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[摘要] 企业只有在适应环境的基础上，才能稳健快速地发展。本文旨在通过分析创新型中小企业在我国市场环境中的各种制约因素，从而揭示创新型中小企业的发展瓶颈。
[关键词] 创新型中小企业 环境制约因素 发展瓶颈
企业只有在适应环境的基础上，才能稳健快速地发展。我们将从内部和外部两个方面，分别对我国创新型中小企业所处经营环境形成的各种制约条件进行分析，揭示这些制约条件下导致的经营瓶颈。使创新型中小企业能更清晰了解自身状况，稳健快速地发展。
一、外部环境制约条件分析
尽管我国目前处于高速发展期，但由于管理体制不完善以及体系未健全等因素，一定程度上制约了创新型中小企业的发展。总体可归纳为以下四点：
1.政府管理和政策法规体系不健全
我国对中小企业的行政管理，一定程度上仍然维持计划经济环境下的条块分割体制。尽管各省市已成立中小企业（管理）局等专管机构，可是由于主管机构划分并不完全符合社会分工要求，导致各部门间经常发生政出多门、职能交叉等现象。中小企业管理效率有待加强。
与此同时，系统科学的政策法规体系迟迟未能健全。诸如《中小企业促进法》、《促进科技成果转化法》、《关于鼓励和促进中小企业发展的若干政策意见》等法律虽然已颁布并正式实施，但从实施效果上看，与中小企业内在需求相比，显然仍缺乏统一性和协调性。而国家制定的众多优惠政策，在实务中则更多地向大企业和外资企业倾斜。中小企业往往只能在不平等的“行政竞争”狭缝中生存。
2.社会服务和融资体系不配套
与中小企业所处的生命周期同步，我国主要面向中小企业的社会服务机构尚处于初生期——数量少、质量低、服务缺。诸如创业辅导、管理咨询、企业培训等配套服务，要么难以提供，要么名不副实；更多集中在事务性工作上，如证照办理、代理记账等。
在众多服务中，最为突出的是融资问题。就我国目前企业融资效率看，无论是主板还是二板市场，中小企业的融资效率有限。同时由于物质和信用资源不足，加之银行的“主观歧视”，利用银行信贷资金几乎是不可能的。据统计，中小企业仅享有全国银行贷款总量的7％～8％。矛盾更为突出的是：风险更大、资金需求也更大的创新型中小企业，在官方渠道不畅、民间渠道不通的条件下，更是雪上加霜。中小企业“融资难”问题存在已久，且预期在短期内无法根本解决。
3.创新人才及创新主体错位
我国早期行政“历史”形成的“生产单位与科研机构分离管理”模式，导致目前绝大部分的科研成果来源于高校和各级研究院；研发人员60％以上在这些机构工作，40％则集中于大型企业。创新型人才尤其是技术创新人才的创新活动，由于对资金、设备和环境的依赖程度较高。而创新型中小企业规模小、资金缺以及常有的短期行为，无法在企业内组建独立的科研机构和团队。加上社会观念和认识的偏差等因素，更加速了创新型人才的“一边热”流向，难以为创新型中小企业所用。
在此种科研主体与应用主体分离、错位的局面下，创新型中小企业只能利用仅有的创新人才（往往正是投资者或经营骨干）来形成创新能力，对现成的科研成果无法有效应用。
4.创新活动缺乏中介和协作网络
创新活动是一个高度社会化过程，在科研主体和应用主体不同的环境下，科技成果应用，只能走企业与科研机构协同开发的道路——由企业提出应用需求，由科研机构开发。但这种协同关系必须经历搜寻、双向选择、辅助实施等过程。此过程，如果单独依赖企业或科研机构，效率显然是低下的。中介服务机构正应在此时充分发挥专业优势和智力优势。然而，目前我国中介机构数量少、专业水平不足、彼此独立、协同效率低、行为不规范，且服务功能单一，显然未能承担这一重任。
二、内部环境制约条件分析
“内因是事物存在的基础，外因通过内因起作用”。因此，对创新型中小企业内部环境的研究至关重要。本节将根据其发展阶段和特殊优势，对内部环境作研究归纳。
1.经营管理不善，信用意识薄弱
从企业生命周期来看，创新型中小企业多处于诞生期和成长期。多数企业主是依靠特有技术或社会网络作为创业资源，往往表现出经营管理水平不足，出现管理混乱、经营不善等问题，更有甚者仍维持“家族式”企业产权不明、权责不清等特征。这与创新型中小企业所处的企业生命周期特点相符。
另外，在激烈竞争环境中，我国为数不少的中小企业采取不当手段进行无序竞争，如：制假造假、侵权逃税等。这批“害群之马”使得我国中小企业更负上“缺乏信用，扰乱市场”的恶名，导致我国中小企业信誉普遍较差。
2.市场竞争压力巨大
市场竞争崇尚“优胜劣汰”的丛林法则，巨大的市场竞争压力，是中小企业存活率较低的主要因素。虽然在“内忧外患”和“为数众多”的环境中，外在压力却演变成中小企业“创新”的源生动力，成为创新型中小企业在市场竞争中保持竞争力的根本。
我国著名经济学家吴敬琏认为：中小企业是我国真正转变经济增长方式和优化经济结构的决定性力量，创新的主要来源是小企业，不是大企业。特别在知识经济时代，小企业的作用更为突出。大企业严格的规则制度，束缚了员工的创造性和积极性。与此相反，“组织简单、人员机动”，使中小企业特别是创新型中小企业易于打破常规，推动创新，体现出“创造性破坏”主体的优势。而这正符合熊·彼特的创新理论：生产力在创造性破坏中提高——先破而后立——创新型中小企业的创新优势。
* 德国有2/3以上的专利技术是由中小企业开发研制并注册的；
* 中小企业将高新技术产业化和市场化平均周期为1～2年，而大企业需4～5年；
* 美国从20世纪 80年代后，大约70％的技术创新项目是由中小企业完成的；
* 美国中小企业的产品创新、服务创新、工艺创新和管理创新，效益贡献率分别达到32％、38％、17％和12％，人均创新发明是大企业的两倍以上。
显然，创新型中小企业的创新能力是内外部环境共同锻造的，也是创新型中小企业与大企业进行竞争的“生存法宝”，推动着企业更迭和产业滚动发展。
3.难以承担自有的科研机构或团队
与大企业相比，我国创新型中小企业往往并不直接设立企业自有的科研机构或团队。如果通过科研人员、研发成果等角度评价，创新投入显然是严重不足的。
尽管它们无法承担自有研发机构和团队建立的巨额支出，但借助现有协作网络，结合市场经济导向和企业家创新精神，创新型中小企业的创新活动更注重效益性和实用性，使得它们具有更高的“创新投入产出率”。据统计：单位销售额所取得的专利成果约为大企业的两倍；研发投入所产生的效益是大企业的3.5倍。
三、结论
由此可见，创新型中小企业在我国市场竞争中，确实承受着各种制约条件。虽然可以通过培养和提高自身的创新能力和投入产出比，加强企业的竞争优势。但只有改善上述不利环境因素，才能全面地释放创新型中小企业的发展潜力。
参考文献：
[1]科学技术部.关于开展创新型企业试点工作的通知(国科发政字〔2006〕110号)，2006年4月13日
[2]2005年成长型中小企业发展报告. 中国中小企业信息网，2006年
[3]张凌:企业技术创新项目评价与决策体系研究.人民出版社，2006年8月
[4]毕克新:中小企业技术创新测度与评价研究.科学出版社，2006年10月
[关键词] 创新型中小企业 环境制约因素 发展瓶颈
企业只有在适应环境的基础上，才能稳健快速地发展。我们将从内部和外部两个方面，分别对我国创新型中小企业所处经营环境形成的各种制约条件进行分析，揭示这些制约条件下导致的经营瓶颈。使创新型中小企业能更清晰了解自身状况，稳健快速地发展。
一、外部环境制约条件分析
尽管我国目前处于高速发展期，但由于管理体制不完善以及体系未健全等因素，一定程度上制约了创新型中小企业的发展。总体可归纳为以下四点：
1.政府管理和政策法规体系不健全
我国对中小企业的行政管理，一定程度上仍然维持计划经济环境下的条块分割体制。尽管各省市已成立中小企业（管理）局等专管机构，可是由于主管机构划分并不完全符合社会分工要求，导致各部门间经常发生政出多门、职能交叉等现象。中小企业管理效率有待加强。
与此同时，系统科学的政策法规体系迟迟未能健全。诸如《中小企业促进法》、《促进科技成果转化法》、《关于鼓励和促进中小企业发展的若干政策意见》等法律虽然已颁布并正式实施，但从实施效果上看，与中小企业内在需求相比，显然仍缺乏统一性和协调性。而国家制定的众多优惠政策，在实务中则更多地向大企业和外资企业倾斜。中小企业往往只能在不平等的“行政竞争”狭缝中生存。
2.社会服务和融资体系不配套
与中小企业所处的生命周期同步，我国主要面向中小企业的社会服务机构尚处于初生期——数量少、质量低、服务缺。诸如创业辅导、管理咨询、企业培训等配套服务，要么难以提供，要么名不副实；更多集中在事务性工作上，如证照办理、代理记账等。
在众多服务中，最为突出的是融资问题。就我国目前企业融资效率看，无论是主板还是二板市场，中小企业的融资效率有限。同时由于物质和信用资源不足，加之银行的“主观歧视”，利用银行信贷资金几乎是不可能的。据统计，中小企业仅享有全国银行贷款总量的7％～8％。矛盾更为突出的是：风险更大、资金需求也更大的创新型中小企业，在官方渠道不畅、民间渠道不通的条件下，更是雪上加霜。中小企业“融资难”问题存在已久，且预期在短期内无法根本解决。
3.创新人才及创新主体错位
我国早期行政“历史”形成的“生产单位与科研机构分离管理”模式，导致目前绝大部分的科研成果来源于高校和各级研究院；研发人员60％以上在这些机构工作，40％则集中于大型企业。创新型人才尤其是技术创新人才的创新活动，由于对资金、设备和环境的依赖程度较高。而创新型中小企业规模小、资金缺以及常有的短期行为，无法在企业内组建独立的科研机构和团队。加上社会观念和认识的偏差等因素，更加速了创新型人才的“一边热”流向，难以为创新型中小企业所用。
在此种科研主体与应用主体分离、错位的局面下，创新型中小企业只能利用仅有的创新人才（往往正是投资者或经营骨干）来形成创新能力，对现成的科研成果无法有效应用。
4.创新活动缺乏中介和协作网络
创新活动是一个高度社会化过程，在科研主体和应用主体不同的环境下，科技成果应用，只能走企业与科研机构协同开发的道路——由企业提出应用需求，由科研机构开发。但这种协同关系必须经历搜寻、双向选择、辅助实施等过程。此过程，如果单独依赖企业或科研机构，效率显然是低下的。中介服务机构正应在此时充分发挥专业优势和智力优势。然而，目前我国中介机构数量少、专业水平不足、彼此独立、协同效率低、行为不规范，且服务功能单一，显然未能承担这一重任。
二、内部环境制约条件分析
“内因是事物存在的基础，外因通过内因起作用”。因此，对创新型中小企业内部环境的研究至关重要。本节将根据其发展阶段和特殊优势，对内部环境作研究归纳。
1.经营管理不善，信用意识薄弱
从企业生命周期来看，创新型中小企业多处于诞生期和成长期。多数企业主是依靠特有技术或社会网络作为创业资源，往往表现出经营管理水平不足，出现管理混乱、经营不善等问题，更有甚者仍维持“家族式”企业产权不明、权责不清等特征。这与创新型中小企业所处的企业生命周期特点相符。
另外，在激烈竞争环境中，我国为数不少的中小企业采取不当手段进行无序竞争，如：制假造假、侵权逃税等。这批“害群之马”使得我国中小企业更负上“缺乏信用，扰乱市场”的恶名，导致我国中小企业信誉普遍较差。
2.市场竞争压力巨大
市场竞争崇尚“优胜劣汰”的丛林法则，巨大的市场竞争压力，是中小企业存活率较低的主要因素。虽然在“内忧外患”和“为数众多”的环境中，外在压力却演变成中小企业“创新”的源生动力，成为创新型中小企业在市场竞争中保持竞争力的根本。
我国著名经济学家吴敬琏认为：中小企业是我国真正转变经济增长方式和优化经济结构的决定性力量，创新的主要来源是小企业，不是大企业。特别在知识经济时代，小企业的作用更为突出。大企业严格的规则制度，束缚了员工的创造性和积极性。与此相反，“组织简单、人员机动”，使中小企业特别是创新型中小企业易于打破常规，推动创新，体现出“创造性破坏”主体的优势。而这正符合熊·彼特的创新理论：生产力在创造性破坏中提高——先破而后立——创新型中小企业的创新优势。
* 德国有2/3以上的专利技术是由中小企业开发研制并注册的；
* 中小企业将高新技术产业化和市场化平均周期为1～2年，而大企业需4～5年；
* 美国从20世纪 80年代后，大约70％的技术创新项目是由中小企业完成的；
* 美国中小企业的产品创新、服务创新、工艺创新和管理创新，效益贡献率分别达到32％、38％、17％和12％，人均创新发明是大企业的两倍以上。
显然，创新型中小企业的创新能力是内外部环境共同锻造的，也是创新型中小企业与大企业进行竞争的“生存法宝”，推动着企业更迭和产业滚动发展。
3.难以承担自有的科研机构或团队
与大企业相比，我国创新型中小企业往往并不直接设立企业自有的科研机构或团队。如果通过科研人员、研发成果等角度评价，创新投入显然是严重不足的。
尽管它们无法承担自有研发机构和团队建立的巨额支出，但借助现有协作网络，结合市场经济导向和企业家创新精神，创新型中小企业的创新活动更注重效益性和实用性，使得它们具有更高的“创新投入产出率”。据统计：单位销售额所取得的专利成果约为大企业的两倍；研发投入所产生的效益是大企业的3.5倍。
三、结论
由此可见，创新型中小企业在我国市场竞争中，确实承受着各种制约条件。虽然可以通过培养和提高自身的创新能力和投入产出比，加强企业的竞争优势。但只有改善上述不利环境因素，才能全面地释放创新型中小企业的发展潜力。
参考文献：
[1]科学技术部.关于开展创新型企业试点工作的通知(国科发政字〔2006〕110号)，2006年4月13日
[2]2005年成长型中小企业发展报告. 中国中小企业信息网，2006年
[3]张凌:企业技术创新项目评价与决策体系研究.人民出版社，2006年8月
[4]毕克新:中小企业技术创新测度与评价研究.科学出版社，2006年10月