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有效的合规管理能减少公司因违反法律、法规或准则而受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.通过监管机构对证券分支机构现场检查发现的问题进行研究,从而加强券商内部有效的合规管理.
证券公司合规管理问题浅析
【摘 要】
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有效的合规管理能减少公司因违反法律、法规或准则而受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.通过监管机构对证券分支机构现场检查发现的问题进行研究,
【机 构】
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南京证券股份有限公司
【出 处】
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新商务周刊
【发表日期】
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2019年15期
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