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摘要：随着城市规模的持续发展，人们对于生活品质的追求越来越高，众多城市纷纷扩容，进行大量的改扩建工程，城建資金压力巨大。投资控制已成为城建系统普遍面临的问题，尤其是工程前期的投资控制对于整个项目的投资影响巨大，本文根据作者多年工作经验就工程管理前期阶段的投资控制进行了简单的阐述。
关键词：工程管理；前期阶段；投资控制
1 引言
工程项目前期投资控制，就是指对工程项目投资估算的评估和概算的审查，这是工程项目前期管理工作的关键所在。项目前期投资控制的效果直接影响到整个工程项目的决策水平、功能定位及目标的实现。
目前，很多人认为项目前期模型没有建立，没有必要进行前期投资的控制。这种认识误区主要表现在两个方面。一种认为投资多多益善，以便于后期建设过程中有更多的自由权；另一种认为有多少钱办多少事，在工程建设中以资金短缺为由，一味地要求设计单位和评估单位削减投资和概算。这些做法都违背了工程项目合理投资的原则，使资金量与项目需求脱离，给项目实施带了很大“后遗症”。
笔者在包神铁路工作多年，深知项目前期投资控制的重要性。如果前期投资控制工作不到位，后期工程建设中就会非常得被动，需要进行大量的工作来进行补救。但这毕竟是亡羊补牢，事倍功半，合理地做好项目前期的投资控制，才能保证建设项目的顺利进行。
2 工程项目前期管理工作及对投资的影响
2.1 工程项目前期管理工作内容
在工程项目建设的整个过程中，前期工作是项目决策的关键阶段，其工作质量直接影响项目的决策水平、功能定位及目标的实现。
项目的前期管理，主要包括项目立项、可行性研究、规划设计和开工前准备等工作。其中，项目建议书和可行性研究是纵览整个工程项目建设全局的两个重要阶段。
2.2 项目前期工作对投资的影响
工程项目的前期工作在工程项目管理中占据着至关重要的地位。因为工程项目的前期管理决定了项目能否存在和继续发展，也基本预测了项目实施后的投资效果，同时还为工程项目的实施提供了理论依据。
工程项目投资控制贯穿于项目建设全过程，而关键在于项目实施前的投资决策和设计阶段。据分析，项目前期工作对项目投资的影响程度为70%～90%，设计和计划阶段对项目投资的影响程度为60%～70%，项目施工阶段对项目投资的影响程度还不足40%。而前期工作费用只占建筑物全寿命费用的0.1%～0.2%。而正是这0.1%～0.2%的费用却决定了几乎全部随后的费用。由此可见，建设项目的前期工作对整个工程项目是何等重要。
3 我国在前期投资管理方面的现状及其存在的问题
3.1 可行性研究阶段现状及存在的问题
我国现阶段对建设工程投资的控制，绝大部分在建设施工阶段。对项目的报批只是应付审查，大中型项目以及技术较复杂的项目可行性研究的深度不够，这就造成以下方面的问题：
第一、项目前期投资控制的客观性、公正性和科学性不足。
当前时期，随着经济的快速发展，工程建设项目周期越来越短。由于专业性强、环境要求特殊等原因，建设单位对其建设的自然条件、技术条件的资料收集往往受到一定的客观条件限制，加之研究周期有限，对所选方案的经济、技术分析较多只停留在总体功能的框架式分析上，缺少在细致化和可持续性方面对某些单项业务功能的具体化分析。而到了项目竣工运行阶段，随着业务能力的提高或业务指标的变化，就有可能引起工程设施的改建或重建，增加了工程量，也就增加了工程总造价。而在当前经济体制下，投资者对可行性研究重视不足，可行性研究变成了“可批性研究”，使这一工作失去了原有的意义，难以达到投资控制的效果。
第二、部分项目建设各方对项目投资管理“投机取巧”。
为了能争取到项目，很多建设单位人为地压低投资，搞“钓鱼”工程，给投资留下缺口，为项目实施阶段的投资突破创造了先天条件，以致投资失控。负责编制可行性研究报告投资估算的单位片面追求“用户至上”的经营方针，牵就委托方要求压低投资，把不可行项目变成“可批性”项目，违背上级部门一再要求决策阶段要“打足投资，不留缺口”的原则；或者对可行性研究的深度不够，工程内容不充实、不全面，数据不准确，忽视了价格上涨、税收变动等外界因素，致使投资估算失真，成本控制成为纸上谈兵。主管部门在审批项目时，片面强调控制投资，只是主观臆断地对投资进行砍削，而面对漏算、少算部分则较少认真审查补足，造成投资失控。
3.2 设计阶段现状及存在的问题
在我国前期管理的设计阶段由于国家法律、制度的缺失，建设单位对设计阶段的认识不到位，设计人员知识结构不全面，缺乏经济思想造成工程项目投资控制不力和造价的失控。这些问题主要表现在以下方面：
第一、对设计的技术先进性与经济合理性的关系认识浅薄。
目前设计已走向市场化，设计费完全由建设单位支付，而设计单位的收费多少完全取决于设计内容和造价的高度。因此，许多设计单位在设计时往往将安全系数取得过大，导致工程投资增加，这样既保证了设计项目的安全，又可以多取得设计费。这是在设计单位中长期存在的一种思维模式。设计单位和建设单位必须提高自身素质，遵循标准，坚持原则，妥善处理技术先进与经济合理两者的关系，使方案设计做到技术与经济优化结合。
第二、方案设计、初步设计的深度不够。
许多方案的设计只有几张效果图，平、立面图连最基本的尺寸也没有，投资估算盲目性大。图纸的设计深度不够，初步设计虽然有了建筑、结构、水电的设计，但往往也是粗糙的、大框框的设计。尤其建筑设计不够细化，给结构设计确定荷载带来困难，再加上设计人员缺乏责任心，想着反正还要进行施工图设计，使得结构设计不规范、不标准，想当然的设计成为家常便饭。设计的粗制滥造，必然给工程量的计算带来差错，为造价失控提供了条件。 第三、设计概算的深度不够、质量不高。
概算的编制大都是大范围的框框，如土建无非只完成基础工程、混凝土工程、砌筑工程、楼地面工程等各分部工程的扩大单价的计算，没有细化，致使工程造价的材料消耗量、人工消耗量无法核定，也无法分析材料、人工的价差，与施工图预算相比，差距甚大。设计的粗糙、概算的简单化是使设计概算流于形式的主要根源。另外概算人员与设计脱节，又与施工脱节，工程量算错，定额套错，费率计取错误，又不按实际询价等，都在一定程度上影响着设计概算的准确性。
第四、设计的管理滞后。
这重点体现在对设计流程控制、设计概算管理的落后。设计工作一般依设计- 校对- 审核- 审定程序进行，而有些设计者往往把这项工作仅仅落实在执行规范上，实际工作中基本上没有设计优化、合理性评估、成本分析、意见反馈等工作内容，将设计沦为一种纯技术性图纸工作，从而丧失了设计在成本控制、效率提高、技术合理运用中的龙头作用。由于受计划经济模式的影响，设计概算管理的滞后表现在其长期以来一直处于从属地位，工作价值及重要程度未体现出来，也没有得到足够的重视，往往把设计概算看作项目设计的附带。有些设计人员既做设计又搞概算，编概算时常常不做工程量的统计，瞎编、乱造数据，而建设单位也缺少熟悉预结算方面的人员，致使在方案评审中蒙混过关。
4 加强工程项目前期投资控制的建议
我国工程项目管理还处于初级阶段，在全球经济一体化和WTO的背景下，要参与国际竞争就要与国际接轨，那么解决工程项目前期投资控制方面存在的问题就迫在眉睫。如何更好地改变工程项目前期投资控制现状，笔者认为可以从以下几个方面着手：
第一、重视项目可行性研究报告
在工程项目前期准备阶段要认真全面的搜集工程相关资料，并且要做好项目投资预测。例如施工没备的技术参数、设备运行情况、工程项目所在地的地址情况、水电路状况、主要材料的价格等等。这些资料是后续步骤的前提和依据，一定要做到全面翔实。
可行性研究要针对项目在工程上、经济上、技术上的合理性和可行性进行全面的分析考查，评价项目是否可行，并且要对方案进行优化论证。可行性研究的结果是确定建设项目和编写设计文件的主要依据。首先要进行深入的、细致的、全面的市场研究和市场分析，在满足市场需求的基础上，综合考虑己方的经济实力、技术水平、人文政治环境等方方面面的因素，确定工程的规模以及施工标准，确保工程的可行性。
第二、实行设计方案招标投标
工程设计引入招标投标制度，会增强设计单位承担的风险，设计单位要想在竞争中获胜，设计方案就得经济合理、技术先进、构思有独创之处，还会促使设计单位调动精兵强将参与作战，通常也会与其他设计单位，甚至国外设计单位合作，吸收外方的先进设计理念、经验、技术，使得设计方案尽善尽美。对于建设单位来说，设计方案招投标既有利于在众多设计方案中选出优秀的方案，也有利于吸收其他未被选中设计方案的长处，集思广益，发挥集体智慧，综合确定新的方案，使最后确定的设计方案投资最低，技术、功能最合理，构思最新颖。
第三、推行限额设计。
实践证明，在工程项目建设过程中采用限额设计是控制投资支出、提高资金使用效益的有力措施。所谓限额设计就是按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资合理设计，保证总投资限额不被突破。限额设计是进行多层次的控制与设计，经层层控制，最终实现投资控制的目标，实现设计优化。限额控制先从投资估算开始，因此，要合理、科学地确定投资估算额，既要避免限额不足，又要避免超限额，导致投资失控、浪费。在施工图阶段，每个专业、每道工序都要把限额设计作为重要工作内容，明确限额目标，力求将造价和工程量控制在限额范围内，鼓励采用新工艺、新设备、新材料，节约工程投资。
第四、提高概算人员的业务素质
概预算的编制不仅仅是工程量的计算统计，还与建筑学、建筑结构学、施工技术、数学、生产工艺、建筑材料、工程合同管理、地区行业的法规与政策等密切相关。因此，概算人员除了掌握本专业的知识外，应广泛了解和掌握有关其他学科的知识，完善自己的知识结构体系，成为既懂技术，又懂经济管理的复合型人才。
5 结论
工程项目前期管理階段是影响工程项目投资最大的阶段，它对工程总投资有着决定性的影响。应注意克服当前管理中客观性、公正性和科学性的不足，可行性研究的不到位，设计阶段的不够重视，通过借鉴国际先进的管理经验，结合我国现实情况，加强我国工程项目前期投资控制的改革，与国际市场接轨。
参考文献：
[1]张贵阳，牛季收，陈刚，等.施工项目管理[M].北京：科学出版社，2007.
[2]张焕，吕广，张艳丽.控制建设投资强化设计管理[J].基建优化，2009（7）：16-17.
[3]林国胜.关于工程造价目标过程控制的思考[J].基建优化，2008（4）：23-24.
关键词：工程管理；前期阶段；投资控制
1 引言
工程项目前期投资控制，就是指对工程项目投资估算的评估和概算的审查，这是工程项目前期管理工作的关键所在。项目前期投资控制的效果直接影响到整个工程项目的决策水平、功能定位及目标的实现。
目前，很多人认为项目前期模型没有建立，没有必要进行前期投资的控制。这种认识误区主要表现在两个方面。一种认为投资多多益善，以便于后期建设过程中有更多的自由权；另一种认为有多少钱办多少事，在工程建设中以资金短缺为由，一味地要求设计单位和评估单位削减投资和概算。这些做法都违背了工程项目合理投资的原则，使资金量与项目需求脱离，给项目实施带了很大“后遗症”。
笔者在包神铁路工作多年，深知项目前期投资控制的重要性。如果前期投资控制工作不到位，后期工程建设中就会非常得被动，需要进行大量的工作来进行补救。但这毕竟是亡羊补牢，事倍功半，合理地做好项目前期的投资控制，才能保证建设项目的顺利进行。
2 工程项目前期管理工作及对投资的影响
2.1 工程项目前期管理工作内容
在工程项目建设的整个过程中，前期工作是项目决策的关键阶段，其工作质量直接影响项目的决策水平、功能定位及目标的实现。
项目的前期管理，主要包括项目立项、可行性研究、规划设计和开工前准备等工作。其中，项目建议书和可行性研究是纵览整个工程项目建设全局的两个重要阶段。
2.2 项目前期工作对投资的影响
工程项目的前期工作在工程项目管理中占据着至关重要的地位。因为工程项目的前期管理决定了项目能否存在和继续发展，也基本预测了项目实施后的投资效果，同时还为工程项目的实施提供了理论依据。
工程项目投资控制贯穿于项目建设全过程，而关键在于项目实施前的投资决策和设计阶段。据分析，项目前期工作对项目投资的影响程度为70%～90%，设计和计划阶段对项目投资的影响程度为60%～70%，项目施工阶段对项目投资的影响程度还不足40%。而前期工作费用只占建筑物全寿命费用的0.1%～0.2%。而正是这0.1%～0.2%的费用却决定了几乎全部随后的费用。由此可见，建设项目的前期工作对整个工程项目是何等重要。
3 我国在前期投资管理方面的现状及其存在的问题
3.1 可行性研究阶段现状及存在的问题
我国现阶段对建设工程投资的控制，绝大部分在建设施工阶段。对项目的报批只是应付审查，大中型项目以及技术较复杂的项目可行性研究的深度不够，这就造成以下方面的问题：
第一、项目前期投资控制的客观性、公正性和科学性不足。
当前时期，随着经济的快速发展，工程建设项目周期越来越短。由于专业性强、环境要求特殊等原因，建设单位对其建设的自然条件、技术条件的资料收集往往受到一定的客观条件限制，加之研究周期有限，对所选方案的经济、技术分析较多只停留在总体功能的框架式分析上，缺少在细致化和可持续性方面对某些单项业务功能的具体化分析。而到了项目竣工运行阶段，随着业务能力的提高或业务指标的变化，就有可能引起工程设施的改建或重建，增加了工程量，也就增加了工程总造价。而在当前经济体制下，投资者对可行性研究重视不足，可行性研究变成了“可批性研究”，使这一工作失去了原有的意义，难以达到投资控制的效果。
第二、部分项目建设各方对项目投资管理“投机取巧”。
为了能争取到项目，很多建设单位人为地压低投资，搞“钓鱼”工程，给投资留下缺口，为项目实施阶段的投资突破创造了先天条件，以致投资失控。负责编制可行性研究报告投资估算的单位片面追求“用户至上”的经营方针，牵就委托方要求压低投资，把不可行项目变成“可批性”项目，违背上级部门一再要求决策阶段要“打足投资，不留缺口”的原则；或者对可行性研究的深度不够，工程内容不充实、不全面，数据不准确，忽视了价格上涨、税收变动等外界因素，致使投资估算失真，成本控制成为纸上谈兵。主管部门在审批项目时，片面强调控制投资，只是主观臆断地对投资进行砍削，而面对漏算、少算部分则较少认真审查补足，造成投资失控。
3.2 设计阶段现状及存在的问题
在我国前期管理的设计阶段由于国家法律、制度的缺失，建设单位对设计阶段的认识不到位，设计人员知识结构不全面，缺乏经济思想造成工程项目投资控制不力和造价的失控。这些问题主要表现在以下方面：
第一、对设计的技术先进性与经济合理性的关系认识浅薄。
目前设计已走向市场化，设计费完全由建设单位支付，而设计单位的收费多少完全取决于设计内容和造价的高度。因此，许多设计单位在设计时往往将安全系数取得过大，导致工程投资增加，这样既保证了设计项目的安全，又可以多取得设计费。这是在设计单位中长期存在的一种思维模式。设计单位和建设单位必须提高自身素质，遵循标准，坚持原则，妥善处理技术先进与经济合理两者的关系，使方案设计做到技术与经济优化结合。
第二、方案设计、初步设计的深度不够。
许多方案的设计只有几张效果图，平、立面图连最基本的尺寸也没有，投资估算盲目性大。图纸的设计深度不够，初步设计虽然有了建筑、结构、水电的设计，但往往也是粗糙的、大框框的设计。尤其建筑设计不够细化，给结构设计确定荷载带来困难，再加上设计人员缺乏责任心，想着反正还要进行施工图设计，使得结构设计不规范、不标准，想当然的设计成为家常便饭。设计的粗制滥造，必然给工程量的计算带来差错，为造价失控提供了条件。 第三、设计概算的深度不够、质量不高。
概算的编制大都是大范围的框框，如土建无非只完成基础工程、混凝土工程、砌筑工程、楼地面工程等各分部工程的扩大单价的计算，没有细化，致使工程造价的材料消耗量、人工消耗量无法核定，也无法分析材料、人工的价差，与施工图预算相比，差距甚大。设计的粗糙、概算的简单化是使设计概算流于形式的主要根源。另外概算人员与设计脱节，又与施工脱节，工程量算错，定额套错，费率计取错误，又不按实际询价等，都在一定程度上影响着设计概算的准确性。
第四、设计的管理滞后。
这重点体现在对设计流程控制、设计概算管理的落后。设计工作一般依设计- 校对- 审核- 审定程序进行，而有些设计者往往把这项工作仅仅落实在执行规范上，实际工作中基本上没有设计优化、合理性评估、成本分析、意见反馈等工作内容，将设计沦为一种纯技术性图纸工作，从而丧失了设计在成本控制、效率提高、技术合理运用中的龙头作用。由于受计划经济模式的影响，设计概算管理的滞后表现在其长期以来一直处于从属地位，工作价值及重要程度未体现出来，也没有得到足够的重视，往往把设计概算看作项目设计的附带。有些设计人员既做设计又搞概算，编概算时常常不做工程量的统计，瞎编、乱造数据，而建设单位也缺少熟悉预结算方面的人员，致使在方案评审中蒙混过关。
4 加强工程项目前期投资控制的建议
我国工程项目管理还处于初级阶段，在全球经济一体化和WTO的背景下，要参与国际竞争就要与国际接轨，那么解决工程项目前期投资控制方面存在的问题就迫在眉睫。如何更好地改变工程项目前期投资控制现状，笔者认为可以从以下几个方面着手：
第一、重视项目可行性研究报告
在工程项目前期准备阶段要认真全面的搜集工程相关资料，并且要做好项目投资预测。例如施工没备的技术参数、设备运行情况、工程项目所在地的地址情况、水电路状况、主要材料的价格等等。这些资料是后续步骤的前提和依据，一定要做到全面翔实。
可行性研究要针对项目在工程上、经济上、技术上的合理性和可行性进行全面的分析考查，评价项目是否可行，并且要对方案进行优化论证。可行性研究的结果是确定建设项目和编写设计文件的主要依据。首先要进行深入的、细致的、全面的市场研究和市场分析，在满足市场需求的基础上，综合考虑己方的经济实力、技术水平、人文政治环境等方方面面的因素，确定工程的规模以及施工标准，确保工程的可行性。
第二、实行设计方案招标投标
工程设计引入招标投标制度，会增强设计单位承担的风险，设计单位要想在竞争中获胜，设计方案就得经济合理、技术先进、构思有独创之处，还会促使设计单位调动精兵强将参与作战，通常也会与其他设计单位，甚至国外设计单位合作，吸收外方的先进设计理念、经验、技术，使得设计方案尽善尽美。对于建设单位来说，设计方案招投标既有利于在众多设计方案中选出优秀的方案，也有利于吸收其他未被选中设计方案的长处，集思广益，发挥集体智慧，综合确定新的方案，使最后确定的设计方案投资最低，技术、功能最合理，构思最新颖。
第三、推行限额设计。
实践证明，在工程项目建设过程中采用限额设计是控制投资支出、提高资金使用效益的有力措施。所谓限额设计就是按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资合理设计，保证总投资限额不被突破。限额设计是进行多层次的控制与设计，经层层控制，最终实现投资控制的目标，实现设计优化。限额控制先从投资估算开始，因此，要合理、科学地确定投资估算额，既要避免限额不足，又要避免超限额，导致投资失控、浪费。在施工图阶段，每个专业、每道工序都要把限额设计作为重要工作内容，明确限额目标，力求将造价和工程量控制在限额范围内，鼓励采用新工艺、新设备、新材料，节约工程投资。
第四、提高概算人员的业务素质
概预算的编制不仅仅是工程量的计算统计，还与建筑学、建筑结构学、施工技术、数学、生产工艺、建筑材料、工程合同管理、地区行业的法规与政策等密切相关。因此，概算人员除了掌握本专业的知识外，应广泛了解和掌握有关其他学科的知识，完善自己的知识结构体系，成为既懂技术，又懂经济管理的复合型人才。
5 结论
工程项目前期管理階段是影响工程项目投资最大的阶段，它对工程总投资有着决定性的影响。应注意克服当前管理中客观性、公正性和科学性的不足，可行性研究的不到位，设计阶段的不够重视，通过借鉴国际先进的管理经验，结合我国现实情况，加强我国工程项目前期投资控制的改革，与国际市场接轨。
参考文献：
[1]张贵阳，牛季收，陈刚，等.施工项目管理[M].北京：科学出版社，2007.
[2]张焕，吕广，张艳丽.控制建设投资强化设计管理[J].基建优化，2009（7）：16-17.
[3]林国胜.关于工程造价目标过程控制的思考[J].基建优化，2008（4）：23-24.