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摘要：文章运用风险管理理论和工具，研究了总承包项目实在施阶段总承包方的风险管理，对有三大目标引起的三大风险（工期、成本、质量）的特点进行了分析，制定了相应的预防控制措施，有利于总承包商在实施阶段进行风险管理。
关键词：风险管理；总承包实施；防控措施；工程监理
一、概述
工程总承包实施阶段是总承包商投入资源最多，面临各种风险最复杂的阶段，先前的各种预测和不可预测的风险、各种风险应对方案都将会在该阶段陆续发生和实施。诸多的矛盾和风险将会汇合在这里。因此，该阶段对于总承包方来讲最为关键。总承包方施工阶段风险管理即在项目实施阶段对总承包方目标实现过程中可能遇到的或遭受的妨碍，影响目标实现的各种可能的行为和事件进行分析，通过应用风险管理技术以避免项目风险的发生；或在风险发生后，使损失量减少到最低限度，减少目标实现的不可能性。保证项目目标控制的顺利进行，最大限度地达到承包方的预期控制目标。
二、总承包实施阶段风险管理特点
（一）充分依靠监理
在工程进入实施阶段前，业主选择一家信誉好、技术力量雄厚的监理单位，在监理合同中明确监理工程师在招标、合同签订、工程质量控制、工程进度控制、工程计量、变更签证、工程款支付、工程预决算等关键控制环节中的责任、义务和权利，以及对项目目标产生明显控制效果的合理化建议的奖励方法，从而激励监理工程师发挥主观能动性，积极投入到工程项目的投资、质量、进度目标的风险控制中。
（二）以合同管理为中心控制风险
合同管理涉及到签订合同和执行合同。业主在签订施工合同时，应根据工程特点、规模、工期、施工难易程度来确定合同形式。无论采用哪种形式的施工合同，合同中都应明确工程价款是否调整、调整依据、调整方式、结算方式以及有关合同价款争议的解决方法，以减少投资控制的纠纷及隐患。
（三）做好工程总承包实施前的准备工作
作好工程实施前的充足准备，努力完备和详细一切技术资料和现场环境条件，从技术和经济上采取有效措施，创造和建立实施固定总价合同的条件，最大限度地避免和减少建设项目实施过程中的不确定因素，从而降低风险。
二、工程实施阶段风险类型
（一）成本风险
不同的工程总承包实施方式，对应着两个方面的成本，站在企业角度的微观上的项目实施成本分析，工程总承包成本风险的影响因素包括设计成本风险、采购成本风险和施工成本风险。
（二）质量风险
工程质量是工程项目实现预期功能的前提，很多工程质量问题的引发原因都是由于体制的不完善，责任义务体系不对称，工程总承包的承发包模式在一定程度上就决定了质量风险的控制结果，工程总承包的质量风险包括设计质量风险、采购质量风险和施工质量风险。
（三）工期风险
工程工期目标也是项目的三大传统目标之一，未来市场瞬息万变，工程的预期收益是以工程在预期内实现预定功能为条件的，工期的不合理延误，还将增加工程的实施成本，工期质量风险包括设计工期风险、采购工期风险和施工工期风险。
工程总承包在实施过程中能够实現设计、采购、施工、试车等环节进度的深度交叉，在确保各阶段合理周期的前提下缩短总建设工期。这种合理交叉是一种有效的进度管理方法，但深度交叉使总承包商面临很大的返工风险。而交叉深度的确定和交叉点设计的合理性，反映一个总承包商(工程公司)的水平。
三、工程总承包实施阶段总承包方风险管理方法
（一）项目的工作分解结构
工作分解结构是一种层次化的树状结构，它是将合同中要做的全部工作分解便于管理的独立单元，并将完成这些单元工作的责任赋予相应具体部门和人员，从而在项目资源与项目工作之间建立了一种明确的目标责任关系。
工作分解结构的目的是将整个项目划分为相对独立的、易于管理的较小的项目单元；将这些项目单元与组织机构相联系，将完成每一工作或活动的责任赋予具体的组织或个人，建立组织或个人的目标；每个项目单元做出较为详细的时间、成本估计，并进行资源分配，形成进度目标和成本目标；根据每个项目单元需要完成的工作内容确定质量目标。
（二）工程项目的风险分解结构
工程项目的风险来自于同项目有关的各个方面。项目风险分解就是根据项目风险的相互关系将其分解成若干个子系统，而且分解的程度便以使人们较为容易地识别出项目的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。风险分解结构也是一个分级的树型结构,根据工程总承包项目的特点，实施阶段总承包方的风险可按图4-5 分解。
（三）风险分解结构与WBS
在实施阶段，根据总承包方风险管理的目标，承包方的风险管理人员首先要结合WBS 建立RBS。将实施阶段中的存在的风险进行分解，将所有正在运行或己经结束的项目中出现的风险问题将会存放在相应的WBS 单元中。如此，我们在本次项目运行过程中，不但可以递交目前的风险问题，还可以查阅以前项目相应单元中出现的风险问题，有利于风险的规避和风险的应对。
四、工程总承包项目中承包商的风险处理
（一）回避风险
在工程总承包实施阶段，回避风险的主要途径有：认真、细致的设计。在总承包模式下，设计工作由总承包商进行，相应的设计错误等设计缺陷也由总承包商承担。因此，总承包商在进行设计时应严防此类缺陷的发生。同时，总承包商的设计还应注意不要侵犯知识产权，不要破化生态平衡；作好开工准备：确定水、电、燃气的供应来源；确定进场路线及进场路线的维护方案；建立良好的通讯系统，包括设备的购置及通讯方式、时间、地址的确定；加强成本、质量、进度、安全的控制；合理选用分包商，加强控制；按时提交总承包商文件。在总承包模式下，按时提交总承包商文件是总承包商履约的一个重要的部分。否则，雇主可以借此延误支付或颁发证书，从而为总承包商带来损失。
（二）分散风险
将风险分散给其它单位。如联合体的合伙人，工程分包商、设备供应商等。在选择分包商和联合体合作伙伴时，在调查联合体伙伴信誉、经验、优势、资金和实力的同时，要分析不足之处，合作伙伴与自己应有良好的互补性。分包工程时，可以将风险比较大的部分分包出去，将雇主规定的损害赔偿费如数订给分包商，将这项风险分给分包商。
（三）转移风险
风险转移给保险公司，付出少量的保险费，避免大的风险。一般保险公司所承担的风险都是纯风险，如自然灾害和意外事故，这类风险一旦发生将会带来重大损失。
（四）自留风险
自留风险就是将风险留给自己承担，自己承担风险事件的一切后果、损失。在识别了风险、进行了风险估计分析后，比较权衡了其它的风险对策之后，可以主动将风险留下，安排了相应的应急措施。它与其它风险管理方式相比，应该更经济合理或更及时有效或者是不得已而为之的唯一方式。
常用的自留对策包括风险储备金、后备工期、资源和技术等。风险储备金在我国采用较多，通常在概预算中按照规定的比例预留一部分资金，称为不可预见费；而国际上则是在进行了风险评估之后来确定风险储备金的比例和数量，相对较为科学和合理。
五、结语
建设项目实施阶段总承包的风险管理与控制至关重要，对其进行有效控制和管理可在很大程度上增加工作效率，减少风险发生，节约工程成本，可更好的实现工程的经济效益和社会效益。
参考文献
[1]戚安邦. 多要素项目集成管理方法研究[J]. 南开管理，2002，(6).
[2]李顺涛. 国际建筑工程承包风险预警研究[D]. 成都：西南交通大学，2005.
[3]陈文科. 神经网络在项目总承包风险中的应用[D]. 西安：西安建筑科技大学，2005.
作者简介：邓翠英（1974－），女，云南香格里拉县人，香格里拉县建设局工程师。
关键词：风险管理；总承包实施；防控措施；工程监理
一、概述
工程总承包实施阶段是总承包商投入资源最多，面临各种风险最复杂的阶段，先前的各种预测和不可预测的风险、各种风险应对方案都将会在该阶段陆续发生和实施。诸多的矛盾和风险将会汇合在这里。因此，该阶段对于总承包方来讲最为关键。总承包方施工阶段风险管理即在项目实施阶段对总承包方目标实现过程中可能遇到的或遭受的妨碍，影响目标实现的各种可能的行为和事件进行分析，通过应用风险管理技术以避免项目风险的发生；或在风险发生后，使损失量减少到最低限度，减少目标实现的不可能性。保证项目目标控制的顺利进行，最大限度地达到承包方的预期控制目标。
二、总承包实施阶段风险管理特点
（一）充分依靠监理
在工程进入实施阶段前，业主选择一家信誉好、技术力量雄厚的监理单位，在监理合同中明确监理工程师在招标、合同签订、工程质量控制、工程进度控制、工程计量、变更签证、工程款支付、工程预决算等关键控制环节中的责任、义务和权利，以及对项目目标产生明显控制效果的合理化建议的奖励方法，从而激励监理工程师发挥主观能动性，积极投入到工程项目的投资、质量、进度目标的风险控制中。
（二）以合同管理为中心控制风险
合同管理涉及到签订合同和执行合同。业主在签订施工合同时，应根据工程特点、规模、工期、施工难易程度来确定合同形式。无论采用哪种形式的施工合同，合同中都应明确工程价款是否调整、调整依据、调整方式、结算方式以及有关合同价款争议的解决方法，以减少投资控制的纠纷及隐患。
（三）做好工程总承包实施前的准备工作
作好工程实施前的充足准备，努力完备和详细一切技术资料和现场环境条件，从技术和经济上采取有效措施，创造和建立实施固定总价合同的条件，最大限度地避免和减少建设项目实施过程中的不确定因素，从而降低风险。
二、工程实施阶段风险类型
（一）成本风险
不同的工程总承包实施方式，对应着两个方面的成本，站在企业角度的微观上的项目实施成本分析，工程总承包成本风险的影响因素包括设计成本风险、采购成本风险和施工成本风险。
（二）质量风险
工程质量是工程项目实现预期功能的前提，很多工程质量问题的引发原因都是由于体制的不完善，责任义务体系不对称，工程总承包的承发包模式在一定程度上就决定了质量风险的控制结果，工程总承包的质量风险包括设计质量风险、采购质量风险和施工质量风险。
（三）工期风险
工程工期目标也是项目的三大传统目标之一，未来市场瞬息万变，工程的预期收益是以工程在预期内实现预定功能为条件的，工期的不合理延误，还将增加工程的实施成本，工期质量风险包括设计工期风险、采购工期风险和施工工期风险。
工程总承包在实施过程中能够实現设计、采购、施工、试车等环节进度的深度交叉，在确保各阶段合理周期的前提下缩短总建设工期。这种合理交叉是一种有效的进度管理方法，但深度交叉使总承包商面临很大的返工风险。而交叉深度的确定和交叉点设计的合理性，反映一个总承包商(工程公司)的水平。
三、工程总承包实施阶段总承包方风险管理方法
（一）项目的工作分解结构
工作分解结构是一种层次化的树状结构，它是将合同中要做的全部工作分解便于管理的独立单元，并将完成这些单元工作的责任赋予相应具体部门和人员，从而在项目资源与项目工作之间建立了一种明确的目标责任关系。
工作分解结构的目的是将整个项目划分为相对独立的、易于管理的较小的项目单元；将这些项目单元与组织机构相联系，将完成每一工作或活动的责任赋予具体的组织或个人，建立组织或个人的目标；每个项目单元做出较为详细的时间、成本估计，并进行资源分配，形成进度目标和成本目标；根据每个项目单元需要完成的工作内容确定质量目标。
（二）工程项目的风险分解结构
工程项目的风险来自于同项目有关的各个方面。项目风险分解就是根据项目风险的相互关系将其分解成若干个子系统，而且分解的程度便以使人们较为容易地识别出项目的风险，使风险识别具有较好的准确性、完整性和系统性。风险分解结构也是一个分级的树型结构,根据工程总承包项目的特点，实施阶段总承包方的风险可按图4-5 分解。
（三）风险分解结构与WBS
在实施阶段，根据总承包方风险管理的目标，承包方的风险管理人员首先要结合WBS 建立RBS。将实施阶段中的存在的风险进行分解，将所有正在运行或己经结束的项目中出现的风险问题将会存放在相应的WBS 单元中。如此，我们在本次项目运行过程中，不但可以递交目前的风险问题，还可以查阅以前项目相应单元中出现的风险问题，有利于风险的规避和风险的应对。
四、工程总承包项目中承包商的风险处理
（一）回避风险
在工程总承包实施阶段，回避风险的主要途径有：认真、细致的设计。在总承包模式下，设计工作由总承包商进行，相应的设计错误等设计缺陷也由总承包商承担。因此，总承包商在进行设计时应严防此类缺陷的发生。同时，总承包商的设计还应注意不要侵犯知识产权，不要破化生态平衡；作好开工准备：确定水、电、燃气的供应来源；确定进场路线及进场路线的维护方案；建立良好的通讯系统，包括设备的购置及通讯方式、时间、地址的确定；加强成本、质量、进度、安全的控制；合理选用分包商，加强控制；按时提交总承包商文件。在总承包模式下，按时提交总承包商文件是总承包商履约的一个重要的部分。否则，雇主可以借此延误支付或颁发证书，从而为总承包商带来损失。
（二）分散风险
将风险分散给其它单位。如联合体的合伙人，工程分包商、设备供应商等。在选择分包商和联合体合作伙伴时，在调查联合体伙伴信誉、经验、优势、资金和实力的同时，要分析不足之处，合作伙伴与自己应有良好的互补性。分包工程时，可以将风险比较大的部分分包出去，将雇主规定的损害赔偿费如数订给分包商，将这项风险分给分包商。
（三）转移风险
风险转移给保险公司，付出少量的保险费，避免大的风险。一般保险公司所承担的风险都是纯风险，如自然灾害和意外事故，这类风险一旦发生将会带来重大损失。
（四）自留风险
自留风险就是将风险留给自己承担，自己承担风险事件的一切后果、损失。在识别了风险、进行了风险估计分析后，比较权衡了其它的风险对策之后，可以主动将风险留下，安排了相应的应急措施。它与其它风险管理方式相比，应该更经济合理或更及时有效或者是不得已而为之的唯一方式。
常用的自留对策包括风险储备金、后备工期、资源和技术等。风险储备金在我国采用较多，通常在概预算中按照规定的比例预留一部分资金，称为不可预见费；而国际上则是在进行了风险评估之后来确定风险储备金的比例和数量，相对较为科学和合理。
五、结语
建设项目实施阶段总承包的风险管理与控制至关重要，对其进行有效控制和管理可在很大程度上增加工作效率，减少风险发生，节约工程成本，可更好的实现工程的经济效益和社会效益。
参考文献
[1]戚安邦. 多要素项目集成管理方法研究[J]. 南开管理，2002，(6).
[2]李顺涛. 国际建筑工程承包风险预警研究[D]. 成都：西南交通大学，2005.
[3]陈文科. 神经网络在项目总承包风险中的应用[D]. 西安：西安建筑科技大学，2005.
作者简介：邓翠英（1974－），女，云南香格里拉县人，香格里拉县建设局工程师。