论文部分内容阅读
摘要：文章通过2004-2010年浙江34个工业行业关键经济指标的差异分析，利用数据包络分析的Malmquist指数法测算各行业全要素生产率增长、技术效率改进、技术进步和规模效率，并实证分析了出口对生产率增长的作用。发现：出口率较高的行业整体上依旧处于低层次竞争和利润空间不断压缩的生存状态；出口率较低的行业由于产值规模庞大，对出口依存度的贡献更为显著；高出口率行业比低出口率行业显示出略微的生产率优势；出口的增加对高出口率行业生产率提高作用极为明显，对工业整体生产率的提高也有积极作用。因此，应就出口率不同的工业行业采取不同的政策导向，在稳定出口的前提下促进工业转型升级。
关键词：Malmquist指数法；出口；工业；全要素生产率；浙江
中图分类号：F424.1文献标识码：A文章编号：1007-9092（2013）01-0047-07
一、引言
出口导向的工业发展模式被众多发展中国家和地区采用，其通过技术外溢对生产率提高的促进作用被形象的称为“出口中学”（learning by exporting）。出口提高了专业化水平和优势资源的配置效率，扩大了有效市场规模从而产生规模经济，因此能使一国或地区的生产能力得到充分发挥①②。当前，至少可以从两个方面来解释出口和生产率之间存在正相关的机制。一是自我选择（Self Selection）效应，由于出口固定成本的存在，只有高生产率的企业才能够进入出口市场从事出口活动并参与国际市场的竞争；二是出口学习效应，企业进入出口市场之后能够学习和改进企业的生产工艺流程与组织管理方式，可以引进先进生产设备、获得新的生产技术和产品设计等，从而促进效率水平的提高③。不同国家和产业的经验研究都表明，出口企业要比非出口企业具有更高的生产率Van Biesebroeck， J.， （2006）.Exporting Raises Productivity in Sub-Saharan African Manufacturing Firms.Journal of International Economics， 67 （2） ， pp.373- 391.；出口部门较非出口部门具有更高的生产率，能通过增加R&D投资和技术外溢来加快技术进步Greenaway， D.， Sousa， N.， & Wakelin， K.， （2004）.Do Domestic Firms Learn to Export from Multinationals？.European Journal of Political Economy， 20， pp.1027-1043.。
在工业发展普遍以产业集群形式存在的情况下，与进口贸易单纯地通过国外技术设备、机械仪器的引进相比，出口部门通过与集群内企业的产业关联，使本国工业生产面向世界市场，对集群整体技术实力提升、集群间产业布局调整产生深远影响，进而通过延伸产业链、融入全球价值链和生产网络等方式达到促进工业发展壮大和转型升级的双重目标。对中国通过出口获得的经济绩效，赵陵等赵陵、宋少华、宋泓明：《中国出口导向经济增长的经验分析》，《 世界经济》，2001年第8期。、许和连等许和连、赖明勇：《出口导向经济增长（ELG）的经验研究：综述与评论》，《世界经济》，2002年第2期。
许和连、栾永玉：《出口贸易的技术外溢效应：基于三部门模型的实证研究》，《数量经济与技术经济研究》，2005年第9期。
的研究也都肯定了出口对中国经济增长的明显拉动作用。但FuXiaolan Fu.Exports，？Technical？Progress and Productivity Growth in Chinese Manufacturing Industries.ESRC Center for Business Research，University of Cambridge，Working Paper No.278， 2004.、李小平等李小平、卢现祥、朱钟棣：《国际贸易、技术进步和中国工业行业的生产率增长》，《经济学（季刊）》，2008年第2期。的研究发现出口并没有对工业生产率的提高有显著影响，Fu把上述结果归因于中国还没有完善的市场体系、公平竞争的市场环境还没有形成等制度背景。但中国区域之间发展极不平衡，各地区对外开放程度和产业发展层次差异较大，Fu有关缺乏完善的市场体系和公平竞争环境的结论或许并不适用于浙江。孙敬水等从短期波动和长期均衡角度研究了进出口对浙江经济增长的拉动作用，发现无论从短期还是长期来看，出口都对浙江经济增长具有显著的拉动作用孙敬水、龚江洪：《进出口对浙江经济增长拉动作用的实证研究》，《财经论丛》，2006年第3期。。
那么在出口促进经济增长的同时，区域工业实力有无明显提升？工业中出口情况不同的行业生产率变化是否表现出明显差异？出口对工业生产率的提高到底产生了多大作用？基于对这些问题的回答，本文以浙江为例，采用数据包络分析（DEA）的Malmquist指数方法，测算了浙江34个工业行业的技术效率改善、技术进步和全要素生产率增长情况，并计量分析了出口、资本密度、厂商规模对工业部门生产率提高的实际作用。全文安排如下：第二部分分析浙江工业出口发展特征；第三部分对高出口率与低出口率行业的生产率差异进行测算比较，并计量分析出口、资本密度和厂商规模对整体工业、高出口率行业和低出口率行业生产率的影响；最后进行总结。
二、浙江工业出口的发展特征
作为沿海开放程度较高的省份，浙江开放型经济快速发展，相当数量的产业集群自诞生之日起就被打上了“全球化”的烙印，部分企业具有“天生全球化”特征张树义：《浙江“天生全球化”企业分析》，《上海金融学院学报》，2009年第3期。，带动省内“块状经济”迅速崛起，其产品大规模出口将浙江产业集群纳入到全球价值链体系之中。全省出口额从1980年的2.4亿美元猛增到2011年的2163.6亿美元，位列全国第3。全省工业增加值由1978年的不到47亿元迅速增加到2011年的1.64万亿元，已成为工业总量规模居全国前列的制造大省。
关键词：Malmquist指数法；出口；工业；全要素生产率；浙江
中图分类号：F424.1文献标识码：A文章编号：1007-9092（2013）01-0047-07
一、引言
出口导向的工业发展模式被众多发展中国家和地区采用，其通过技术外溢对生产率提高的促进作用被形象的称为“出口中学”（learning by exporting）。出口提高了专业化水平和优势资源的配置效率，扩大了有效市场规模从而产生规模经济，因此能使一国或地区的生产能力得到充分发挥①②。当前，至少可以从两个方面来解释出口和生产率之间存在正相关的机制。一是自我选择（Self Selection）效应，由于出口固定成本的存在，只有高生产率的企业才能够进入出口市场从事出口活动并参与国际市场的竞争；二是出口学习效应，企业进入出口市场之后能够学习和改进企业的生产工艺流程与组织管理方式，可以引进先进生产设备、获得新的生产技术和产品设计等，从而促进效率水平的提高③。不同国家和产业的经验研究都表明，出口企业要比非出口企业具有更高的生产率Van Biesebroeck， J.， （2006）.Exporting Raises Productivity in Sub-Saharan African Manufacturing Firms.Journal of International Economics， 67 （2） ， pp.373- 391.；出口部门较非出口部门具有更高的生产率，能通过增加R&D投资和技术外溢来加快技术进步Greenaway， D.， Sousa， N.， & Wakelin， K.， （2004）.Do Domestic Firms Learn to Export from Multinationals？.European Journal of Political Economy， 20， pp.1027-1043.。
在工业发展普遍以产业集群形式存在的情况下，与进口贸易单纯地通过国外技术设备、机械仪器的引进相比，出口部门通过与集群内企业的产业关联，使本国工业生产面向世界市场，对集群整体技术实力提升、集群间产业布局调整产生深远影响，进而通过延伸产业链、融入全球价值链和生产网络等方式达到促进工业发展壮大和转型升级的双重目标。对中国通过出口获得的经济绩效，赵陵等赵陵、宋少华、宋泓明：《中国出口导向经济增长的经验分析》，《 世界经济》，2001年第8期。、许和连等许和连、赖明勇：《出口导向经济增长（ELG）的经验研究：综述与评论》，《世界经济》，2002年第2期。
许和连、栾永玉：《出口贸易的技术外溢效应：基于三部门模型的实证研究》，《数量经济与技术经济研究》，2005年第9期。
的研究也都肯定了出口对中国经济增长的明显拉动作用。但FuXiaolan Fu.Exports，？Technical？Progress and Productivity Growth in Chinese Manufacturing Industries.ESRC Center for Business Research，University of Cambridge，Working Paper No.278， 2004.、李小平等李小平、卢现祥、朱钟棣：《国际贸易、技术进步和中国工业行业的生产率增长》，《经济学（季刊）》，2008年第2期。的研究发现出口并没有对工业生产率的提高有显著影响，Fu把上述结果归因于中国还没有完善的市场体系、公平竞争的市场环境还没有形成等制度背景。但中国区域之间发展极不平衡，各地区对外开放程度和产业发展层次差异较大，Fu有关缺乏完善的市场体系和公平竞争环境的结论或许并不适用于浙江。孙敬水等从短期波动和长期均衡角度研究了进出口对浙江经济增长的拉动作用，发现无论从短期还是长期来看，出口都对浙江经济增长具有显著的拉动作用孙敬水、龚江洪：《进出口对浙江经济增长拉动作用的实证研究》，《财经论丛》，2006年第3期。。
那么在出口促进经济增长的同时，区域工业实力有无明显提升？工业中出口情况不同的行业生产率变化是否表现出明显差异？出口对工业生产率的提高到底产生了多大作用？基于对这些问题的回答，本文以浙江为例，采用数据包络分析（DEA）的Malmquist指数方法，测算了浙江34个工业行业的技术效率改善、技术进步和全要素生产率增长情况，并计量分析了出口、资本密度、厂商规模对工业部门生产率提高的实际作用。全文安排如下：第二部分分析浙江工业出口发展特征；第三部分对高出口率与低出口率行业的生产率差异进行测算比较，并计量分析出口、资本密度和厂商规模对整体工业、高出口率行业和低出口率行业生产率的影响；最后进行总结。
二、浙江工业出口的发展特征
作为沿海开放程度较高的省份，浙江开放型经济快速发展，相当数量的产业集群自诞生之日起就被打上了“全球化”的烙印，部分企业具有“天生全球化”特征张树义：《浙江“天生全球化”企业分析》，《上海金融学院学报》，2009年第3期。，带动省内“块状经济”迅速崛起，其产品大规模出口将浙江产业集群纳入到全球价值链体系之中。全省出口额从1980年的2.4亿美元猛增到2011年的2163.6亿美元，位列全国第3。全省工业增加值由1978年的不到47亿元迅速增加到2011年的1.64万亿元，已成为工业总量规模居全国前列的制造大省。