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摘 要：距离新修订的《促进科技成果转化法》已经过去了三年，2015年修订主要针对《促进科技成果转化法》在实施过程中存在的政策扶持力度不足、企业积极性缺乏以及创新市场活跃度低等问题对该法进行了修订。在本法修改后两年的实施过程当中，虽然国家加强了资金对科技转化的扶持力度，完善了相关的法律规定和促进了市场的创新等修订之前存在的问题，使得科技成果转化整体呈现出较为良好的态势，但同时在具体领域内，作为科技转化四大主体的企业、高校、中介机构和政府仍有一些诸如资金、政策、人才管理等方面存在的问题需要解决。对应以上问题将从丰富系列资金链条、健全中介机构职能、完善后续相关立法等方面对《促进科技成果转化法》在实施过程中存在的问题进行分析和解决，以期《促进科技成果转化法》的更好地服务于市场经济，提高科技对经济增长动力贡献，与本法修改的初衷并行不悖。
关键词：科技转化；天使投资；创新驱动；实施问题
一、《促进科技成果转化法》修订的历史沿革
科学技术作为第一生产力，为了促进我国的经济发展，促使我国从制作大国向创新大国的转身，科学技术的应用和转化是必不可少的。为了促进科技转化，1996年颁布并实施的《促进科技成果转化法》，但随着我国社会经济的飞跃式发展，96年出台的《促进科技成果转化法》已经不能符合“新常态”下社会经济发展趋势，因此必须进行深化体制机制改革。因此，2015年8月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议对《促进科技成果转化法》进行了修改。2017年，我国国际科技论文数量稳居世界第二位，被引次数从世界第八位上升至第四位；发明专利申请量为92.8万件，连续4年位居世界首位，从这些数据可以看出我国的科技发展潜力巨大，还有十分宽广的上升空间。但是在《促进科技成果转化法》实施的过程中仍有相关问题亟待解决。所以本着解决上述问题的初衷，我国于2015年对《转化法》进行了修改。
二、修改后的《促进科技成果转化法》实施实效初探
《促进科技成果转化法》的主要是从科技成果所有权的归属、明确对高校人员的奖励机制、市场政策等方面作出了相应的调整。该法在修改后，进一步明确了科技成果的所有权，并将与之相关的权利如使用权、处置权直接由开发机构处置，并且科技成果转化所获得的相关收益直接留存以便后续转化工作的开展，提高了科技成果转化的效率。解决了《促进科技成果转化法》未修改前的部分问题。然而，在修改后两年的实施过程当中，作为本法实施三大主体的企业、政府、中介机构仍然存在创新意识不足、资金来源紧缺、科技科技中介渠道欠缺等方面的问题。
（一）创新意识不足，中小企业创新能力较低
在《促进科技成果转化法》修改后实施的期间出现了一系列问题，尤其是企业作为科学技术转化的主体，创新意识不足。有18.3%的企业认为“没有创新的必要”抑制了其创新动力，可见企业自主创新意识和科学技术转化意识有待加强。2015年我国研究与试验发展（R&D）经费投入强度（与国内生产总值之比）为 2.11%，但研发投入强度与发达国家3%—4%的水平相比虽然还有差距。长期以来，我国中小企业对科技研发与转化意识与动力都较为不足，2015 年，我国开展 R&D 活動的规模以上工业企业（以下简称企业）共 73570个，占全部企业的 19.2% []，但仍低于欧盟 27 国 2008—2010 年 52.9% 的平均水平[]。“重营销、轻研发”、“薄利多销”的现象和发展思维普遍存在于我国中小企业的生产当中，长此以往，中小企业的发展后劲势必不足，中高端产品市场将被外国产品抢占，中小型企业生存的空间将越发狭窄。
（二）资金来源单一，导向方式不合理
政府作为《转化法》实施主体，对于科研主体和企业的资金支持作用不言而喻。我国的创新发展虽然有国家战略作为支持，政府对许多创新项目有财政上的支持，创新项目有了充足的资金支持才能有能力进行转化，从而进入市场接受市场的实际检验。不过长期以来在我国不管是政府资金的注入还是银行贷款获得资金的方面，都倾向于往大型且发展已趋稳定的企业进行扶持或者投资借贷[]。以成都市《关于创新要素供给培育产业生态提升国家中心城市产业能级科技成果转化政策措施的实施细则》为例，其中多次提到加强对“龙头企业”的支持，“支持龙头企业联合高校院所以及产业链上下游企业实施产业集群协同创新项目......”鼓励高校院所、行业龙头企业牵头建设新型产业技术研究院....”这种有强烈倾向性的投资方式，对于还在成长期相对中小企业来说是抑制他们将资金投入进行创新的重大障碍之一。
（三）科技保险配套措施乏力
科技创新是一项风险较高的活动，“高风险、高收益”特点非常的明显。科技保险作为企业降低损失的一道屏障，其实并不为大部分企业所知。在科技成果转化的很长一段时间里，为自己企业购买科技保险的企业非常少。以科技创新的主力高新企业而言，主动投保的高新企业占整体高新企业的3%左右[]。一方面是因为科技保险作为一种新生事物还不为大多数企业所知悉，从而在购买科技保险上有很多疑虑，科技保险项目的宣传工作还有待加强；另一方面，而市面上存在的科技保险的费率和其他商业保险进行比较来看，其保险费率偏高，起步阶段的小型企业基本上无法承担购买科技保险的费用。虽然有国家政策通过财政进行补贴，但是仍然无法避免科技保险费率偏高的情况，科技保险在保险项目需要加强的地方还有很多，目前能实际进行购买的科技保险险种比较少，和现实中复杂的科技转化过程不能相匹配。
四、《促进科技成果转化法》实施完善的进路
（一）丰富系列资金链条
当前的实务界和理论界都认为，资金缺乏是中小企业创立和发展的一个重大瓶颈[]，其中资金链条的完善对于企业发展的重要性是不言而喻的。《促进科技成果转化法》为企业提供的资金支持主要来自国家的各项政策补贴如以及如国家科技成果转化引导基金、国家中小型企业发展基金各专项基金。我国2014年R&D经费的来源构成中，以国家财政资金为主的资金虽然在一定程度为科学技术转化提供了帮助，但显然无法满足逐渐扩大的科技市场需求。在此情况下，民间资本、私人资本若能更加顺畅的进入科技创新转化的市场，无疑将会提高科学技术转化的效率。2015 年中国创业投资机构披露当年投资企业 3423 家，投资金额 465.6 亿元，占全国 GDP 总量的 0.063%；相比而言，美国当年投资企业 4497 家，投资金额 591 亿美元，占 GDP 总量的 0.34% []。引导天使投资人即与被投资企业或者高校没有任何亲缘关系的商业天使[]，对科技领域的创新转化加以更多的关注。但是问题是天使投资人作为企业、高校以外的主体，在国家政策扶持上缺少相关的优惠政策，这显然不利于提高天使投资人进入科技领域的积极性。因此不仅把眼光局限于政府资金投入，而是应当在此基础上拓展更多的民间资金渠道，激发民间资本活力，从而去丰富资金链条，形成完善的资金多项来源网。 （二）健全中介机构职能
科技中介机构的地位较为特殊，相比于一般的中介机构而言，科技中介机构所处的领域更为专业化[]。科技中介机构的建立也是保障《促进科技成果转化法》实施的重要环节之一。1997年颁布的《技术经济资格认定暂行办法》规定，凡是从事和科技相关的职业的从业人员必须取得技术经纪人资格。这项措施虽一方面扩大了可进入科技中介行业人员的范围促进了就业，但从业人员缺乏相关的专业性，对科技领域并不熟悉甚至毫无了解，由此不仅降低了科技中介的效率，还有可能因权责分担问题增加企业之间以及企业与科技中介矛盾的机率。因此，科技中介机构作为桥梁的作用必须得到更充分的发挥，不仅在企业、高校中间发挥必不可少的作用，科技中介机构应当适时地将目光放到高净值群体上，为高净值群体的天使投资提供多方面的科技转化讯息，增加此类资本进入科技领域的可行性。
（三）科技转化立法有待完善
《促进科技成果转化法》在经历了一次修改以后，改善了原来在资金、政策等方面的问题，但是在立法上仍然存在着诸多问题需要及时解决。如我国的创新驱动战略中已将私人资本、民间资本和天使投资纳入创新驱动战略的其中一环，此点证明国务院都已经明确的认识到拓宽资金渠道的重要性，而这其中的私人资本、民间资本和天使投资更是充满灵活性、多样性。《促进科技成果转化法》经历修订之后仍然缺乏在资金引导上的立法规定，《促进科技成果转化法》作为支撑创新发展战略的法律措施之一，应该在之后的修订中对资金渠道的拓展有更多细则上的法律规定加以完善，以求从立法上引导和扶持私人资本、民间资本和天使投资进入科技领域，为中小企业的科技转化提供实质支持。
参考文献
[1]陈宝明，《促进科技成果转化法》修订的意义与主要内容[J]，中国高校科技，2016，（01）.
[2]冯海县，任立，我国科技保险市场存在的问題及对策研究[J]，世界经济与政治论坛，2010（1）.
[3]熊鸿儒，当前我国企业创新的特点及挑战：来自全国企业创新调查的证据[J]，智库理论与实践，2016，（10）.
[4]WOOD P.Consultancy and innovation [J].The businessservices evolution In Europe，London：Routledge，2002，21.102-109
[5]EVCA（european venture capital association） . Venture capitalin europe：Its role and development[R]. Zaventum，Bel-gium：EVCA，1993.
[6]Walker，D. A.，Financing the small firm [J]. Small Busi- ness Economics，1989（1）：285 - 296.
[7]王佳妮，李阳，刘曼红，中国天使投资发展趋势及对策研究[J]，科研管理，2015，（02）.
[8]秦洁，王亚，科技中介机构在科技转化中的定位[J]，中国高校科技，2015，（04）.
[9]习近平，中国共产党第十九次人民代表大会报告.2017年10月18日
[10]董楠楠，钟昌标，美国与日本支持国内创新政策的比较与启示[J，经济社会体制比较，2015，（03）.
[11]方维慰，促进科技成果资本化的模式与举措[J]，科技进步与对策，2015，（12）.
[12]李白薇，政策“风口”上的科技成果转化[J]，中国科技奖励，2016，（03）.
[13]马治海，我国科技成果转化的影响因素分析及对策建议[J]，产业与科技论坛2015，（03）.
作者简介
叶鲁，西南民族大学法学院2016级法学理论研究生
陈玲，西南民族大学法学院2017级法律史研究生
（作者单位：西南民族大学法学院）
关键词：科技转化；天使投资；创新驱动；实施问题
一、《促进科技成果转化法》修订的历史沿革
科学技术作为第一生产力，为了促进我国的经济发展，促使我国从制作大国向创新大国的转身，科学技术的应用和转化是必不可少的。为了促进科技转化，1996年颁布并实施的《促进科技成果转化法》，但随着我国社会经济的飞跃式发展，96年出台的《促进科技成果转化法》已经不能符合“新常态”下社会经济发展趋势，因此必须进行深化体制机制改革。因此，2015年8月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议对《促进科技成果转化法》进行了修改。2017年，我国国际科技论文数量稳居世界第二位，被引次数从世界第八位上升至第四位；发明专利申请量为92.8万件，连续4年位居世界首位，从这些数据可以看出我国的科技发展潜力巨大，还有十分宽广的上升空间。但是在《促进科技成果转化法》实施的过程中仍有相关问题亟待解决。所以本着解决上述问题的初衷，我国于2015年对《转化法》进行了修改。
二、修改后的《促进科技成果转化法》实施实效初探
《促进科技成果转化法》的主要是从科技成果所有权的归属、明确对高校人员的奖励机制、市场政策等方面作出了相应的调整。该法在修改后，进一步明确了科技成果的所有权，并将与之相关的权利如使用权、处置权直接由开发机构处置，并且科技成果转化所获得的相关收益直接留存以便后续转化工作的开展，提高了科技成果转化的效率。解决了《促进科技成果转化法》未修改前的部分问题。然而，在修改后两年的实施过程当中，作为本法实施三大主体的企业、政府、中介机构仍然存在创新意识不足、资金来源紧缺、科技科技中介渠道欠缺等方面的问题。
（一）创新意识不足，中小企业创新能力较低
在《促进科技成果转化法》修改后实施的期间出现了一系列问题，尤其是企业作为科学技术转化的主体，创新意识不足。有18.3%的企业认为“没有创新的必要”抑制了其创新动力，可见企业自主创新意识和科学技术转化意识有待加强。2015年我国研究与试验发展（R&D）经费投入强度（与国内生产总值之比）为 2.11%，但研发投入强度与发达国家3%—4%的水平相比虽然还有差距。长期以来，我国中小企业对科技研发与转化意识与动力都较为不足，2015 年，我国开展 R&D 活動的规模以上工业企业（以下简称企业）共 73570个，占全部企业的 19.2% []，但仍低于欧盟 27 国 2008—2010 年 52.9% 的平均水平[]。“重营销、轻研发”、“薄利多销”的现象和发展思维普遍存在于我国中小企业的生产当中，长此以往，中小企业的发展后劲势必不足，中高端产品市场将被外国产品抢占，中小型企业生存的空间将越发狭窄。
（二）资金来源单一，导向方式不合理
政府作为《转化法》实施主体，对于科研主体和企业的资金支持作用不言而喻。我国的创新发展虽然有国家战略作为支持，政府对许多创新项目有财政上的支持，创新项目有了充足的资金支持才能有能力进行转化，从而进入市场接受市场的实际检验。不过长期以来在我国不管是政府资金的注入还是银行贷款获得资金的方面，都倾向于往大型且发展已趋稳定的企业进行扶持或者投资借贷[]。以成都市《关于创新要素供给培育产业生态提升国家中心城市产业能级科技成果转化政策措施的实施细则》为例，其中多次提到加强对“龙头企业”的支持，“支持龙头企业联合高校院所以及产业链上下游企业实施产业集群协同创新项目......”鼓励高校院所、行业龙头企业牵头建设新型产业技术研究院....”这种有强烈倾向性的投资方式，对于还在成长期相对中小企业来说是抑制他们将资金投入进行创新的重大障碍之一。
（三）科技保险配套措施乏力
科技创新是一项风险较高的活动，“高风险、高收益”特点非常的明显。科技保险作为企业降低损失的一道屏障，其实并不为大部分企业所知。在科技成果转化的很长一段时间里，为自己企业购买科技保险的企业非常少。以科技创新的主力高新企业而言，主动投保的高新企业占整体高新企业的3%左右[]。一方面是因为科技保险作为一种新生事物还不为大多数企业所知悉，从而在购买科技保险上有很多疑虑，科技保险项目的宣传工作还有待加强；另一方面，而市面上存在的科技保险的费率和其他商业保险进行比较来看，其保险费率偏高，起步阶段的小型企业基本上无法承担购买科技保险的费用。虽然有国家政策通过财政进行补贴，但是仍然无法避免科技保险费率偏高的情况，科技保险在保险项目需要加强的地方还有很多，目前能实际进行购买的科技保险险种比较少，和现实中复杂的科技转化过程不能相匹配。
四、《促进科技成果转化法》实施完善的进路
（一）丰富系列资金链条
当前的实务界和理论界都认为，资金缺乏是中小企业创立和发展的一个重大瓶颈[]，其中资金链条的完善对于企业发展的重要性是不言而喻的。《促进科技成果转化法》为企业提供的资金支持主要来自国家的各项政策补贴如以及如国家科技成果转化引导基金、国家中小型企业发展基金各专项基金。我国2014年R&D经费的来源构成中，以国家财政资金为主的资金虽然在一定程度为科学技术转化提供了帮助，但显然无法满足逐渐扩大的科技市场需求。在此情况下，民间资本、私人资本若能更加顺畅的进入科技创新转化的市场，无疑将会提高科学技术转化的效率。2015 年中国创业投资机构披露当年投资企业 3423 家，投资金额 465.6 亿元，占全国 GDP 总量的 0.063%；相比而言，美国当年投资企业 4497 家，投资金额 591 亿美元，占 GDP 总量的 0.34% []。引导天使投资人即与被投资企业或者高校没有任何亲缘关系的商业天使[]，对科技领域的创新转化加以更多的关注。但是问题是天使投资人作为企业、高校以外的主体，在国家政策扶持上缺少相关的优惠政策，这显然不利于提高天使投资人进入科技领域的积极性。因此不仅把眼光局限于政府资金投入，而是应当在此基础上拓展更多的民间资金渠道，激发民间资本活力，从而去丰富资金链条，形成完善的资金多项来源网。 （二）健全中介机构职能
科技中介机构的地位较为特殊，相比于一般的中介机构而言，科技中介机构所处的领域更为专业化[]。科技中介机构的建立也是保障《促进科技成果转化法》实施的重要环节之一。1997年颁布的《技术经济资格认定暂行办法》规定，凡是从事和科技相关的职业的从业人员必须取得技术经纪人资格。这项措施虽一方面扩大了可进入科技中介行业人员的范围促进了就业，但从业人员缺乏相关的专业性，对科技领域并不熟悉甚至毫无了解，由此不仅降低了科技中介的效率，还有可能因权责分担问题增加企业之间以及企业与科技中介矛盾的机率。因此，科技中介机构作为桥梁的作用必须得到更充分的发挥，不仅在企业、高校中间发挥必不可少的作用，科技中介机构应当适时地将目光放到高净值群体上，为高净值群体的天使投资提供多方面的科技转化讯息，增加此类资本进入科技领域的可行性。
（三）科技转化立法有待完善
《促进科技成果转化法》在经历了一次修改以后，改善了原来在资金、政策等方面的问题，但是在立法上仍然存在着诸多问题需要及时解决。如我国的创新驱动战略中已将私人资本、民间资本和天使投资纳入创新驱动战略的其中一环，此点证明国务院都已经明确的认识到拓宽资金渠道的重要性，而这其中的私人资本、民间资本和天使投资更是充满灵活性、多样性。《促进科技成果转化法》经历修订之后仍然缺乏在资金引导上的立法规定，《促进科技成果转化法》作为支撑创新发展战略的法律措施之一，应该在之后的修订中对资金渠道的拓展有更多细则上的法律规定加以完善，以求从立法上引导和扶持私人资本、民间资本和天使投资进入科技领域，为中小企业的科技转化提供实质支持。
参考文献
[1]陈宝明，《促进科技成果转化法》修订的意义与主要内容[J]，中国高校科技，2016，（01）.
[2]冯海县，任立，我国科技保险市场存在的问題及对策研究[J]，世界经济与政治论坛，2010（1）.
[3]熊鸿儒，当前我国企业创新的特点及挑战：来自全国企业创新调查的证据[J]，智库理论与实践，2016，（10）.
[4]WOOD P.Consultancy and innovation [J].The businessservices evolution In Europe，London：Routledge，2002，21.102-109
[5]EVCA（european venture capital association） . Venture capitalin europe：Its role and development[R]. Zaventum，Bel-gium：EVCA，1993.
[6]Walker，D. A.，Financing the small firm [J]. Small Busi- ness Economics，1989（1）：285 - 296.
[7]王佳妮，李阳，刘曼红，中国天使投资发展趋势及对策研究[J]，科研管理，2015，（02）.
[8]秦洁，王亚，科技中介机构在科技转化中的定位[J]，中国高校科技，2015，（04）.
[9]习近平，中国共产党第十九次人民代表大会报告.2017年10月18日
[10]董楠楠，钟昌标，美国与日本支持国内创新政策的比较与启示[J，经济社会体制比较，2015，（03）.
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[12]李白薇，政策“风口”上的科技成果转化[J]，中国科技奖励，2016，（03）.
[13]马治海，我国科技成果转化的影响因素分析及对策建议[J]，产业与科技论坛2015，（03）.
作者简介
叶鲁，西南民族大学法学院2016级法学理论研究生
陈玲，西南民族大学法学院2017级法律史研究生
（作者单位：西南民族大学法学院）