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摘要
加工贸易在河南省对外贸易中具有十分重要的地位。虽然近几年取得了很大的发展，但也存在一些亟待解决的问题。本文通过加工贸易转型的理论基础分析，得出河南省加工贸易的转型升级对外贸增长有很大的促进作用，并通过探讨促进加工贸易转型升级的措施以加快河南省加工贸易的产业升级和结构调整，并进一步促进河南省的对外贸易增长。
关键词：加工贸易 转型升级 河南省
1前言
加工贸易自改革开放以来在我国取得了迅速发展，现已超过一般贸易成为我国最主要的贸易方式，在河南也不例外。加工贸易是河南省外向型经济和工业发展必须借助的工具，对河南省的整体经济发展有着不可替代的作用。但是在河南省加工贸易快速发展，促进对外贸易增长的同时，也存在了一些亟待解决的问题，而这时加工贸易的转型升级就成了加工贸易发展过程中不可缺少的一环。
2河南省加工贸易现状
2.1. 加工贸易仍处在国际产业价值链低端
加工贸易的加工环节在河南主要集中在最终产品的组装和低端零部件的配套生产上，劳动密集度高，技术含量较低，在核心技术、产品设计、软件支持、关键零部件配套、关键设备和模具以及品牌等环节上，始终处于低端，价值链有待进一步延伸。
2.2加工贸易中高耗能、高污染产业比重大
河南省加工贸易在引进和发展过程中，由于过于注重短期经济效应和扩大就业率，将一些高污染、高耗能产品加工业转移过来，对自然环境造成了严重的负面影响。部分产品如原煤、电力等能源消耗的增幅明显高于GDP增速，消耗弹性系数呈不断扩大趋势。
2.3完全承接东部加工贸易转移的条件还不够完善
当前，东部沿海地区受土地、能源、劳动力等要素成本上升影响，部分加工贸易产业特别是传统劳动密集型产业开始寻求转移；河南省由于受产业配套、运输成本、物流效率等多方面因素的制约，尚未完全具备承接转移的条件，也难形成有效的传递和转移机制。
2.4本土企业参与加工贸易的程度不高
目前，河南省加工贸易主要由外商投资企业主导，龙头企业的投资带动形成了以外资企业为主体的生产网络和产业集群，内资企业融入比较困难。大多数国有和民营企业不熟悉国际市场运作，不熟悉加工贸易方式，利用加工贸易拓展国际市场的能力不足。
3加工贸易转型升级的理论基础
一个具体的产业，其价值活动均可粗略地划分为技术与资本密集环节（如研发设计、高级原材料生产、复杂零部件生产等）、劳动密集环节（简单零部件生产、成品组装等）和信息与管理密集环节（如市场营销、管理运营、品牌运作、专业服务、金融服务、物流管理等，大致可以归为总部经济活动和生产性服务活动两大类）。如果一个产业的价值链在一国之内展开，由于资本与劳动力的可流动性，会导致产业价值链不同环节的资本回报率和工资水平趋同，平均劳动生产率的差异主要反映的是人力资本构成的差异。因此，其价值曲线是一条很平缓的“U”型曲线（见图1）。
资本、技术、信息等要素的跨国可移动性与土地、劳动力等要素的不可跨国移动性，导致全球产业价值链与国内产业价值链的巨大差异。劳动力跨境流动存在诸多的障碍，导致不同国家之间劳动力工资水平的巨大差异，而资本等其他生产要素却可以自由流动，导致资本回报的平均化。这样，发达国家与发展中国家形成在国际生产价值链不同环节的分工，通常劳动密集型的价值环节布局在发展中国家，这些环节的劳动生产率较低，附加价值也较低，而劳动生产率较高的技术与资本密集环节和信息与管理密集的价值环节则分布在发达国家，从而形成了一条深凹的“U”型曲线。中国台湾企业家施振荣先生在分析IT产业价值链时将这条曲线称之为“微笑曲线”。处于价值链低端低端的发展中国家只有通过产业升级，逐步走向价值链的高端，才能获得较高的回报率，进而促进对外贸易的发展。
4加快加工贸易转型升级促进河南省对外贸增长
4.1以加工贸易转型升级来促进河南省外贸增长方式的转变
目前发达国家和发展中国家的分工主要以水平分工为主，大型的跨国公司为了在激烈的国际竞争中取得优势，将其生产布局日益细化，把不同的生产环节按照成本最低分配到世界的各个角落，并通过OEM、ODM 或者大規模的外部采购等方式，将生产能力逐步外移，而发展中国家要想承接这些转移，首要条件就是拥有稳定的投资环境和廉价的劳动力。河南作为全国的人口大省，存在大量的低收入人群，又恰逢中原经济区发展的政策支持，这就为加工贸易在河南省的发展提供了良好的契机。河南省在承接国外加工贸易的同时，可以借鉴国外先进的经营理念技术水平，也可以为河南省贸易发展中存在的很多问题寻找到有效的解决方法。加工贸易两头在外，沟通国内国外两个市场，必会引导河南省工业配套产业和服务业朝着国际化的方向发展，并与世界水平相接近，从而达到带动相关产业升级的目的，最终会促进河南省外贸增长的方式的转变，加速河南省的整体经济发展。
4.2 以加工贸易转型升级来促进河南省产业结构调整和技术进步
河南省发展加工贸易最初是以劳动密集型工业制成品开始的，这适应了河南省劳动力丰富的、就业压力大的状况。目前，劳动密集型产品仍然是加工贸易出口的主要部分，但与十几年前相比，产品的规格和品质已经发生了根本性的变化。加工贸易出口中，资本和技术密集型产品的比重大大提高，特别是随着河南省制造业、加工业整体水平的提高，加工贸易出口产品已从纺织、轻工制成品为主转变为以机电出口为主。这反映出了利用外资和加工贸易对于河南省经济结构调整和产业结构升级所发挥的积极作用。
4.3以加工贸易转型升级来促进河南省劳动者的素质的提高
河南省的加工贸易项目原本属于劳动密集型产业，外商在河南省开展加工贸易也正是看中了河南省劳动力资源丰富、劳动成本低廉的优势，而加工贸易通过转型升级，逐渐的从劳动密集型产业向资本密集型、技术密集型产业转变，这就培养出了更多的外向型管理人才和技术管理人员。通过转型升级，提高了从业人员的素质，丰富了企业管理经验，尤其是通过开展加工贸易更加倾向于技术型的业务，把原来的许多青年农民培养成了具备生产经营能力的工人。加工贸易的升级正在为促进劳动者素质的提高提供着有效的路径。
5河南省加工贸易转型升级的对策
5.1抓住国际产业转移的机遇
目前新一轮全球生产要素优化重组和产业转移呈现新的特点，跨国公司开始将更高技术水平、更大增值含量的加工制造环节和研发机构向外转移，河南省的企业可以加强国际间的科研合作，不仅把加工贸易作为承接新一轮产业转移的载体，更要采取措施进一步提升加工贸易发展水平。参与国际分工的模式要从引用外资为主转化为引用外资与对外投资齐头并进的新思路。政府要出台支持研发机构开展加工贸易的监管模式和更加积极的出料加工产业引导政策，在承接境外高端产业转进的同时，将河南省的饱和产业向境外转出，使加工贸易由单向转移向双向转移升级。
5.2正确处理好两个关系
通过对加工贸易产品的深加工、精加工，提高加工程度，延长加工贸易的产业链，增强国内配套能力，释放加工贸易的辐射能力和聚集效应，打造一批带动性强的龙头企业和配套协作型企业，处理好转型升级与产业结构调整的关系。加强加工贸易的产业分类评估，明确细化限制类、禁止类的商品目录，引入企业准入机制，通过政策上的落差，有效地将资金和资源引入高新技术、高附加值的产业，处理好转型升级与引资量质并举的关系。
5.3延长加工贸易的产业链条
要实现加工贸易产业内优化升级，除了在产业链中游精选、从事加工制造链增值大的环节之外，还可进入如下三个产业链的重要延伸领域：一是向产业链上游发展，提高技术研发和产品设计能力；二是向产业链下游延伸，积极发展国际物流和配送业务；三是向产业链配套拓展，进入关键零部件和设备制造业。如图2所示，从AB段向CD甚至是更远的区段延伸。
图2 产业链区段延伸
5.4重视社会责任标准
目前，欧美国家正在积极强制推行ＳＡ８０００标准认证。这个被称为“社会责任认证”的标准，越来越多地出现在许多跨国公司订单的附加条件中，如果企业没有取得认证或者存在违反标准要求的行为，就会被停单、撤单，它们的产品将无法进入欧美市场，这对我国广大中小型加工贸易企业来说无异于雪上加霜。这要求企业在加工贸易备案环节贯彻社会责任标准采取不同措施，也为社会全面、协调、可持续发展作贡献。
5.5发挥政府部门管理效能
近年来，加工贸易活动发生了很多新变化，对现行政策与监管体制提出了不少新要求。加工贸易管理，涉及到贸易政策、产业政策、财税政策的综合平衡，涉及到区域经济发展以及利用外资、增加就业等。要做好促进加工贸易转型升级及其监管工作，有赖于国务院各部门的协调配合，有赖于商会、行业协会、报关行、会计师事务所等社会中介机构的积极参与，更需要与企业建立起更紧密的伙伴关系。必须积极、有效、充分、合理地发挥综合协调的整体效能，实现制度创新和手段创新，形成促进与监管的整体合力，使加工贸易与国内工业体系融为一体，着力引导加工贸易转型升级，真正把河南省发展成为具有较强竞争力的世界制造业基地。
[1] 殷建勇. 河南加快外贸增长方式转变的对策[J]. 郑州航空工业管理学院学报（社会科学版），2008，（06）
[2] 崔玮. 加工贸易与中国经济增长——产品内分工视角的研究. 经济科学出版社，2011,（6）
[3] 闻金璐，陈鑫. 河南省对外贸易与经济增长关系的协整分析[J]. 市场周刊（理论研究），2008，（06）
[4] 温国兴. 河南外向型加工企业的转型升级战略探索——隆丰皮草企业有限公司成功经验及启示[J]. 河南商业高等专科学校学报，2008，（03）
作者简介：赵秀丽：1969年2月生 女 汉族，1991年毕业于郑州大学电子工程系，2002年获江西财经大学经济学硕士 副教授河南工业大学经济与贸易学院
注：文章内所有公式及圖表请以PDF形式查看。
加工贸易在河南省对外贸易中具有十分重要的地位。虽然近几年取得了很大的发展，但也存在一些亟待解决的问题。本文通过加工贸易转型的理论基础分析，得出河南省加工贸易的转型升级对外贸增长有很大的促进作用，并通过探讨促进加工贸易转型升级的措施以加快河南省加工贸易的产业升级和结构调整，并进一步促进河南省的对外贸易增长。
关键词：加工贸易 转型升级 河南省
1前言
加工贸易自改革开放以来在我国取得了迅速发展，现已超过一般贸易成为我国最主要的贸易方式，在河南也不例外。加工贸易是河南省外向型经济和工业发展必须借助的工具，对河南省的整体经济发展有着不可替代的作用。但是在河南省加工贸易快速发展，促进对外贸易增长的同时，也存在了一些亟待解决的问题，而这时加工贸易的转型升级就成了加工贸易发展过程中不可缺少的一环。
2河南省加工贸易现状
2.1. 加工贸易仍处在国际产业价值链低端
加工贸易的加工环节在河南主要集中在最终产品的组装和低端零部件的配套生产上，劳动密集度高，技术含量较低，在核心技术、产品设计、软件支持、关键零部件配套、关键设备和模具以及品牌等环节上，始终处于低端，价值链有待进一步延伸。
2.2加工贸易中高耗能、高污染产业比重大
河南省加工贸易在引进和发展过程中，由于过于注重短期经济效应和扩大就业率，将一些高污染、高耗能产品加工业转移过来，对自然环境造成了严重的负面影响。部分产品如原煤、电力等能源消耗的增幅明显高于GDP增速，消耗弹性系数呈不断扩大趋势。
2.3完全承接东部加工贸易转移的条件还不够完善
当前，东部沿海地区受土地、能源、劳动力等要素成本上升影响，部分加工贸易产业特别是传统劳动密集型产业开始寻求转移；河南省由于受产业配套、运输成本、物流效率等多方面因素的制约，尚未完全具备承接转移的条件，也难形成有效的传递和转移机制。
2.4本土企业参与加工贸易的程度不高
目前，河南省加工贸易主要由外商投资企业主导，龙头企业的投资带动形成了以外资企业为主体的生产网络和产业集群，内资企业融入比较困难。大多数国有和民营企业不熟悉国际市场运作，不熟悉加工贸易方式，利用加工贸易拓展国际市场的能力不足。
3加工贸易转型升级的理论基础
一个具体的产业，其价值活动均可粗略地划分为技术与资本密集环节（如研发设计、高级原材料生产、复杂零部件生产等）、劳动密集环节（简单零部件生产、成品组装等）和信息与管理密集环节（如市场营销、管理运营、品牌运作、专业服务、金融服务、物流管理等，大致可以归为总部经济活动和生产性服务活动两大类）。如果一个产业的价值链在一国之内展开，由于资本与劳动力的可流动性，会导致产业价值链不同环节的资本回报率和工资水平趋同，平均劳动生产率的差异主要反映的是人力资本构成的差异。因此，其价值曲线是一条很平缓的“U”型曲线（见图1）。
资本、技术、信息等要素的跨国可移动性与土地、劳动力等要素的不可跨国移动性，导致全球产业价值链与国内产业价值链的巨大差异。劳动力跨境流动存在诸多的障碍，导致不同国家之间劳动力工资水平的巨大差异，而资本等其他生产要素却可以自由流动，导致资本回报的平均化。这样，发达国家与发展中国家形成在国际生产价值链不同环节的分工，通常劳动密集型的价值环节布局在发展中国家，这些环节的劳动生产率较低，附加价值也较低，而劳动生产率较高的技术与资本密集环节和信息与管理密集的价值环节则分布在发达国家，从而形成了一条深凹的“U”型曲线。中国台湾企业家施振荣先生在分析IT产业价值链时将这条曲线称之为“微笑曲线”。处于价值链低端低端的发展中国家只有通过产业升级，逐步走向价值链的高端，才能获得较高的回报率，进而促进对外贸易的发展。
4加快加工贸易转型升级促进河南省对外贸增长
4.1以加工贸易转型升级来促进河南省外贸增长方式的转变
目前发达国家和发展中国家的分工主要以水平分工为主，大型的跨国公司为了在激烈的国际竞争中取得优势，将其生产布局日益细化，把不同的生产环节按照成本最低分配到世界的各个角落，并通过OEM、ODM 或者大規模的外部采购等方式，将生产能力逐步外移，而发展中国家要想承接这些转移，首要条件就是拥有稳定的投资环境和廉价的劳动力。河南作为全国的人口大省，存在大量的低收入人群，又恰逢中原经济区发展的政策支持，这就为加工贸易在河南省的发展提供了良好的契机。河南省在承接国外加工贸易的同时，可以借鉴国外先进的经营理念技术水平，也可以为河南省贸易发展中存在的很多问题寻找到有效的解决方法。加工贸易两头在外，沟通国内国外两个市场，必会引导河南省工业配套产业和服务业朝着国际化的方向发展，并与世界水平相接近，从而达到带动相关产业升级的目的，最终会促进河南省外贸增长的方式的转变，加速河南省的整体经济发展。
4.2 以加工贸易转型升级来促进河南省产业结构调整和技术进步
河南省发展加工贸易最初是以劳动密集型工业制成品开始的，这适应了河南省劳动力丰富的、就业压力大的状况。目前，劳动密集型产品仍然是加工贸易出口的主要部分，但与十几年前相比，产品的规格和品质已经发生了根本性的变化。加工贸易出口中，资本和技术密集型产品的比重大大提高，特别是随着河南省制造业、加工业整体水平的提高，加工贸易出口产品已从纺织、轻工制成品为主转变为以机电出口为主。这反映出了利用外资和加工贸易对于河南省经济结构调整和产业结构升级所发挥的积极作用。
4.3以加工贸易转型升级来促进河南省劳动者的素质的提高
河南省的加工贸易项目原本属于劳动密集型产业，外商在河南省开展加工贸易也正是看中了河南省劳动力资源丰富、劳动成本低廉的优势，而加工贸易通过转型升级，逐渐的从劳动密集型产业向资本密集型、技术密集型产业转变，这就培养出了更多的外向型管理人才和技术管理人员。通过转型升级，提高了从业人员的素质，丰富了企业管理经验，尤其是通过开展加工贸易更加倾向于技术型的业务，把原来的许多青年农民培养成了具备生产经营能力的工人。加工贸易的升级正在为促进劳动者素质的提高提供着有效的路径。
5河南省加工贸易转型升级的对策
5.1抓住国际产业转移的机遇
目前新一轮全球生产要素优化重组和产业转移呈现新的特点，跨国公司开始将更高技术水平、更大增值含量的加工制造环节和研发机构向外转移，河南省的企业可以加强国际间的科研合作，不仅把加工贸易作为承接新一轮产业转移的载体，更要采取措施进一步提升加工贸易发展水平。参与国际分工的模式要从引用外资为主转化为引用外资与对外投资齐头并进的新思路。政府要出台支持研发机构开展加工贸易的监管模式和更加积极的出料加工产业引导政策，在承接境外高端产业转进的同时，将河南省的饱和产业向境外转出，使加工贸易由单向转移向双向转移升级。
5.2正确处理好两个关系
通过对加工贸易产品的深加工、精加工，提高加工程度，延长加工贸易的产业链，增强国内配套能力，释放加工贸易的辐射能力和聚集效应，打造一批带动性强的龙头企业和配套协作型企业，处理好转型升级与产业结构调整的关系。加强加工贸易的产业分类评估，明确细化限制类、禁止类的商品目录，引入企业准入机制，通过政策上的落差，有效地将资金和资源引入高新技术、高附加值的产业，处理好转型升级与引资量质并举的关系。
5.3延长加工贸易的产业链条
要实现加工贸易产业内优化升级，除了在产业链中游精选、从事加工制造链增值大的环节之外，还可进入如下三个产业链的重要延伸领域：一是向产业链上游发展，提高技术研发和产品设计能力；二是向产业链下游延伸，积极发展国际物流和配送业务；三是向产业链配套拓展，进入关键零部件和设备制造业。如图2所示，从AB段向CD甚至是更远的区段延伸。
图2 产业链区段延伸
5.4重视社会责任标准
目前，欧美国家正在积极强制推行ＳＡ８０００标准认证。这个被称为“社会责任认证”的标准，越来越多地出现在许多跨国公司订单的附加条件中，如果企业没有取得认证或者存在违反标准要求的行为，就会被停单、撤单，它们的产品将无法进入欧美市场，这对我国广大中小型加工贸易企业来说无异于雪上加霜。这要求企业在加工贸易备案环节贯彻社会责任标准采取不同措施，也为社会全面、协调、可持续发展作贡献。
5.5发挥政府部门管理效能
近年来，加工贸易活动发生了很多新变化，对现行政策与监管体制提出了不少新要求。加工贸易管理，涉及到贸易政策、产业政策、财税政策的综合平衡，涉及到区域经济发展以及利用外资、增加就业等。要做好促进加工贸易转型升级及其监管工作，有赖于国务院各部门的协调配合，有赖于商会、行业协会、报关行、会计师事务所等社会中介机构的积极参与，更需要与企业建立起更紧密的伙伴关系。必须积极、有效、充分、合理地发挥综合协调的整体效能，实现制度创新和手段创新，形成促进与监管的整体合力，使加工贸易与国内工业体系融为一体，着力引导加工贸易转型升级，真正把河南省发展成为具有较强竞争力的世界制造业基地。
[1] 殷建勇. 河南加快外贸增长方式转变的对策[J]. 郑州航空工业管理学院学报（社会科学版），2008，（06）
[2] 崔玮. 加工贸易与中国经济增长——产品内分工视角的研究. 经济科学出版社，2011,（6）
[3] 闻金璐，陈鑫. 河南省对外贸易与经济增长关系的协整分析[J]. 市场周刊（理论研究），2008，（06）
[4] 温国兴. 河南外向型加工企业的转型升级战略探索——隆丰皮草企业有限公司成功经验及启示[J]. 河南商业高等专科学校学报，2008，（03）
作者简介：赵秀丽：1969年2月生 女 汉族，1991年毕业于郑州大学电子工程系，2002年获江西财经大学经济学硕士 副教授河南工业大学经济与贸易学院
注：文章内所有公式及圖表请以PDF形式查看。