，专利价值存在国别、技术领域差异，专利保护对研发的激励作用有限。专利技术特征，企业研发活动及其专利战略，行业间技术外溢程度等均会影响专利商业价值。基于中国专利数据，利用专利维持时间进行专利商业价值和研发投资效率的估计及其跨国比较将是进一步的研究方向。
参考文献：
[1]Lanjouw， J. O. and A. Pakes， et al.. How to Count Patents and Value Intellectual Property： Uses of Patent Renewal and Application Data. NBER， 1996， Working Paper， 1996， No.5741 [2]Hall， B. H. and A. Jaffe， et al.. Market Value and Patent Citations [J]. The Rand Journal of Economics， 2005， 36 （1）： 16-38
[3]Hall， B. H..Patents and Patent Policy [J]. Oxford Review of Economic Policy， 2007， 23 （4）： 568-587
[4]Pakes， A..Patents as Options： Some Estimates of the Value of Holding European Patent Stocks [J].Econometrica， 1986， 54 （4）： 755-784
[5] Schankerman，M.and A.Pakes. Estimates of the Value of Patent Rights in European Countries During the Post-1950 Period [J].The Economic Journal，1986，96（384）：1052-1076
[6]Svensson， R.. Commercialization， Renew and Quality of Patents [J]. IFN， 2011， Working Paper No.861
[7] Euguet， E. and N. Iung. R&D Investment， Patent Life and Patent Value [J].Malakoff Cedex： Institut National de la Statistique et des Etudes Economiques， 1997， Working Paper No. G9705
[8]Lanjouw， J. O..Patent Protection： Of What Value and for How Long[J]. NBER， 1993， Working Paper No. 4475
[9]Schankerman， M.. How Valuable is Patent Protection？ Estimates by Technology Field [J].The RAND Journal of Economics， 1998， 29 （1）： 77-107
[10]Lanjouw， J. O.. Patent Protection in the Shadow of Infringement： Simulation Estimations of Patent Value [J].The Review of Economic Studies， 1998， 65 （4）： 671-710
[11] Sullivan， R. J.. Estimates of the Value of Patent Rights in Great Britain and Ireland， 1852- 1876 [J]. Economica， 1994， 61 （241）： 37-58
[12] Deng， Y.. Private Value of European Patents [J].European Economic Review， 2007， 51（7）： 1785-1812
[13] Gr？nqvist， C..The Private Value of Patents by Patent Characteristics： Evidence from Finland [J].The Journal of Technology Transfer， 2009， 34 （2）： 159-168
[14] Thomas， P.. The Effect of Technological Impact upon Patent Renewal Decisions [J].Technology Analysis and Strategic Management， 1999， 11 （2）： 181-197
[15]Maurseth， P. B..Lovely but Dangerous： The Impact of Patent Citations on Patent Renewal [J].Economics of Innovation and New Technology， 2005， 14（5）：351-374
[16] van Zeebroeck， N..Patents Only Live Twice - a Patent Survival Analysis in Europe [J].Centre Emile Bernheim， 2007， Working Paper No. 07-028
[17] Nikzad， R..Survival Analysis of Patents in Canada [J].The Journal of World Intellectual Property， 2011， 5（14）： 368-382
作者簡介：
李晨乐（1984—），女，籍贯河南省，对外经济贸易大学，讲师，经济学博士，研究方向为知识产权保护、创新与科技政策。