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【摘要】本文通过发现我国冻结施工企业在合同履行过程中存在的问题，分析冻结工程索赔的内涵，针对其存在的问题和现状，提出工程索赔办法，以保证工程索赔要求的顺利实现，维护企业正当的合同权益，为企业创造更大的利润空间，有利于提高企业的市场竞争力，促进企业健康有序的发展。
【关键词】冻结工程；工程索赔；工程索赔管理
伴随市场经济的不断深入和发展，市场形式的变化和国家宏观调控政策的落实，冻结施工企业综合实力不断提高，各企业之间的竞争不断加剧。各冻结施工企业为了取得工程的承包权，有时不得以压低价格或额外承诺其它优惠条件获取中标，而在工程实施过程中不得不通过索赔再增加合同造价。
另外，现代冻结工程项目规模大、工期长、技术复杂，而且受地下条件、地质状况、社会环境、市场波动等因素的影响较大，尽管甲乙双方在签订工程承包合同时都力求把各种问题进行详尽准确的说明，减少合同实施中的麻烦，但是，大部冻结工程施工过程中仍然存在着大量无法预知的、不确定因素，也造成索赔事件不断发生。
一、工程索赔的内涵
索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。
冻结工程索赔一般分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生；费用索赔就是要求业主或施工单位双方补偿费用损失，进而调整合同价款。
另外根据索赔依据，也可分为合同规定的索赔和非合同规定的索赔。
二、当前工程索赔中存在的问题和现状分析
（一）缺少良好的法律环境
我国关于工程索赔方面的法律尚不健全，有法不依现象时常出现，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯依靠法律手段和合同条款解决问题，而经常通过双方协商解决。
（二）我国建筑市场带有倾向性
对于冻结施工企业，市场份额有限，竞争激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而工程承包单位为了扩大市场占有率或迫于“生计”，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包单位处于被动地位，为了搞好关系，而不能认真执行合同，即使承包单位想严格执行合同，由于各方面的原因，也很难达到目的。
（三）索赔理论不成熟、制度不够完善
我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包单位还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富，缺少对典型索赔案例进行收集、整理。
大部分的施工单位对工程索赔的重视程度不够，没有制定较完善的工程索赔方面的相关制度和管理办法，相关工作人员不清楚工程索赔的程序，索赔意识浅薄，不能很好的履行其相关职责。
三、工程索赔起因及索赔办法
（一）明确工程索赔的起因
1、施工设计方面。冻结工程项目施工，受地下条件和地质状况的影响较大，在设计人员设计施工图时，很可能会出现设计的施工图与现场实际的施工在环境、地质状况等各方面的差异，或者在工程量等方面有着遗漏和缺陷，这都可能引发因施工图设计方面的原因造成项目的涉及人工、材料、设备、工期等各方面的索赔。
2、施工合同方面。合同是索赔的依据，合同条款不严谨甚至前后矛盾，未充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，或存在遗漏和错误，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起工程索赔。
3、意外风险和不可抗力等因素。在工程项目的实施过程中，因项目所在地发生了地震、台风等不可预见和抗拒的自然灾害，地质断层沉陷等地质结构问题，导致项目不能顺利进行，都可能引起工程造价的变化，从而引发这方面的施工索赔。
4、其他因素。除上述3方面原因外，合同双方不依法履行项目承包合同、工程变更或终止、材料价格的变动、国家法律、法规或政策性文件的修改都有可能引发工程纠纷和索赔。
（二）利用合理的索赔办法，展开有效的索赔
1、明确索赔的主要依据。项目的承包单位为了达到索赔的目的，必须要进行大量的索赔论证工作，以此来证明自己对这个工程项目拥有合理合法的索赔权利，而且所提出的索赔金额是准确无误的。而承包单位进行工程项目索赔的主要依据有：①招标文件及合同，招标文件是工程项目所有合同文件的基础所在，亦是项目施工索赔的基本依据；②合同谈判记录及其附属文件；③施工过程中的来往文件；④材料市场价格信息；⑤会议和施工现场的记录。
2、研究合同，了解合同约定的赔偿范围。索赔事件确立的前提条件就是必须有正当的索赔理由，项目管理人员和索赔工作人员应认真学习、研究合同文件，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据，重点做好索赔证据的搜集整理和索赔文件的编写工作，保证工程项目的索赔成功进行。
另外，合同双方还要增强索赔意识、加强索赔管理；熟悉国家相关法规，及时采集证据进行有效索赔。
四、索赔的实现
（一）认真履行合同，完成合同责任
认真履行合同，以积极的态度完成合同责任，在施工中无违约行为，并积极主动地配合业主或业主代表搞好工程管理。不仅能够反映企业内部良好的责任制度和对外的社会关系，而且能够与业主建立良好的合作关系，为双方之间各种问题的解决打下良好的基础。
（二）积极采取措施处理不可预见的工程问题
对事先不能预见的干扰事件，施工单位应及时采取措施处理，降低其影响、减少损失。和业主在友好、和谐、互相信任和依赖的气氛中合作，使业主对承包单位充满信任，在这种气氛下，当干扰事件发生后承包单位提出的索赔要求，容易得到业主认可。
（三）“不拘小节”，着眼于重大索赔
在工程项目管理中，对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般从长远利益出发，着眼于有重大影响的、不可避免的、索赔数额较大的事件，适时的主动放弃一些小数额的索赔要求，在适当的时机告诉业主这是出于良好合作的诚意，而放弃这些索赔，以作为索赔谈判中让步的筹码。
另外，注重索赔技巧，从各方面为索赔提供强有力的保证；遵守诚信，考虑双方利益；尽量避开或化解业主对索赔的误解。都有利于索赔要求的顺利实现。
五、结语
工程索赔是合同当事人维护其合同权益的重要手段，建设工程项目管理中出现索赔事件难以避免。对于承包方来说，通过灵活的运用索赔方法进行有效的索赔，是维护其正当的合同权益、转移风险、避免亏损、最大限度的获取经济效益的一条非常有效的途径。承包单位应充分重视工程索赔，增强索赔意识，加强索赔管理，善于利用合理的索赔方法为企业创造更大的利润空间，使企业在造价控制工作及合同管理水平方面不断进步，提高项目管理水平和企业内部管理水平，提高企业的市场竞争力，促进企业健康有序的发展。
参考文献
[1]成虎.建筑工程合同管理与索赔[M].南京：东南大学出版社，2000
[2]陈松.建设工程索赔[M].重庆：重庆大学出版社，1995
[3]刘惠明.施工索赔的现状及对策[D].西安建筑科技大学，2007
[4]王树军.项目索赔管理探讨[J].中国科技信息，2006
【关键词】冻结工程；工程索赔；工程索赔管理
伴随市场经济的不断深入和发展，市场形式的变化和国家宏观调控政策的落实，冻结施工企业综合实力不断提高，各企业之间的竞争不断加剧。各冻结施工企业为了取得工程的承包权，有时不得以压低价格或额外承诺其它优惠条件获取中标，而在工程实施过程中不得不通过索赔再增加合同造价。
另外，现代冻结工程项目规模大、工期长、技术复杂，而且受地下条件、地质状况、社会环境、市场波动等因素的影响较大，尽管甲乙双方在签订工程承包合同时都力求把各种问题进行详尽准确的说明，减少合同实施中的麻烦，但是，大部冻结工程施工过程中仍然存在着大量无法预知的、不确定因素，也造成索赔事件不断发生。
一、工程索赔的内涵
索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。
冻结工程索赔一般分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生；费用索赔就是要求业主或施工单位双方补偿费用损失，进而调整合同价款。
另外根据索赔依据，也可分为合同规定的索赔和非合同规定的索赔。
二、当前工程索赔中存在的问题和现状分析
（一）缺少良好的法律环境
我国关于工程索赔方面的法律尚不健全，有法不依现象时常出现，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯依靠法律手段和合同条款解决问题，而经常通过双方协商解决。
（二）我国建筑市场带有倾向性
对于冻结施工企业，市场份额有限，竞争激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而工程承包单位为了扩大市场占有率或迫于“生计”，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包单位处于被动地位，为了搞好关系，而不能认真执行合同，即使承包单位想严格执行合同，由于各方面的原因，也很难达到目的。
（三）索赔理论不成熟、制度不够完善
我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包单位还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富，缺少对典型索赔案例进行收集、整理。
大部分的施工单位对工程索赔的重视程度不够，没有制定较完善的工程索赔方面的相关制度和管理办法，相关工作人员不清楚工程索赔的程序，索赔意识浅薄，不能很好的履行其相关职责。
三、工程索赔起因及索赔办法
（一）明确工程索赔的起因
1、施工设计方面。冻结工程项目施工，受地下条件和地质状况的影响较大，在设计人员设计施工图时，很可能会出现设计的施工图与现场实际的施工在环境、地质状况等各方面的差异，或者在工程量等方面有着遗漏和缺陷，这都可能引发因施工图设计方面的原因造成项目的涉及人工、材料、设备、工期等各方面的索赔。
2、施工合同方面。合同是索赔的依据，合同条款不严谨甚至前后矛盾，未充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，或存在遗漏和错误，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起工程索赔。
3、意外风险和不可抗力等因素。在工程项目的实施过程中，因项目所在地发生了地震、台风等不可预见和抗拒的自然灾害，地质断层沉陷等地质结构问题，导致项目不能顺利进行，都可能引起工程造价的变化，从而引发这方面的施工索赔。
4、其他因素。除上述3方面原因外，合同双方不依法履行项目承包合同、工程变更或终止、材料价格的变动、国家法律、法规或政策性文件的修改都有可能引发工程纠纷和索赔。
（二）利用合理的索赔办法，展开有效的索赔
1、明确索赔的主要依据。项目的承包单位为了达到索赔的目的，必须要进行大量的索赔论证工作，以此来证明自己对这个工程项目拥有合理合法的索赔权利，而且所提出的索赔金额是准确无误的。而承包单位进行工程项目索赔的主要依据有：①招标文件及合同，招标文件是工程项目所有合同文件的基础所在，亦是项目施工索赔的基本依据；②合同谈判记录及其附属文件；③施工过程中的来往文件；④材料市场价格信息；⑤会议和施工现场的记录。
2、研究合同，了解合同约定的赔偿范围。索赔事件确立的前提条件就是必须有正当的索赔理由，项目管理人员和索赔工作人员应认真学习、研究合同文件，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据，重点做好索赔证据的搜集整理和索赔文件的编写工作，保证工程项目的索赔成功进行。
另外，合同双方还要增强索赔意识、加强索赔管理；熟悉国家相关法规，及时采集证据进行有效索赔。
四、索赔的实现
（一）认真履行合同，完成合同责任
认真履行合同，以积极的态度完成合同责任，在施工中无违约行为，并积极主动地配合业主或业主代表搞好工程管理。不仅能够反映企业内部良好的责任制度和对外的社会关系，而且能够与业主建立良好的合作关系，为双方之间各种问题的解决打下良好的基础。
（二）积极采取措施处理不可预见的工程问题
对事先不能预见的干扰事件，施工单位应及时采取措施处理，降低其影响、减少损失。和业主在友好、和谐、互相信任和依赖的气氛中合作，使业主对承包单位充满信任，在这种气氛下，当干扰事件发生后承包单位提出的索赔要求，容易得到业主认可。
（三）“不拘小节”，着眼于重大索赔
在工程项目管理中，对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般从长远利益出发，着眼于有重大影响的、不可避免的、索赔数额较大的事件，适时的主动放弃一些小数额的索赔要求，在适当的时机告诉业主这是出于良好合作的诚意，而放弃这些索赔，以作为索赔谈判中让步的筹码。
另外，注重索赔技巧，从各方面为索赔提供强有力的保证；遵守诚信，考虑双方利益；尽量避开或化解业主对索赔的误解。都有利于索赔要求的顺利实现。
五、结语
工程索赔是合同当事人维护其合同权益的重要手段，建设工程项目管理中出现索赔事件难以避免。对于承包方来说，通过灵活的运用索赔方法进行有效的索赔，是维护其正当的合同权益、转移风险、避免亏损、最大限度的获取经济效益的一条非常有效的途径。承包单位应充分重视工程索赔，增强索赔意识，加强索赔管理，善于利用合理的索赔方法为企业创造更大的利润空间，使企业在造价控制工作及合同管理水平方面不断进步，提高项目管理水平和企业内部管理水平，提高企业的市场竞争力，促进企业健康有序的发展。
参考文献
[1]成虎.建筑工程合同管理与索赔[M].南京：东南大学出版社，2000
[2]陈松.建设工程索赔[M].重庆：重庆大学出版社，1995
[3]刘惠明.施工索赔的现状及对策[D].西安建筑科技大学，2007
[4]王树军.项目索赔管理探讨[J].中国科技信息，2006