论文部分内容阅读
摘要：风险是一种客观存在的、可以带来损失的、不确定的状态，由于建设工程项目招投标本身受到很多因素的影响，存在诸多的风险，它存在并贯穿建设工程的整个过程中。本文主要论述了建设工程招投标阶段的风险管理，描述了建设工程招投标阶段招标人和投标人的风险要素管理，并提出了应对各种风险的措施，最后着重论述了加强风险控制的两个重要方面。事实告诉我们，只有充分认识风险因素，控制风险发生的前兆，才能更好地规避和应对风险。
关键词：建设工程招投标;风险管理;风险控制;风险应对措施
1前言
风险广泛存在于人们的生产生活中，它是一种会对事物产生不良影响的因素，一定情况下会产生比较大的破坏力，由于建设工程项目的特殊性，是一种商品化的经济行为，它有一个负责且相对漫长的实施过程，因此，风险对它的影响将表现的更加全面和直接，如何正确有效的控制和管理风险成为项目管理成败的重要方面。
2工程项目招投标管理机制及风险特点
2.1工程项目招投标的基本内容
建设工程招投标，是在市场经济条件下，工程建设项目的发包与承包，以及服务项目的采购与提供时，所采取的一种交易方式。招标和投标是一种商品交易行为，是交易过程的两个方面。工程项目的招投标管理从根本上讲是项目管理的一部分。工程项目招投标的意义是引入竞争机制以求达成交易协议和订立合同，兼有经济活动和民事法律行为两种性质。招投标的过程管理实际是在工程建设中引进公平、公开的竞争机制，优选设计、施工、材料、设备及总承包单位，以达到缩短工期、提高工程质量和节约投资的项目管理过程。招投标的基本内容主要由招标、投标、开标、评标、中标、签订合同几个方面组成。
目前我们杭州大多数工程实行资格后审的招投标方法，所谓资格后审是指：招标人发布招标信息后，所有具备其资质要求的施工单位（投标单位）均可参加投标，在投标文件递交截止时间前送达到指定位置，建造师刷卡签到后全部入围，再进行开标，按照招标文件的要求计算出合理的中标价格，一般在当天下午进行资格后审，即对所提交的投标文件按照招标文件的要求再次进行更为严格的审查，最后确定中标人的过程。
2.2招投标存在的问题
由于我国工程建设市场还不是很成熟，各项规章制度还不是十分健全，招、评标体系不规范，行政干预较多，受这些主客观因素的影响，我国招投标主要存在以下问题：
（1）投标方片面追求利润最大化，在投标时挂靠资质更高的企业参加资格预审，临时组建项目管理班子并招募素质底下的劳务队伍，采用低价中标或故意抬高部分单价的办法竞标，一旦中标后，很快出现管理混乱，采用索赔和洽商变更赚取利润等等。
（2）国有投资项目，由于其招标人不是工程项目的既得利益者，往往更容易发生道德风险。
（3）忽视项目前期工作的重要性，方案设计不精准，市场调研不全面，可行性研究不深入，直接导致招标文件不够严谨，在开工后出现大量的洽商变更，使工程在进度和造价等方面严重超出预期。
（4）在工程项目招标评标中片面强调工程投标报价，造成了评标仅仅是投标人投标报价的比较，定标也仅仅由经济标锁定，而忽略了直接影响工程建设质量、工期、企业信誉、施工组织设计等诸多重要因素。
（5）在工程投标中不注重招标管理团队的组织和全过程管理，缺乏技术性的专家和人才，忽视资质预审的重要性，增大了投标人“围标”的可能性。
3招投标过程中招标人（发包人）的风险要素管理
3.1招标人在招标准备阶段的风险应对措施。
（1）深化设计的风险应对措施。工程施工图设计是工程建设实施的龙头，没有一个完善的设计，无从谈及招投标及合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因，因此在工程招投标之前应尽量完善设计工作。只有避免在设计方案不确定时招标，才能避免由此带来的风险。设计方案是否确定应做为是否开展招投标工作的先决条件。对深化设计产生的风险，其主要措施是：
a.加强对设计单位的筛选和考察，签订设计合同前，要对设计单位的资质，以往业绩，各专业的实力配备，主管设计师的经验和综合能力加以全面的考察评比。
b.尽可能的在招标人（或业主）和设计单位间建立激励机制，对于在设计中提出优化和降低成本方案的，给予奖励。
c.杜绝“轻设计，重施工”的观念，加强对设计工作的重视程度，组建有经验的专家对设计方案进行反复论证，尽量规避设计风险。
d，加强工程项目可行性研究，提高决策水平，能够在深化设计前确定的方案，要及早提供给设计单位明确的意见，对于确实不能进行深化设计的分项子项工作，要参考市场行情对暂估价做较大预留。
e.采取限额设计，对总体工程造价和分部工程造价设定限额目标，可以使招标人在一开始就进入成本管理角色。
（2）招标人招标方式风险应对措施。
a.对于非政府投资的，又对造价风险不敏感的项目应该采取邀请招标加无标底成本评标的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，又缓解了道德风险，还使得结算价格在合理的范围之内。
b.对于非政府投资的，有对造价风险敏感的项目应该采用邀请招标加无标底最低合理报价的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，又使中标价格最接近工程项目的成本，还使得道德风险降为最低。
c.对于国有投资项目，由于行业主管部门的规定，对造价超过规定范围的，必须采用公开招标，所以其招标形式基本为公开招标，但可以采取改进形式，就是对行业排名前几位的实施单位发出招标公告，消除其对招标人是否有倾向性选择的顾虑，我们称这种招标方式为改进型公开招标。
3.2招标人在工程项目招标实施阶段的风险应对措施
资格预审是招投标实施过程中的重要步骤，通过资格预审，招标人可以筛除那些信誉度不高、承担项目能力不强的潜在投标人，在一定程度上净化了竞标环境，从而为实现降低中标价格和提高建设质量奠定基础，在很大程度上降低了招投标产生的风险。资格预审道德风险的应对方法主要采取风险规避，其主要措施有：
（1）资格预审的条件要具有公平性、公正性，避免设置特殊性的条款，对其他投标人进行不合理限制。
（2）改进招投标方式，将公开招标和邀请招标方式相结合，将行业排名前几位的潜在投标人，发出邀请性的公告，这样的作用主要是设立投标榜样，打破可能存在的围标格局。
（3）对所有投标人单位进行隶属关系、合作关系调查，排除其连带关系和隐形合作关系，对处于同一系统范畴的投标单位数量进行限制，最大限度的降低围标的可能性。
3.3评标签约阶段的风险应对措施
（1）对项目复杂程度不高和深化设计完善的项目，尽量采用固定总价合同，对项目复杂程度高和深化设计不完善的项目，可以采取固定单价合同，并尽量避免采用可调价款合同。
（2）对非通用条款的设计，应当进行充分的论证，确保合同条款的设置系统完整、明了、准确，确保其特定条款能够起到风险转移和缓解的作用。
（3）加强合同的激励机制，对充分履行合同的承包人提出明确的奖励办法，加大对不履约承包人的惩罚力度。
结束语
风险是可以预测的，并且有一定的规律性，我们应该承认风险的客观存在，并努力去认识和利用其规律性，运用现代化的计量手段、技术测量方法，不管是发包人还是承包人，其决策者和管理者对建设工程风险的认知程度越高，其应对风险的能力就越高，加强应对风险控制的意识，正确的风险应对策略可以规避风险的发生，才能使企业在市场竞争中立于不败之地。
参考文献：
[1]工程造价计价基础理论.浙江省建设工程造价管理总站.2011.
[2]宋宗宁著.建设工程合同风险管理.同济大学出版社.2007.
[3]陈津生著.建设工程保险实务与风险管理.中国建材工业出版社.2008
关键词：建设工程招投标;风险管理;风险控制;风险应对措施
1前言
风险广泛存在于人们的生产生活中，它是一种会对事物产生不良影响的因素，一定情况下会产生比较大的破坏力，由于建设工程项目的特殊性，是一种商品化的经济行为，它有一个负责且相对漫长的实施过程，因此，风险对它的影响将表现的更加全面和直接，如何正确有效的控制和管理风险成为项目管理成败的重要方面。
2工程项目招投标管理机制及风险特点
2.1工程项目招投标的基本内容
建设工程招投标，是在市场经济条件下，工程建设项目的发包与承包，以及服务项目的采购与提供时，所采取的一种交易方式。招标和投标是一种商品交易行为，是交易过程的两个方面。工程项目的招投标管理从根本上讲是项目管理的一部分。工程项目招投标的意义是引入竞争机制以求达成交易协议和订立合同，兼有经济活动和民事法律行为两种性质。招投标的过程管理实际是在工程建设中引进公平、公开的竞争机制，优选设计、施工、材料、设备及总承包单位，以达到缩短工期、提高工程质量和节约投资的项目管理过程。招投标的基本内容主要由招标、投标、开标、评标、中标、签订合同几个方面组成。
目前我们杭州大多数工程实行资格后审的招投标方法，所谓资格后审是指：招标人发布招标信息后，所有具备其资质要求的施工单位（投标单位）均可参加投标，在投标文件递交截止时间前送达到指定位置，建造师刷卡签到后全部入围，再进行开标，按照招标文件的要求计算出合理的中标价格，一般在当天下午进行资格后审，即对所提交的投标文件按照招标文件的要求再次进行更为严格的审查，最后确定中标人的过程。
2.2招投标存在的问题
由于我国工程建设市场还不是很成熟，各项规章制度还不是十分健全，招、评标体系不规范，行政干预较多，受这些主客观因素的影响，我国招投标主要存在以下问题：
（1）投标方片面追求利润最大化，在投标时挂靠资质更高的企业参加资格预审，临时组建项目管理班子并招募素质底下的劳务队伍，采用低价中标或故意抬高部分单价的办法竞标，一旦中标后，很快出现管理混乱，采用索赔和洽商变更赚取利润等等。
（2）国有投资项目，由于其招标人不是工程项目的既得利益者，往往更容易发生道德风险。
（3）忽视项目前期工作的重要性，方案设计不精准，市场调研不全面，可行性研究不深入，直接导致招标文件不够严谨，在开工后出现大量的洽商变更，使工程在进度和造价等方面严重超出预期。
（4）在工程项目招标评标中片面强调工程投标报价，造成了评标仅仅是投标人投标报价的比较，定标也仅仅由经济标锁定，而忽略了直接影响工程建设质量、工期、企业信誉、施工组织设计等诸多重要因素。
（5）在工程投标中不注重招标管理团队的组织和全过程管理，缺乏技术性的专家和人才，忽视资质预审的重要性，增大了投标人“围标”的可能性。
3招投标过程中招标人（发包人）的风险要素管理
3.1招标人在招标准备阶段的风险应对措施。
（1）深化设计的风险应对措施。工程施工图设计是工程建设实施的龙头，没有一个完善的设计，无从谈及招投标及合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因，因此在工程招投标之前应尽量完善设计工作。只有避免在设计方案不确定时招标，才能避免由此带来的风险。设计方案是否确定应做为是否开展招投标工作的先决条件。对深化设计产生的风险，其主要措施是：
a.加强对设计单位的筛选和考察，签订设计合同前，要对设计单位的资质，以往业绩，各专业的实力配备，主管设计师的经验和综合能力加以全面的考察评比。
b.尽可能的在招标人（或业主）和设计单位间建立激励机制，对于在设计中提出优化和降低成本方案的，给予奖励。
c.杜绝“轻设计，重施工”的观念，加强对设计工作的重视程度，组建有经验的专家对设计方案进行反复论证，尽量规避设计风险。
d，加强工程项目可行性研究，提高决策水平，能够在深化设计前确定的方案，要及早提供给设计单位明确的意见，对于确实不能进行深化设计的分项子项工作，要参考市场行情对暂估价做较大预留。
e.采取限额设计，对总体工程造价和分部工程造价设定限额目标，可以使招标人在一开始就进入成本管理角色。
（2）招标人招标方式风险应对措施。
a.对于非政府投资的，又对造价风险不敏感的项目应该采取邀请招标加无标底成本评标的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，又缓解了道德风险，还使得结算价格在合理的范围之内。
b.对于非政府投资的，有对造价风险敏感的项目应该采用邀请招标加无标底最低合理报价的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，又使中标价格最接近工程项目的成本，还使得道德风险降为最低。
c.对于国有投资项目，由于行业主管部门的规定，对造价超过规定范围的，必须采用公开招标，所以其招标形式基本为公开招标，但可以采取改进形式，就是对行业排名前几位的实施单位发出招标公告，消除其对招标人是否有倾向性选择的顾虑，我们称这种招标方式为改进型公开招标。
3.2招标人在工程项目招标实施阶段的风险应对措施
资格预审是招投标实施过程中的重要步骤，通过资格预审，招标人可以筛除那些信誉度不高、承担项目能力不强的潜在投标人，在一定程度上净化了竞标环境，从而为实现降低中标价格和提高建设质量奠定基础，在很大程度上降低了招投标产生的风险。资格预审道德风险的应对方法主要采取风险规避，其主要措施有：
（1）资格预审的条件要具有公平性、公正性，避免设置特殊性的条款，对其他投标人进行不合理限制。
（2）改进招投标方式，将公开招标和邀请招标方式相结合，将行业排名前几位的潜在投标人，发出邀请性的公告，这样的作用主要是设立投标榜样，打破可能存在的围标格局。
（3）对所有投标人单位进行隶属关系、合作关系调查，排除其连带关系和隐形合作关系，对处于同一系统范畴的投标单位数量进行限制，最大限度的降低围标的可能性。
3.3评标签约阶段的风险应对措施
（1）对项目复杂程度不高和深化设计完善的项目，尽量采用固定总价合同，对项目复杂程度高和深化设计不完善的项目，可以采取固定单价合同，并尽量避免采用可调价款合同。
（2）对非通用条款的设计，应当进行充分的论证，确保合同条款的设置系统完整、明了、准确，确保其特定条款能够起到风险转移和缓解的作用。
（3）加强合同的激励机制，对充分履行合同的承包人提出明确的奖励办法，加大对不履约承包人的惩罚力度。
结束语
风险是可以预测的，并且有一定的规律性，我们应该承认风险的客观存在，并努力去认识和利用其规律性，运用现代化的计量手段、技术测量方法，不管是发包人还是承包人，其决策者和管理者对建设工程风险的认知程度越高，其应对风险的能力就越高，加强应对风险控制的意识，正确的风险应对策略可以规避风险的发生，才能使企业在市场竞争中立于不败之地。
参考文献：
[1]工程造价计价基础理论.浙江省建设工程造价管理总站.2011.
[2]宋宗宁著.建设工程合同风险管理.同济大学出版社.2007.
[3]陈津生著.建设工程保险实务与风险管理.中国建材工业出版社.2008