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摘要：水利建设项目的竣工文件是施工建设单位的基本建设档案的重要组成部分, 是水利工程建设的真实记录，它是在水利工程建设项目建设过程中形成的积累,是以文字、图纸、表格、声像等多种形式记载了施工过程中工程进展状况及设备运转情况。因此，水利竣工文件应该在形成过程中处于控制状态。本文就水利工程竣工文件目前存在的问题进行了阐述和分析，提出相关的改进办法及建议，对以后的竣工文件编制具有借鉴作用。
关键词：水利工程竣工文件质量控制
一、竣工文件目前现状及存在的问题
1、由于竣工文件编制人员，思想认识不足，档案人员文化素质、业务能力水平等问题，工作制度不健全，责任不明确，人员不到位等等，从主观上给竣工文件的质量造成影响。
2、水利施工单位承建工程地点比较分散，项目部人员变换频繁，施工队的转场，技术人员的调离等原因，客观上给竣工文件的编制工作造成了一定的困难。
1．1、编制作用
水利施工项目可以根据上级的有关规定，结合自身特点，建立并逐步完善行之有效的規章制度，对竣工文件编制实施有效控制，以确保竣工文件齐全、完整、准确，质量良好，法律手续完备。竣工文件是施工技术和管理经验的总结，做好这件工作，对于企业的科技、管理、工程创优及任务承揽等都具有重要意义和作用。第一，它是单位科技创新的需要，借鉴已往的技术经验，进行科技创新，创造出新技术和新工艺，对于促进施工单位进步有着重要作用。1.2、企业管理体制创新。借鉴施工组织设计，施工技术总结等工程技术资料，及对项目人、材、机及成本资料分析，对于降低工程成本，完善成本管理体系，有着重要的作用。第三，创优质工程的需要。创造优质工程、编制优质竣工文件是评选优质工程的必要条件。同时，借鉴以往的竣工文件，完善工程的工期、技术、质量、安全等保证措施，增创更多的优质工程，是施工企业“以质量求生存，以信誉求发展，以品牌求市场”的迫切需要。因此，把竣工文件的形成积累纳入制度和计划中，使其规范化，制度化。加强编制人员的意识并且加强监督、检查和管理。
1.3、竣工文件的改进办法
提高编制人员的认识，增强意识，健全规章制度，制定完善竣工文件编制制度。及时对竣工文件的形成、积累、整理、移交、归档作出具体安排，认真抓好落实。建立专人负责制：各工程项目部要有专人负责竣工文件的形成、积累、整理、和移交、归档工作，公司级档案部门积极协助有关部门和工程项目部做好竣工文件编制移交工作分工明确、责任到人。
二，建立激励、约束机制。做到奖罚分明，保证规章制度的有效落实。
超前控制，加强竣工文件编制指导工作各工程技术部门和档案部门对竣工文件的编制负有监督、检查和指导责任，加强竣工文件编制的指导服务以保证竣工文件的齐全、完整和准确。工作技术部门要注意了解工程动态信息，及时掌握工程开、竣工日期和工程进度，制定竣工文件编制指导计划和归档计划，适时组织检查、指导。档案人员要从竣工文件形成开始，及时向有关人员宣传形成文件的质量要求。如，工作中发现有些技术人员不了解技术文件的编写格式，应将标准印发到技术人员手中。同时在工程进行中，根据计划随时检查文件的完整性、规范性。有关工程技术人员和档案人员应严格将竣工文件与工程施工“三同步”的原则，深入施工现场，开展业务指导明确竣工文件编制范围、整理办法、验收标准及归档时限；工程施工中，适时对竣工文件的形成、积累、整理工作进行检查指导，及时发现和纠正问题；工程竣工时，协同公司指挥部或建设单位共同做好竣工文件的验收交接。工程技术总结、工程竣工验收报告、工程决算等完成滞后的，应注意跟踪收集，以保证竣工文件的齐全完整。竣工文件是否齐全、完整直接关系到企业的利益和声誉，对竣工文件的利用至关重要。
三、造成工程造价“三超”的基本原因
一些匆忙上马的新建工程，由于在投资决策阶段对工程标准估计不足，工程建设中设计变更、现场签证随着工程进展经常发生，从而导致投资不足，造成资金缺口，使工程投资一增再增。同时，也由于资金短缺导致工程的竣工日期一拖再拖，造成恶性循环，投资方和承包方因此背上了沉重的包袱。
设计对工程造价起着决定性的作用。据统计分析，在初步设计阶段，影响项目造价的可能性有25%～95%；在技术设计阶段影响项目投资的可能性有35%～75%；在施工图设计阶段影响工程造价的可能性有5%～35%.很显然，在项目做出投资决策后，控制项目投资的关键在于设计。目前，设计工作并没有得到应有的重视和监督，很多水利工程没有推行限额设计。设计部门较重视技术上的可行性，相对而言对经济上和合理性重视不够，特别是某些设计人员经济意识较淡薄，存在设计保守现象，采用加大梁柱截面、增加钢筋含量、随意提高安全系数等现象，造成许多不必要的资金浪费。
在水利工程施工阶段，有些承包方出于追逐利润最大化的目的，虚报、多报工程价款时有发生。监理方对项目的质量、工期予以高度重视，但有些监理单位对造价的控制相对薄弱，这也是工程造价超计划的一个原因。
水利工程造价控制，是一项系统工程，它贯穿于投资决策阶段、设计阶段、承发包阶段、施工阶段以及竣工阶段等各个环节，作为投资方要加强管理，力求把建设工程投资控制在批准的技资限额以内，随时纠正发生的偏差，在建设过程中要合理使用人力、物力、财力，以保证项目投资控制目标的实现，从而取得较好的投资效益和社会效益。
水利工程投资决策阶段是工程投资控制的重要阶段，造价工程师应对拟建项目的各建设方案从技术和经济两方面进行综合评价，并在优化方案的基础上，确定高质量的投资估算，它是工程建设中在各阶段预控制项目总投资的依据。在投资决策阶段，合理选择建设地点，科学确定建设标准水平，以及选择适当的工艺设备，必须做好投资估算的审查工作，对其完整性、准确性、进行公正的评价。
对工程造价的控制和管理采用优化设计，经济设计，以降低工程造价，具体采取以下措施：
审查设计概算。看它是否在批准的投资估算内，如发现超估算，应找出原因，修改设计，调整概算，力争科学经济合理。推行设计收费与工程设计成本节约相结合办法，制定设计奖惩制度，对节约成本设计者给予一定比例分成，从而鼓励设计者寻求最佳设计方案，防止不顾成本，随意加大安全系数现象。
进行设计招标，引入竞争机制。通过多种方案的竞标，优选出具有安全、实用、美观、经济合理的建筑结构和布局的最佳设计方案。为了克服一些设计人员不精心计算，增大概算基数，增加投资，不仅方案设计阶段通过招标完成，对技术设计和施工图设计也引入竞争机制，推行技术设计和施工图设计招投标，使每个设计阶段均通过竞争完成在设计中对每个设计阶段进行经济核算。
实行限额设计，限额设计是设计过程中行之有效的控制方法。在初步设计阶段，各专业设计人员应掌握设计任务书的设计原则、各项经济指标，方案的比选，把初步设计造价严格控制在限额内。施工图设计应按照批准的初步设计，其限额的重点应放在工程量的控制上，将上阶段设计审定的投资额和工程量分解到各个专业，然后再分解到各个单位工程和分部工程上。设计人员必须加强经济观念，在整个设计过程中，经常检查本专业的工程费用，切实做好控制造价工作。
在工程施工阶段影响工程造价的可能性只有5%~10%，节约投资的可能性已经很小，但是工程投资却主要发生在这一阶段，浪费投资的可能性很大。因此，建设方在施工阶段对工程造价的管理除了加强合同管理、工程结算管理外，重点应加强施工现场管理，以杜绝投资浪费。
加强工程变更价款的控制与管理。在工程项目实施过程中，引起设计变更的原因，一方面是由于勘察设计工作不细，以致在施工过程中发现招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量；另一方面是由于发生不可预见的事件，如自然或社会原因引起的停工或工期拖延等等。工程量变更有可能会使项目投资超出原来的预算投资，所以必须严格予以控制。
索赔的控制与管理。索赔是工程承包中經常发生并随处可见的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，进而导致工程的投资发生变化。
加强工程结算的控制与管理。工程结算的控制与管理，一般从以下几方面入手：首先，应核对工程内容是否符合合同条款要求，工程是否经验收合格。只有按合同要求完成工程并验收合格才能进行工程结算；其次，应按规定的结算方法、计价定额、取费标准、主材价格和优惠条款等，对工程结算进行审核；三是检查隐蔽工程验收记录，所有隐蔽工程均需进行验收、签证；四是按图核实工程数量，并按国家统一规定的计算规则计算工程量；五是落实设计变更签证，设计变更应由原设计单位出具设计变更通知单和修改的设计图纸、校审人员签字并加盖公章，经建设单位和监理工程师审查同意、签证；重大设计变更应经原审批部门审批，否则不应列入结算；六是结算单价应按合同约定或招标规定的计价原则执行。
竣工阶段对工程造价的控制和管理
竣工决算是水利工程经济效益的全面反映，是项目法人办理工程交付使用的依据。通过竣工决算，一方面能够正确反映建设工程的实际造价和投资结果；另一方面可以通过竣工决算与概算、预算的对比分析，考核投资控制的工作成效，总结经验教训，积累技术经济方面的基础资料，提高未来建设工程的投资效益。
四：后评估阶段对工程造价的控制和管理
工程后评估是建设工程的最后一个阶段的一种延伸，通过系统地对项目进行评估，对项目实施结果进行全面评价，从中总结成功的经验，吸取失误的教训，为今后同类项目的决策提供参照和分析依据。
五. 结束语
综上所述，影响水利工程造价的原因很多，而水利工程造价的控制和管理更是一项系统工程，建设方在对工程造价的控制和管理应始终贯穿于项目建设的全过程。 在工程建设的各个阶段，时时要有控制投资的经济头脑，充分利用和认真分析建设中的重要信息，减少或避免建设资金的流失，最大限度地提高建设资金的投资效益。
参考文献：
1：黄如宝，杨德华，顾韬编著。建设项目投资控制[M]. 上海：同济大学出版社，1995.
2：徐大图主编。工程造价的确定与控制[M]. 北京：中国计划出版社，1997.
3：魏光辉，余芳。浅谈水利工程造价控制与管理[J]. 中国水利水电市场：2005（10）。
作者简介：
闫根建；男；1960年11月24日；陕西华县人；中专；工程师；研究方向：水利水保工程设计、施工及工程管理。
关键词：水利工程竣工文件质量控制
一、竣工文件目前现状及存在的问题
1、由于竣工文件编制人员，思想认识不足，档案人员文化素质、业务能力水平等问题，工作制度不健全，责任不明确，人员不到位等等，从主观上给竣工文件的质量造成影响。
2、水利施工单位承建工程地点比较分散，项目部人员变换频繁，施工队的转场，技术人员的调离等原因，客观上给竣工文件的编制工作造成了一定的困难。
1．1、编制作用
水利施工项目可以根据上级的有关规定，结合自身特点，建立并逐步完善行之有效的規章制度，对竣工文件编制实施有效控制，以确保竣工文件齐全、完整、准确，质量良好，法律手续完备。竣工文件是施工技术和管理经验的总结，做好这件工作，对于企业的科技、管理、工程创优及任务承揽等都具有重要意义和作用。第一，它是单位科技创新的需要，借鉴已往的技术经验，进行科技创新，创造出新技术和新工艺，对于促进施工单位进步有着重要作用。1.2、企业管理体制创新。借鉴施工组织设计，施工技术总结等工程技术资料，及对项目人、材、机及成本资料分析，对于降低工程成本，完善成本管理体系，有着重要的作用。第三，创优质工程的需要。创造优质工程、编制优质竣工文件是评选优质工程的必要条件。同时，借鉴以往的竣工文件，完善工程的工期、技术、质量、安全等保证措施，增创更多的优质工程，是施工企业“以质量求生存，以信誉求发展，以品牌求市场”的迫切需要。因此，把竣工文件的形成积累纳入制度和计划中，使其规范化，制度化。加强编制人员的意识并且加强监督、检查和管理。
1.3、竣工文件的改进办法
提高编制人员的认识，增强意识，健全规章制度，制定完善竣工文件编制制度。及时对竣工文件的形成、积累、整理、移交、归档作出具体安排，认真抓好落实。建立专人负责制：各工程项目部要有专人负责竣工文件的形成、积累、整理、和移交、归档工作，公司级档案部门积极协助有关部门和工程项目部做好竣工文件编制移交工作分工明确、责任到人。
二，建立激励、约束机制。做到奖罚分明，保证规章制度的有效落实。
超前控制，加强竣工文件编制指导工作各工程技术部门和档案部门对竣工文件的编制负有监督、检查和指导责任，加强竣工文件编制的指导服务以保证竣工文件的齐全、完整和准确。工作技术部门要注意了解工程动态信息，及时掌握工程开、竣工日期和工程进度，制定竣工文件编制指导计划和归档计划，适时组织检查、指导。档案人员要从竣工文件形成开始，及时向有关人员宣传形成文件的质量要求。如，工作中发现有些技术人员不了解技术文件的编写格式，应将标准印发到技术人员手中。同时在工程进行中，根据计划随时检查文件的完整性、规范性。有关工程技术人员和档案人员应严格将竣工文件与工程施工“三同步”的原则，深入施工现场，开展业务指导明确竣工文件编制范围、整理办法、验收标准及归档时限；工程施工中，适时对竣工文件的形成、积累、整理工作进行检查指导，及时发现和纠正问题；工程竣工时，协同公司指挥部或建设单位共同做好竣工文件的验收交接。工程技术总结、工程竣工验收报告、工程决算等完成滞后的，应注意跟踪收集，以保证竣工文件的齐全完整。竣工文件是否齐全、完整直接关系到企业的利益和声誉，对竣工文件的利用至关重要。
三、造成工程造价“三超”的基本原因
一些匆忙上马的新建工程，由于在投资决策阶段对工程标准估计不足，工程建设中设计变更、现场签证随着工程进展经常发生，从而导致投资不足，造成资金缺口，使工程投资一增再增。同时，也由于资金短缺导致工程的竣工日期一拖再拖，造成恶性循环，投资方和承包方因此背上了沉重的包袱。
设计对工程造价起着决定性的作用。据统计分析，在初步设计阶段，影响项目造价的可能性有25%～95%；在技术设计阶段影响项目投资的可能性有35%～75%；在施工图设计阶段影响工程造价的可能性有5%～35%.很显然，在项目做出投资决策后，控制项目投资的关键在于设计。目前，设计工作并没有得到应有的重视和监督，很多水利工程没有推行限额设计。设计部门较重视技术上的可行性，相对而言对经济上和合理性重视不够，特别是某些设计人员经济意识较淡薄，存在设计保守现象，采用加大梁柱截面、增加钢筋含量、随意提高安全系数等现象，造成许多不必要的资金浪费。
在水利工程施工阶段，有些承包方出于追逐利润最大化的目的，虚报、多报工程价款时有发生。监理方对项目的质量、工期予以高度重视，但有些监理单位对造价的控制相对薄弱，这也是工程造价超计划的一个原因。
水利工程造价控制，是一项系统工程，它贯穿于投资决策阶段、设计阶段、承发包阶段、施工阶段以及竣工阶段等各个环节，作为投资方要加强管理，力求把建设工程投资控制在批准的技资限额以内，随时纠正发生的偏差，在建设过程中要合理使用人力、物力、财力，以保证项目投资控制目标的实现，从而取得较好的投资效益和社会效益。
水利工程投资决策阶段是工程投资控制的重要阶段，造价工程师应对拟建项目的各建设方案从技术和经济两方面进行综合评价，并在优化方案的基础上，确定高质量的投资估算，它是工程建设中在各阶段预控制项目总投资的依据。在投资决策阶段，合理选择建设地点，科学确定建设标准水平，以及选择适当的工艺设备，必须做好投资估算的审查工作，对其完整性、准确性、进行公正的评价。
对工程造价的控制和管理采用优化设计，经济设计，以降低工程造价，具体采取以下措施：
审查设计概算。看它是否在批准的投资估算内，如发现超估算，应找出原因，修改设计，调整概算，力争科学经济合理。推行设计收费与工程设计成本节约相结合办法，制定设计奖惩制度，对节约成本设计者给予一定比例分成，从而鼓励设计者寻求最佳设计方案，防止不顾成本，随意加大安全系数现象。
进行设计招标，引入竞争机制。通过多种方案的竞标，优选出具有安全、实用、美观、经济合理的建筑结构和布局的最佳设计方案。为了克服一些设计人员不精心计算，增大概算基数，增加投资，不仅方案设计阶段通过招标完成，对技术设计和施工图设计也引入竞争机制，推行技术设计和施工图设计招投标，使每个设计阶段均通过竞争完成在设计中对每个设计阶段进行经济核算。
实行限额设计，限额设计是设计过程中行之有效的控制方法。在初步设计阶段，各专业设计人员应掌握设计任务书的设计原则、各项经济指标，方案的比选，把初步设计造价严格控制在限额内。施工图设计应按照批准的初步设计，其限额的重点应放在工程量的控制上，将上阶段设计审定的投资额和工程量分解到各个专业，然后再分解到各个单位工程和分部工程上。设计人员必须加强经济观念，在整个设计过程中，经常检查本专业的工程费用，切实做好控制造价工作。
在工程施工阶段影响工程造价的可能性只有5%~10%，节约投资的可能性已经很小，但是工程投资却主要发生在这一阶段，浪费投资的可能性很大。因此，建设方在施工阶段对工程造价的管理除了加强合同管理、工程结算管理外，重点应加强施工现场管理，以杜绝投资浪费。
加强工程变更价款的控制与管理。在工程项目实施过程中，引起设计变更的原因，一方面是由于勘察设计工作不细，以致在施工过程中发现招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量；另一方面是由于发生不可预见的事件，如自然或社会原因引起的停工或工期拖延等等。工程量变更有可能会使项目投资超出原来的预算投资，所以必须严格予以控制。
索赔的控制与管理。索赔是工程承包中經常发生并随处可见的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔，进而导致工程的投资发生变化。
加强工程结算的控制与管理。工程结算的控制与管理，一般从以下几方面入手：首先，应核对工程内容是否符合合同条款要求，工程是否经验收合格。只有按合同要求完成工程并验收合格才能进行工程结算；其次，应按规定的结算方法、计价定额、取费标准、主材价格和优惠条款等，对工程结算进行审核；三是检查隐蔽工程验收记录，所有隐蔽工程均需进行验收、签证；四是按图核实工程数量，并按国家统一规定的计算规则计算工程量；五是落实设计变更签证，设计变更应由原设计单位出具设计变更通知单和修改的设计图纸、校审人员签字并加盖公章，经建设单位和监理工程师审查同意、签证；重大设计变更应经原审批部门审批，否则不应列入结算；六是结算单价应按合同约定或招标规定的计价原则执行。
竣工阶段对工程造价的控制和管理
竣工决算是水利工程经济效益的全面反映，是项目法人办理工程交付使用的依据。通过竣工决算，一方面能够正确反映建设工程的实际造价和投资结果；另一方面可以通过竣工决算与概算、预算的对比分析，考核投资控制的工作成效，总结经验教训，积累技术经济方面的基础资料，提高未来建设工程的投资效益。
四：后评估阶段对工程造价的控制和管理
工程后评估是建设工程的最后一个阶段的一种延伸，通过系统地对项目进行评估，对项目实施结果进行全面评价，从中总结成功的经验，吸取失误的教训，为今后同类项目的决策提供参照和分析依据。
五. 结束语
综上所述，影响水利工程造价的原因很多，而水利工程造价的控制和管理更是一项系统工程，建设方在对工程造价的控制和管理应始终贯穿于项目建设的全过程。 在工程建设的各个阶段，时时要有控制投资的经济头脑，充分利用和认真分析建设中的重要信息，减少或避免建设资金的流失，最大限度地提高建设资金的投资效益。
参考文献：
1：黄如宝，杨德华，顾韬编著。建设项目投资控制[M]. 上海：同济大学出版社，1995.
2：徐大图主编。工程造价的确定与控制[M]. 北京：中国计划出版社，1997.
3：魏光辉，余芳。浅谈水利工程造价控制与管理[J]. 中国水利水电市场：2005（10）。
作者简介：
闫根建；男；1960年11月24日；陕西华县人；中专；工程师；研究方向：水利水保工程设计、施工及工程管理。