论文部分内容阅读
反垄断法中的市场指相关市场,即不同竞争性企业的竞争区域,是通过确定当事企业间是否存在竞争约束来界定的。①
一、“相关市场”的概念及意义
“相关市场”概念的重要意义,在竞争法与反垄断法中是勿庸置疑的,无论是市场份额、销售量还是支配地位,都只有在界定了相关市场之后才能够确定。以对集中的分析为例,如果把网络浏览器和计算机系统操作软件看成是同一产品,把相关的地理市场确定在美国本土以内,跟把网络浏览器和计算机系统操作软件看成是不同市场,把相关的地理市场确定在国际范围之内相比,计算机软件市场的集中度是完全不一样的。因此,界定相关市场是执行反垄断法的一个前提。
二、确定相关市场需要考虑的因素及分析方法
(一)相关产品市场
根据《欧共体竞争法中界定相关市场的通告》第7条,相关产品市场是指根据产品的性能、用途及其价格,从消费者的角度可以相互交换或者相互替代的所有产品和/或者服务。这一概念说明,认定两个或者两个以上的产品是否属于同一产品市场,决定性的因素是用户或者消费者的看法,对消费者来说,决定他们选择的产品的因素有两个,一是产品或者服务的性能和用途;另一个是产品的价格。不管在欧共体还是美国,在确定相关产品市场时都强调两个因素:一是合理的可替代行;二是需求的交叉弹性。需求交叉弹性指,如果一种产品的价格稍稍发生变化,这个变化就会引起消费者对其他产品的需求,这种情况就可说明,这些产品之间存在很重要的竞争关系,从而可以被视为属于同一个产品市场。②欧共体和美国在从需求替代性的角度界定相关产品时也存在微小的差异,即欧共体主要侧重于从消费者的角度进行考量。
(二)相关地理市场
相关地理市场是指一个有效竞争存在的地理范围。这个地理场所的特征是,被告在这个地域内销售产品,但被告的用户在这个地域可以购买与被告相竞争的产品。③根据欧美国家的实践,界定地域市场实际上同界定产品市场一样,也是考虑合理的可替代性和需求的交叉弹性。只是界定相关地理市场时具体考虑的因素不同。
(三)供给替代性对界定相关市场的影响
以上对界定相关市场考虑的因素及运用的分析方法主要针对的是需求替代。但在需求替代之外,供给替代也是需要考虑的一个重要因素。供给替代或者供给反映,指当垄断供应商提高数量不大但重要的且非暂时性的价格时,处于竞争或者潜在竞争状态下的其他厂商在一年内无需承当重大的沉没成本而进入和立足相关市场。其具体考虑的因素包括企业为相关商品在生产设备、技术、营销(包括商品认可)、研究、开发和法律方面的许可以及测试方面所作的专门投资。此外,市场进入的障碍包括绝对费用的市场进入障碍、规模经济的市场进入障碍、产品差异的市场进入障碍以及其他市场的转产能力。④
三、SSNIP测试
上述的考虑因素及分析方法,都是对相关市场界定的定性化分析,存在许多缺陷。“需求替代性存在者很大的困难,涉及到用作参照物的产品的选择,以及在哪里划分好的替代物和不好的替代物的界限。对需求替代行的任何调查总会发现一种替代链,在其一端可能是具有完全替代性的产品,而在另一端的产品则很少具有替代性。必须在某一点上划出一个界限,使其包括所考虑的市场之内的产品,而将其他产品排除出去。至于如何划定该界限则纯属任意,很少能够在坚实的经济基础上具有合理根据。”因此,定量的分析是不可或缺的,但这并不表明上述的分析就没有意义。上述定性的分析为我们在界定相关市场时提供了相关市场的初步框架,为我们初步索定了相关市场的范围。因此,定性分析要与定量分析结合起来使用。它们之间是互相补充、相辅相成的关系。
SSNIP测试之所以将价格的提高定为5%-10%,目的在于找出有较强竞争关系的相关市场。如果将价格的提高定得过高,则相关市场得界定范围过于宽泛。由于每个消费者的收入都是有限的,因此存在“总体替代性”,例如,如果房地产价格提高过高,消费者就会用手中的钱去购买其他生活用品或用来投资,但这并不能说明房地产市场与生活用品市场以及投资市场组成一个相关市场。
SSNIP测试意图寻找一个较小的相关市场,以严厉打击垄断,因此其从一个合理的、最狭小的一组产品或地理区域出发。比如我们用SSNIP方法考察桔子能否单独构成一个相关市场,桔子和芦柑是否属于一个相关市场,以及多大地域内的桔子或者桔子以及芦柑构成一个相关市场。我们从福建省的桔子市场出发。首先,我们假设福建省的桔子市场被垄断,垄断者为了追求利润最大化,其以5%的比例提高福建省桔子的价格。然后,我们观察该假设的垄断者提高价格后其利润变化情况。如果其提高价格后虽然桔子销售量有所减少,但在至少一年内其仍然有利可图,即提高价格后利润增加,说明其提高价格后虽然有部分消费者转而购买其他水果但这部分消费者很少,该假设的垄断者处于市场支配地位,福建省的桔子市场构成一个相关市场;如果该假设的垄断者提高价格后,桔子销售量大幅减少,利润也减少,则该垄断者无利可图,说明该假设的垄断者并不拥有市场的支配地位,福建省的桔子市场不构成一个单独的相关市场。假如在后一种情况下我们发现福建省芦柑的销售量在上升,说明芦柑和桔子之间存在竞争关系,我们再把福建省芦柑和桔子这一组产品作为一个市场,从这个市场出发重复上述操作。即假设福建省芦柑和桔子市场被一个垄断者垄断,其为了追求利润最大化,以5%的比例分别提高芦柑和桔子的价格,然后我们再观察该垄断者提高价格后的利润变化情况,如果其在一年内都有利可图,说明福建省芦柑和桔子构成一个相关市场,如果其利润减少了,我们再分析原因,假设这时我们发现广东省的芦柑和桔子大量进入福建省芦柑和桔子市场,我们再把福建省和广东省的芦柑和桔子市场作为一个市场,从这个市场出发,再重复上述操作。直至我们找出一定地域的芦柑和桔子或者可能还包括其他的什么水果作为一个市场,这时假设一个垄断者垄断这个市场,当其以5%的比例提高价格时,在一年内该假设的垄断者都有利可图,那么我们就找到了一个最小的相关市场。SSNIP测试的方法方法包括:
(一)自需求弹性法
自需求弹性是指一种产品的价格上涨10%所引起的需求量变化的百分比。通过自需求弹性来应用SSNIP测试的基本原理是:假如我们能计算出一种产品的临界需求弹性,在这种临界需求弹性下,使得假设垄断该产品的垄断者将该产品以百分比t(一般为5%-10%)提高其价格前后利润不发生改变,那么如果该产品实际中的自需求弹性比该临界弹性高,意味着该产品在实际中当价格上升相同幅度时,销售量下降得更快,该产品假定的垄断者无利可图,因此该产品不能单独构成一个相关市场。反之,则该产品能够构成一个独立的相关市场。企业并购中临界弹性的数学模型为€%^=1/(m t)
式中€%^为临界需求弹性,m为并购前单位产品价格与成本的差额(被定义为价格与边际成本之间的差),也称为边际贡献率,t指重要的最小的价格增长(一般为5%—10%)。⑤
(二)临界损失法
如果实际中销售额的损失大于该临界损失,则该假定的垄断者无利可图,该产品不构成一个相关市场,如果实际中销售额的损失小于该临界损失,则该假定的垄断者有利可图,该产品构成一个相关市场。临界损失的数学模型可表示为:y=t/(m t)
式中y表示临界损失,m为并购前单位产品价格与成本的差额(被定义为价格与边际成本之间的差),也称为边际贡献率,t指重要的最小的价格增长(一般为5%-10%)。⑥
总之,我国在反垄断法的制定过程中应当参考欧盟和美国在确定相关市场时的经验,规定相关市场的认定规则,使我国反垄断法的实施具有坚实的基础。
一、“相关市场”的概念及意义
“相关市场”概念的重要意义,在竞争法与反垄断法中是勿庸置疑的,无论是市场份额、销售量还是支配地位,都只有在界定了相关市场之后才能够确定。以对集中的分析为例,如果把网络浏览器和计算机系统操作软件看成是同一产品,把相关的地理市场确定在美国本土以内,跟把网络浏览器和计算机系统操作软件看成是不同市场,把相关的地理市场确定在国际范围之内相比,计算机软件市场的集中度是完全不一样的。因此,界定相关市场是执行反垄断法的一个前提。
二、确定相关市场需要考虑的因素及分析方法
(一)相关产品市场
根据《欧共体竞争法中界定相关市场的通告》第7条,相关产品市场是指根据产品的性能、用途及其价格,从消费者的角度可以相互交换或者相互替代的所有产品和/或者服务。这一概念说明,认定两个或者两个以上的产品是否属于同一产品市场,决定性的因素是用户或者消费者的看法,对消费者来说,决定他们选择的产品的因素有两个,一是产品或者服务的性能和用途;另一个是产品的价格。不管在欧共体还是美国,在确定相关产品市场时都强调两个因素:一是合理的可替代行;二是需求的交叉弹性。需求交叉弹性指,如果一种产品的价格稍稍发生变化,这个变化就会引起消费者对其他产品的需求,这种情况就可说明,这些产品之间存在很重要的竞争关系,从而可以被视为属于同一个产品市场。②欧共体和美国在从需求替代性的角度界定相关产品时也存在微小的差异,即欧共体主要侧重于从消费者的角度进行考量。
(二)相关地理市场
相关地理市场是指一个有效竞争存在的地理范围。这个地理场所的特征是,被告在这个地域内销售产品,但被告的用户在这个地域可以购买与被告相竞争的产品。③根据欧美国家的实践,界定地域市场实际上同界定产品市场一样,也是考虑合理的可替代性和需求的交叉弹性。只是界定相关地理市场时具体考虑的因素不同。
(三)供给替代性对界定相关市场的影响
以上对界定相关市场考虑的因素及运用的分析方法主要针对的是需求替代。但在需求替代之外,供给替代也是需要考虑的一个重要因素。供给替代或者供给反映,指当垄断供应商提高数量不大但重要的且非暂时性的价格时,处于竞争或者潜在竞争状态下的其他厂商在一年内无需承当重大的沉没成本而进入和立足相关市场。其具体考虑的因素包括企业为相关商品在生产设备、技术、营销(包括商品认可)、研究、开发和法律方面的许可以及测试方面所作的专门投资。此外,市场进入的障碍包括绝对费用的市场进入障碍、规模经济的市场进入障碍、产品差异的市场进入障碍以及其他市场的转产能力。④
三、SSNIP测试
上述的考虑因素及分析方法,都是对相关市场界定的定性化分析,存在许多缺陷。“需求替代性存在者很大的困难,涉及到用作参照物的产品的选择,以及在哪里划分好的替代物和不好的替代物的界限。对需求替代行的任何调查总会发现一种替代链,在其一端可能是具有完全替代性的产品,而在另一端的产品则很少具有替代性。必须在某一点上划出一个界限,使其包括所考虑的市场之内的产品,而将其他产品排除出去。至于如何划定该界限则纯属任意,很少能够在坚实的经济基础上具有合理根据。”因此,定量的分析是不可或缺的,但这并不表明上述的分析就没有意义。上述定性的分析为我们在界定相关市场时提供了相关市场的初步框架,为我们初步索定了相关市场的范围。因此,定性分析要与定量分析结合起来使用。它们之间是互相补充、相辅相成的关系。
SSNIP测试之所以将价格的提高定为5%-10%,目的在于找出有较强竞争关系的相关市场。如果将价格的提高定得过高,则相关市场得界定范围过于宽泛。由于每个消费者的收入都是有限的,因此存在“总体替代性”,例如,如果房地产价格提高过高,消费者就会用手中的钱去购买其他生活用品或用来投资,但这并不能说明房地产市场与生活用品市场以及投资市场组成一个相关市场。
SSNIP测试意图寻找一个较小的相关市场,以严厉打击垄断,因此其从一个合理的、最狭小的一组产品或地理区域出发。比如我们用SSNIP方法考察桔子能否单独构成一个相关市场,桔子和芦柑是否属于一个相关市场,以及多大地域内的桔子或者桔子以及芦柑构成一个相关市场。我们从福建省的桔子市场出发。首先,我们假设福建省的桔子市场被垄断,垄断者为了追求利润最大化,其以5%的比例提高福建省桔子的价格。然后,我们观察该假设的垄断者提高价格后其利润变化情况。如果其提高价格后虽然桔子销售量有所减少,但在至少一年内其仍然有利可图,即提高价格后利润增加,说明其提高价格后虽然有部分消费者转而购买其他水果但这部分消费者很少,该假设的垄断者处于市场支配地位,福建省的桔子市场构成一个相关市场;如果该假设的垄断者提高价格后,桔子销售量大幅减少,利润也减少,则该垄断者无利可图,说明该假设的垄断者并不拥有市场的支配地位,福建省的桔子市场不构成一个单独的相关市场。假如在后一种情况下我们发现福建省芦柑的销售量在上升,说明芦柑和桔子之间存在竞争关系,我们再把福建省芦柑和桔子这一组产品作为一个市场,从这个市场出发重复上述操作。即假设福建省芦柑和桔子市场被一个垄断者垄断,其为了追求利润最大化,以5%的比例分别提高芦柑和桔子的价格,然后我们再观察该垄断者提高价格后的利润变化情况,如果其在一年内都有利可图,说明福建省芦柑和桔子构成一个相关市场,如果其利润减少了,我们再分析原因,假设这时我们发现广东省的芦柑和桔子大量进入福建省芦柑和桔子市场,我们再把福建省和广东省的芦柑和桔子市场作为一个市场,从这个市场出发,再重复上述操作。直至我们找出一定地域的芦柑和桔子或者可能还包括其他的什么水果作为一个市场,这时假设一个垄断者垄断这个市场,当其以5%的比例提高价格时,在一年内该假设的垄断者都有利可图,那么我们就找到了一个最小的相关市场。SSNIP测试的方法方法包括:
(一)自需求弹性法
自需求弹性是指一种产品的价格上涨10%所引起的需求量变化的百分比。通过自需求弹性来应用SSNIP测试的基本原理是:假如我们能计算出一种产品的临界需求弹性,在这种临界需求弹性下,使得假设垄断该产品的垄断者将该产品以百分比t(一般为5%-10%)提高其价格前后利润不发生改变,那么如果该产品实际中的自需求弹性比该临界弹性高,意味着该产品在实际中当价格上升相同幅度时,销售量下降得更快,该产品假定的垄断者无利可图,因此该产品不能单独构成一个相关市场。反之,则该产品能够构成一个独立的相关市场。企业并购中临界弹性的数学模型为€%^=1/(m t)
式中€%^为临界需求弹性,m为并购前单位产品价格与成本的差额(被定义为价格与边际成本之间的差),也称为边际贡献率,t指重要的最小的价格增长(一般为5%—10%)。⑤
(二)临界损失法
如果实际中销售额的损失大于该临界损失,则该假定的垄断者无利可图,该产品不构成一个相关市场,如果实际中销售额的损失小于该临界损失,则该假定的垄断者有利可图,该产品构成一个相关市场。临界损失的数学模型可表示为:y=t/(m t)
式中y表示临界损失,m为并购前单位产品价格与成本的差额(被定义为价格与边际成本之间的差),也称为边际贡献率,t指重要的最小的价格增长(一般为5%-10%)。⑥
总之,我国在反垄断法的制定过程中应当参考欧盟和美国在确定相关市场时的经验,规定相关市场的认定规则,使我国反垄断法的实施具有坚实的基础。