在供应链全球化趋势下,受诸多外部因素(如战争、恐怖袭击和自然灾害)和内部因素(如机器设备故障、产品质量不合格和财务问题等)的影响,供应链系统中的企业常常要应对供应风险问题。同时,随着市场竞争的加剧,如何降低供应商成本也已成为提高供应链整体效率的重要手段。如何运用风险应对工具来管理和降低供应风险同时兼顾到生产成本的降低,已成为企业管理者和理论界学者关注的焦点,具有重要的理论和现实意义。另外,现实实例表明,通过努力投入的方式常常既可以提高供应可靠性而同时又能降低生产成本,既而供应商的生产效率得到了改善。本文就制造商向具有供应风险的供应商采购产品的背景下,考虑努力投入改善供应商生产效率时,比较并结合运用努力投入、双源采购和紧急订货这三种应对风险的工具,深入探讨了相应的采购策略。论文研究了如下四方面的内容:(1)在随机产出的供应风险情形下,当供应商通过努力投入可以提高自身供应可靠性并降低生产成本时,比较研究了上下游之间进行斯坦克尔伯格博弈和讨价还价博弈两种典型采购模式下的采购策略。研究发现,讨价还价博弈下供应商的最优努力和相应下游制造商的采购数量与集中决策模式下相等且都大于斯坦克尔伯格博弈下的努力和采购数量,然而,讨价还价博弈下,供应商的批发价格小于斯坦克尔伯格博弈下的批发价格。对于制造商来说,当其谈判力较小时,它更倾向于供应商主导的斯坦克尔伯格博弈采购模式。对于供应商来说,只有当其自身谈判力较小时,它会偏向于斯坦克尔伯格博弈采购模式。比较研究结果表明,相对于斯坦克尔伯格博弈采购模式,讨价还价博弈采购模式中还存在一个供应商和制造商双方收益都获得提升的帕累托改进区域。上述结论仍适用于风险环境下不投入努力的情形。然而,相较而言,在投入努力可改善生产效率的情形下,上述讨价还价博弈中,制造商和供应商都得到帕累托改进的区域变大了。(2)在随机产出的供应风险情形下,当上游或下游双方均可实施努力改善供应商生产效率时,研究了努力投入主体不同对相应采购策略的影响。分别构建了制造商努力和供应商努力的两阶段动态决策模型。分析了提升供应可靠性和降低成本的概率对两种模型中的最优采购数量、最优努力程度和上下游期望收益以及供应链期望收益的影响。在两种模型的比较中发现,制造商的最优努力与供应商的最优努力之间的差异与收益分享系数有关。相同努力效果下,制造商努力时的最优采购数量总是不小于供应商努力时的最优采购数量。相比供应商努力,制造商努力更有利于增加其自身的期望收益。然而,供应商以及整个供应链的期望收益却可能在供应商努力时更高。(3)在随机产出的供应风险情形下,比较研究了通过努力投入改善供应商生产效率时的单源采购和无努力投入时的双源采购策略。首先,在制造商面对两个有供应风险的供应商时,分别构建并比较了供应商作为主导的斯坦克尔伯格博弈和讨价还价博弈两种采购模式下制造商的双源采购策略。研究发现,制造商在讨价还价博弈中的采购数量大于斯坦克尔伯格博弈中的采购数量,但供应商的批发价格则相反。制造商在讨价还价博弈下获得更大的收益,然而供应链的收益却小于集中决策的情况。其次,分别在不同的采购模式下比较了双源采购和生产效率可改善的单源采购策略。结果显示,在斯坦克尔伯格博弈中,制造商的采购策略选择受到供应商的生产成本和努力投入成本的影响。当供应商的努力投入成本较高,而生产成本适中时,即使成功提升供应可靠性的概率较大,制造商也将选择双源采购。而在讨价还价博弈中,制造商的谈判力越大,制造商越偏好于生产效率可改善的单源采购策略。(4)在随机中断的供应风险情形下,对制造商投入努力改善供应商生产效率和紧急订货策略进行了比较及结合研究。结果表明,制造商采用紧急订货、努力投入或两者的结合都将优于制造商被动接受供应中断风险的情况。当紧急后备供应商的成本较低时,制造商在有紧急订货的情形下,将放弃从有供应风险的供应商处采购。而当努力投入成本增加时,制造商更倾向于紧急订货策略。同时,紧急订货与努力投入的结合策略明显优于单一的紧急订货策略,而当紧急后备供应商的成本较大时,紧急订货与努力投入的结合策略将优于努力投入策略。