科技查新中影响查新质量的重要因素探讨

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  〔摘 要〕结合具体的检索实例,对影响科技查新质量的重要因素进行了探讨,提出了在科技查新工作中如何进行对查新点的正确提炼、检索词的恰当选择及检索式的合理编写,以促进科技查新质量的提高。
  〔关键词〕查新点;检索词;检索策略;科技查新
  DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.10.039
  〔中图分类号〕G354 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-0821(2010)10-0147-03
  Probe into the Important Factors Influencing the
  Quality of the Sci-tech Novelty RetrievalZhang Huiqing Guo Qianling Gao Yanjing
  (Library,Beijing University of Chemical Technology,Beijing 100029,China)
  〔Abstract〕This paper discussed the important factors which influence the quality of the sci-tech novelty retrieval connecting with the practical examples.Some proposals had been given about how to summarize the novelty retrieval points and select the retrieval words and compile search strategy to improve the sci-tech novelty retrieval.
  〔Keywords〕retrieval points;retrieval words;search strategy;sci-tech novelty retrieval
  
  科技查新是文献检索和情报分析相结合的情报研究工作,它是以文献为基础,以文献检索和情报分析为手段,以检出结果为依据,通过综合分析,对查新项目的新颖性进行情报学审查,写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告[1]。从某种意义上说,科技查新是服务于科技活动的。在新时期“科教兴国”战略和“创新型国家”战略的引导下,我国科技活动快速发展,对我国经济和社会发展起到了巨大的推动作用。但同西方发达国家相比,我国的科技发展还相当滞后于经济的发展,主要存在现有科技成果整体市场化水平低、科技成果转化不畅以及科研人员数量多但科技成果产出低等问题[2]。无疑,科研项目的合理性成为影响科技成果转化的重要因素之一。在此背景下,科技查新工作便为科研工作者和项目评审专家提供极为有力的参考依据,在某种程度上避免一些低水平的研究及不必要的重复劳动给科研工作者和国家造成的人力、物力及财力的损失。这就要求科技查新工作者能够为用户提供高质量的查新报告。
  一般来说,评价查新报告质量的主要技术指标是查全率和查准率。要想获得高质量的查新报告,首先就要正确把握查全率和查准率的关系。查全率和查准率是评价和衡量信息检索系统检索效果和功能的两项重要技术指标与重要参数。查全率是指被检出的相关文献占总文献内所有相关文献的百分比,查准率是指被检出的相关文献占被检出文献总数的百分比,即:查全率=检出的相关文献/实有相关文献,查准率=检出的相关文献/检出的全部文献。查全率是用来描述系统检出文献能力的一种尺度,查准率则是用来描述系统拒绝不相关文献的能力或检索精确度的一种尺度[3]。而二者往往为互逆相关性的,专家认为查全率一般为60%~70%,查准率约为40%~50%,当查全率超过70%时,要想再提高查全率就必须降低查准率[4]。科技查新工作的的一般流程为:用户提出查新要求→选择检索手段→提炼确定查新点→制定检索策略,进行系统检索→进行文献分析→撰写查新报告[5]。在查新工作中,要保证查新结论的质量,获得较高的查全率和查准率,重点要做好两方面的工作:(1)正确进行查新点的分析与提炼;(2)制定正确的检索策略。
  1 查新点的分析与提炼
  查新点提炼的是否准确,关系到查新员对所查课题的理解和掌握程度,这是进行正确检索的前提条件,是对比分析的依据,是影响查新质量的一个较为重要的因素。用户在提交查新委托书的时候,有的为了体现其课题的新颖性,希望查新点越多越好,也有一些初次进行查新的用户由于对查新工作了解的太少,往往把很多非创新的内容也写在里面,或者是查新点写的不明确,这样就会干扰查新员的检索思路和检索策略的制定。在这种情况下,需要查新员做好两个方面的工作:首先,要充分了解课题的研究内容和研究背景。这要借助用户提供的文字材料和参考文献,一般情况下委托书中对课题的介绍很简单,加上有的用户对查新缺乏了解,仅靠委托书中的内容是无法深入理解课题的。遇到此类情况时,可以要求用户提供其申请课题时写的申请报告及其发表的论文,当然查新员一定要做好保密工作。还有一种途径是预先查一下相关的综述性论文仔细阅读,可以帮助查新员了解课题的研究背景。其次,要与用户进行沟通。对于初次查新的用户,首先要针对查新的程序、要求及相关法律、法规向用户作一个详尽的解释。然后通过交流进一步了解课题,在全面准确理解课题的基础上与用户一起对查新点进行分析,利用查新员在课题分析和要点提炼的优势,对查新点重新进行描述,给出重点突出、层次清楚和简单明了的查新点。
  案例:“××机场场道地基稳定性研究报告”课题中,用户提供的查新点为:在建的××机场场道地基处于××地区、且地下水位埋藏较浅、地基土本身细颗粒含量较高,容易产生××等工程地质问题,尤其作为机场场道地基,其稳定性能否满足机场场道对地基的要求是一个有待解决的问题。本项研究采用××、××两种施工方法对试验段的原地基土及填筑体进行处理试验、采用××法对××砾石层进行加固试验、采用××法进行××防治试验,并结合试验段模拟工程实体××、××等对各种试验的效果进行评价,取得以下研究成果:①基于地基处理试验以及对××的研究,确定该机场场道地基处理的原则为:改善一定深度地基土含盐条件,阻止地表下一定深度范围内水份、盐份的迁移聚集。②建议对该机场的盐渍土地基采取××法与××法相结合的方法进行工程治理,③提出将“××”做为阿里机场地基处理的基本方法,以防止××对场道地基的危害。很明显,该用户提供的查新点比较繁琐,重点不突出,而且根据该查新点进行预检索,发现用户提到的任何一种方法都是已知方法,体现不出其新颖性所在。通过跟用户进行沟通,得知虽然所用方法并非新方法,但把这些方法结合起来用于治理由该地区的气候产生的××问题是新颖的,并且据此提出的治理方法是新颖的。因此与用户协商,将查新点进行提炼,修改为:
  (1)针对××机场场道地基处于××地区,容易产生××等工程地质问题,采用××、××两种施工方法对试验段的原地基土及填筑体进行处理试验、采用××法对稍密砂卵砾石层进行加固试验、采用××法进行××防治试验,并结合试验段模拟工程实体××、××等对各种试验的效果进行评价。
  (2)依据查新点(1)的实验结果,采用“××方法”处理××机场场道地基、防止××对场道地基的危害。
  经过对查新点的重新提炼,把一些不具备新颖性的内容去除,使得查新点的新颖性得到更明确的体现。这样查新员在检索的时候就能够高效、快速、准确的查到相关文献。
  2 检索策略的制定与完善
  2.1 检索词的选择
  确定检索词是构造检索式的第一步,检索词选择的恰当与否,将直接影响检索的效果。查新员绝对不能仅仅依赖委托人提供的检索词,因为几乎所有委托人提供的检索词都是不全面或是不规范的,原因是或者他们不太清楚查新的要求,或者他们自己本身在检索文献的时候用的检索词就不规范,当然也不排除有些委托人并不希望查新员把与其课题密切相关的文献检索出来。这就需要查新员在对用户课题学科理解透彻的基础上重新进行归纳整理,根据词的同类、隶属、相关性等关系列出一系列词,并应用有关主题词表、分类词表,查核有关词语。同时在用选择的检索词检索文献的时候也要留意所检到的相关文献中用到的同类词,继而进行补充检索。
  2.1.1 上位主题词和下位主题词的合理搭配使用
  上位主题词是泛指概念,内容含义更广泛;下位主题词是专指概念,内容含义狭窄,应当使用上位词和下位词共同参与检索,以提高查全率。例如:“碳酸盐作为能量给体的化学发光体系”这一课题,“碳酸盐”这一上位词泛指的概念过大,不能完全代替“碳酸钠”、“碳酸钾”等下位词,用“碳酸盐and化学发光”作为检索式,在重庆维普中检出文献7篇,用“(碳酸盐or碳酸钠)and化学发光”作为检索式,在同样的数据库则检出9篇。由简单的例子可以看出,如不考虑上位词和下位词的关系,势必造成文献的漏检而降低查全率。
  2.1.2 写全同义检索词
  绝大部分委托人在提供检索词的时候,对于表达一个意思的检索词只给出一个,忽略了其同义检索词,这就需要查新员通过与客户沟通和查阅相关的主题词表、分类词表等方法将这些同义检索词补充完整,否则会造成文献的漏检。例如:“以P123共聚物为模板剂合成介孔分子筛”项目,以在CNKI中进行主题检索为例,其检索词、检索策略和检索结果见表1。从检索结果可以看出,模式1中仅使用用户提供的“P123”和“模板剂”为检索词,获得的相关文献为69篇,显而易见“P123”只是一个代号,通过与用户交流,得知其全称为“聚环氧乙烯醚-聚环氧丙烯醚-聚环氧乙烯醚”,又查阅相关资料,得知其分子式和英文缩写分别为:“EO20PO70EO20”,“PEO-PPO-PEO”。同样的方法查阅得知“模板剂”也可以称为“结构导向剂”。获得这些检索词的同义词后,再用模式2进行检索,结果获得相关文献77篇。由此可见,同义词的漏写将会严重影响查新质量,应该通过多种途径尽量把这些同义词列全。
  2.1.3 搞清楚用户的自创词
  有些用户为了提高自己课题的创新性,往往把一些通用的主题词替换为一些很有新意的词,而这些词是他们根据研究内容的特点自行创造的,这类词往往会给查新员带来很大的困惑。因为这样的词只有用户自己及其课题组的人在用,这样查新员在检索文献的时候除了用户发表的论文外,查不到其它任何的相关文献。因此在碰到这种情况的时候就应该想到可能是用户自创的词,要及时跟用户沟通,理解这个词的意思,并获得通用的主题词来查,否则会浪费大量宝贵的时间而查不到相关文献。例如“具有内增塑作用的悬挂链聚合物”项目,起初使用用户提供的“悬挂链”一词进行文献检索,除了用户发表的论文外,就是极不相关的机械方面的论文。在与用户进行沟通后,得知所谓的“悬挂链”就是高分子中数均分子量较大的支链,由“支链”对“悬挂链”进行补充检索就查到了其他的相关文献。
  2.2 检索式的编写
  在确定好检索词后,就要编写合理的检索式进行文献检索。检索式的编写主要是用各种基本运算符将确定好的检索词进行合理的组配,这些基本运算符包括位置算符、逻辑算符和截词符。这个环节同样对查新结果有着非常重要的影响,使用同样的检索词,不同的查新员进行文献检索获得的结果也不一样,这些运算符使用的是否合理将直接影响对查新结果的评价。这些运算符在不同的检索工具中会有不同的表达方式,但其功能是一样的。在实际操作中,进行一次检索就获得合适的结果几乎是不可能的,需要在构造初步的检索式进行检索的基础上,根据对检索结果进行浏览所获知的一些信息,反复对检索式进行精炼,最终获得满意的结果。可以用位置算符来改变检索词在一篇文献中的相对位置,以提高查全率或查准率;或增加(减少)若干个检索词,也可以尝试其他的专指词或进行短语检索;或通过逻辑算符来扩大或缩小检索范围[6-7]。例如“甜高粱茎秆制取乙醇固定化酵母流化床发酵方法”项目,以在中国知识产权局专利检索系统为例,在名称或摘要中用不同的检索表达式所得到的结果见表2。检索式1虽然充分考虑到了上位次、下位词和同义词的合理搭配参与检索,如用同义词“茎”、下位词“渣”、“汁”对检索词“秆”进行补充,用同义词“载体”和“酒精”分别对检索词“固定化”和“乙醇”进行补充,但由于表达式中对检索条件限制的太死,查到的相关文献只有一篇。将检索条件分别放宽至检索式2或3,分别检索到26和41篇文献。继续放大检索范围,将检索式2和3结合的检索式4,获得文献577篇。由此可见,不同的检索表达式对检索结果的影响是非常大的,需要查新员在实际工作中结合不同的检索实例,合理使用基本运算符对检索词进行组配,既要保证较高的查全率,又要保证较高的查准率。
  3 结 语
  在新时期我国科研工作迅速发展的条件下,作为服务于科研工作的科技查新工作者,一定要应对时代的发展与变化,加强培训与管理,转变观念,增强服务意识,提高工作技能,以应对新时期查新工作的新挑战,不断提高查新质量,为课题评审专家提供准确可靠的文献参考。
  
  参考文献
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