论文部分内容阅读
摘要：随着经济全球化趋势的加强,我国越来越多的中小企业走上跨国经营的发展轨道,活跃在国际市场上，但是其总体上还处于国际化经营的起步阶段。对跨国经营的政治风险认识不足，抵御风险能力弱。
关键字：中小企业，跨国经营，政治风险，对策建议
引言
2008年，我国中小企业总数已达4200多万户，提供了60%的出口贸易量。但是自从金融危机爆发之后，我国中小企业无论是跨国直接投资还是进出口规模都在持续缩减。贸易规模表现为表现为其单月进出口规模连续滑落。这种缩减趋势一方面使由于国际经济大环境造成的，另一方面使由于我国中小企业在跨国经营方面经验不足，对国际经营的风险认识不足，抵御风险的能力不足引起的。因此，对于我国中小企业跨国经营的风险尤其是政治风险的研究以及对策的制定显得尤为重要。
一、我国中小企业进行跨国经营中所面临的政治风险
政治风险是指由于东道国的政治环境突然或逐渐发生变 化，而使外国企业或投资者在经营管理上处于劣势地位或遭受 经济损失的可能性。。政治风险可以划分为：总体政治风险、所有权控制风险、经营风险以及转移风险。下面结合我国中小企业对各种政治风险进行讨论。
（一）总体政治风险
总体政治风险产生于对东道国政治制度前景认识的不确定性。总体政治风险一般包括大规模的骚乱、社会制度的变革、军事政变以及譬如东欧剧变之类的突发性，大规模性的政治制度改变。一般来说这由于大规模骚乱主要存在与东道国政治关系不友好的东道国，例如1998年5月,印度尼西亚首都雅加达和其它一些地区发生了大规模骚乱，在这次骚乱过程中很多中国企业在当地设立的公司以及当地华人的企业遭到抢砸一空，损失巨大，甚至生命安全也受到极大威胁。
（二）所有权控制风险
所有权控制风险产生于企业对东道国政府注销或限制外商企业行为认识的不确定性。这类风险包括政府的没收和国有化行为。政府没收是指政府以其政治权利为依靠，以各种名义为借口对企业采取无偿占有的行为。国有化行为是指将私人企业的生产资料收归国家所有的过程，又包括有偿的国有化和无偿的国有化行为。有偿的国有化是指在国有化过程中对私人企业主给予一定的报酬，无偿的国有化是指在国有化过程中无偿占有私人企业家的生产资料。国有化过程在世界范围内出现过两次高峰期。随着世界政治经济的发展，国有化运动在现代发生的比较少。但是在一些政治动荡的小国，尤其是经济发展状况不好的小国这种风险还是比较高的。例如，2006年玻利维亚能源采取国有化运动，在这次国有化进程中很多能源类跨国公司在玻利维亚设立的公司都被国有化。
（三）经营风险
这里所说的经营风险不同于一般意义上的经营风险。这里所说的经营风险产生于在跨国经营中企业对东道国政府控制性惩罚认识的不确定性。它主要表现在对生产、销售、财务等经营职能方面的限制。例如在日本为了保护中小型超市商店的利益就有一条法案限制大型超市的设立，在刚开始很多欧美大型超市进入日本市场时由于对这条法案认识不足遇到重重阻力，至今像沃尔玛、家乐福等大型超市在日本的发展状况并不理想。
（四）转移风险
转移风险是指主要产生于对东道国政府限制经营所得和资本的汇出认识的不确定性。转移风险还包括货币贬值的风险。对于我国中小企业来说这种风险由于其广泛性以及中小企业自身抗风险能力低等愿意，因此在进行跨国经营时一定要注意这种风险。货币贬值所产生的转移风险对我国影响更大。
二、中小企业跨国经营中遭遇政治风险的原因
（一）客观原因
1．国际舆论
一方面东西方意识形态和价值观的不同以及中国作为最大的社会主义国家的政治体制使西方国家把中国看成异类，它们一方面试图改造中国，另一方面总是试图阻止中国的崛起，“中国威胁论”就是在这种情况下应运而生的。另一方面随着中国经济的快速增长，对原有的西方国家主导世界的政治经济格局提出了挑战。因此西方国家不断抵制、诋毁中国，带有“中国因素”的东西都会受其抵制。
2．东道国国内政治不稳定
东道国的政治不稳定性直接导致企业的经营风险。政治环境的变更由于具有突发性往往会给企业的经营者造成始料不及的打击。东道国政治不稳定一方面是因为政权更替频繁，如果政权更替频繁而且突然，企业在经营策略上很难进行调整，无法开展正常的经营活动。东道国政不稳的第二个因素是政治冲突以及伴随着产生的恐怖活动。当政治冲突势态严重时，常常造成企业员工的人身伤害和企业财产的灭失。我国在伊拉克、阿富汗以及一些非洲国家进行跨国经营的企业就有可能会遇到人质事件、恐怖袭击等各种不仅对企业经营更会对经营者人身安全造成重大伤害的事件。
（二）主观原因
1．缺乏有关防范政治风险的总体战略规划及管理
我国中小企业走出国门进行跨国经营的时间比较短，并且总体上还处于单纯国际贸易这种比较初始的阶段，因此在国际经营中积累的经验比较少，加之没有企业跨国经营的权威服务机构，政治风险宏观管理缺位，使很多中小企业在进行跨国经营时由于缺乏对东道国的经营环境及政治风险的认识而屡屡碰壁。
2．过度竞争
我国中小企业在境外的投资区位比较集中，竞争的比较优势相近，特别是在发展中国家的投资产业很集中。因此，我国中小企业在海外市场面临的竞争压力并非来自于外国企业，而是来自于国内进行跨国经营的企业。由于利润的驱使以及对短期利益的过度追求，我国在海外某个特定市场的某一特定产业的投资容易发生过度竞争和无序竞争的状况，导致对当地资源和当地市场的过度争夺。
三、我国中小企业规避跨国经营政治风险的措施
针对我国中小企业跨国经营中所面临的政治风险，我们应从宏观（政府）和微观（企业自身）两个层次入手，采取有效的措施，规避政治风险，促进我国中小企业跨国经营的健康发展。
（一）宏观层面
1．加强相关法律政策的制定，正确引导中小企业进行跨国经营
政府应该完善海外投资保险、风险管理与防范、保障制度方面的法律法规的制定，在法律的制定发面应该以国际通行惯例为依据，结合我国实际情况而制定，明确规范政府部门对各类型跨国经营的管理权限以及经营主体的权力和义务，表明政府对跨国经营的基本态度和应采取的激励和限定性措施。
2.政府应正确引导中小企业跨国经营行为
政府可以采取一系列措施鼓励建立行业协会。组织行业协会可以借助集体力量防范政治性风险，及时总结、推广企业在海外组织运作的成功经验，吸取教训，协助培养有关人才，引导企业自律和规范发展，防止无序竞争。同时政府应该完善政策性出口信用保险和海外投资保险工具。
（二）微观层面
1．一体化策略
一体化策略是指企业积极使用各种方法融入东道国当地的政治经济生活，从而避免东道国政府采取的一些对国外企业的歧视性或者限制性的措施。一体化措施主要包括风险转移措施、公关措施、本地融资措施以及员工本土化措施。通过一体化措施能够通过主动的融入当地的政治经济生活来达到阻止东道国政府采取不利于外国企业行为的目的，因为这些行为同时也损害了东道国本国的企业和侨民的利益。我国中小企业在进行跨国经营的时候可以采取各种一体化措施，降低其政治风险。由于中小企业自身能力比较弱，一般来说采取本地融资以及员工本土化措施更为理想。
2．防御性策略
防御性策略是指是指利用各种技术方法来减少对东道国国内经济要素的依赖，从而当企业在东道国遭遇政治风险时能够把损失降低到最小。御性策略所采取的措施可以向东道国政府传达这样一个信息:外国企业能够很容易地把它的生产转移到其它国家，或者是东道国政府干预外国企业的经营，这样会比许可不肯妥协的外国企业继续经营，要付出更高的代价。我国中小企业在进行跨国经营时可以采取风险规避、第三方合作、建立灵活的生产系统、控制市场销售以及购买保险等各种防御性措施来规避政治风险。
结语
我国中小企业在跨国经营实践中，形成政治风险的因素往往都不是独立的发生作用，同样，在因应政治风险的策略也往往是多种方法同时使用，从宏观和微观两个层次同时入手，本土化和防御策略同时采用，以能在政治风险发生之前就采取措施预防，从而减少甚至避免由于政治风险所带来的损失。
关键字：中小企业，跨国经营，政治风险，对策建议
引言
2008年，我国中小企业总数已达4200多万户，提供了60%的出口贸易量。但是自从金融危机爆发之后，我国中小企业无论是跨国直接投资还是进出口规模都在持续缩减。贸易规模表现为表现为其单月进出口规模连续滑落。这种缩减趋势一方面使由于国际经济大环境造成的，另一方面使由于我国中小企业在跨国经营方面经验不足，对国际经营的风险认识不足，抵御风险的能力不足引起的。因此，对于我国中小企业跨国经营的风险尤其是政治风险的研究以及对策的制定显得尤为重要。
一、我国中小企业进行跨国经营中所面临的政治风险
政治风险是指由于东道国的政治环境突然或逐渐发生变 化，而使外国企业或投资者在经营管理上处于劣势地位或遭受 经济损失的可能性。。政治风险可以划分为：总体政治风险、所有权控制风险、经营风险以及转移风险。下面结合我国中小企业对各种政治风险进行讨论。
（一）总体政治风险
总体政治风险产生于对东道国政治制度前景认识的不确定性。总体政治风险一般包括大规模的骚乱、社会制度的变革、军事政变以及譬如东欧剧变之类的突发性，大规模性的政治制度改变。一般来说这由于大规模骚乱主要存在与东道国政治关系不友好的东道国，例如1998年5月,印度尼西亚首都雅加达和其它一些地区发生了大规模骚乱，在这次骚乱过程中很多中国企业在当地设立的公司以及当地华人的企业遭到抢砸一空，损失巨大，甚至生命安全也受到极大威胁。
（二）所有权控制风险
所有权控制风险产生于企业对东道国政府注销或限制外商企业行为认识的不确定性。这类风险包括政府的没收和国有化行为。政府没收是指政府以其政治权利为依靠，以各种名义为借口对企业采取无偿占有的行为。国有化行为是指将私人企业的生产资料收归国家所有的过程，又包括有偿的国有化和无偿的国有化行为。有偿的国有化是指在国有化过程中对私人企业主给予一定的报酬，无偿的国有化是指在国有化过程中无偿占有私人企业家的生产资料。国有化过程在世界范围内出现过两次高峰期。随着世界政治经济的发展，国有化运动在现代发生的比较少。但是在一些政治动荡的小国，尤其是经济发展状况不好的小国这种风险还是比较高的。例如，2006年玻利维亚能源采取国有化运动，在这次国有化进程中很多能源类跨国公司在玻利维亚设立的公司都被国有化。
（三）经营风险
这里所说的经营风险不同于一般意义上的经营风险。这里所说的经营风险产生于在跨国经营中企业对东道国政府控制性惩罚认识的不确定性。它主要表现在对生产、销售、财务等经营职能方面的限制。例如在日本为了保护中小型超市商店的利益就有一条法案限制大型超市的设立，在刚开始很多欧美大型超市进入日本市场时由于对这条法案认识不足遇到重重阻力，至今像沃尔玛、家乐福等大型超市在日本的发展状况并不理想。
（四）转移风险
转移风险是指主要产生于对东道国政府限制经营所得和资本的汇出认识的不确定性。转移风险还包括货币贬值的风险。对于我国中小企业来说这种风险由于其广泛性以及中小企业自身抗风险能力低等愿意，因此在进行跨国经营时一定要注意这种风险。货币贬值所产生的转移风险对我国影响更大。
二、中小企业跨国经营中遭遇政治风险的原因
（一）客观原因
1．国际舆论
一方面东西方意识形态和价值观的不同以及中国作为最大的社会主义国家的政治体制使西方国家把中国看成异类，它们一方面试图改造中国，另一方面总是试图阻止中国的崛起，“中国威胁论”就是在这种情况下应运而生的。另一方面随着中国经济的快速增长，对原有的西方国家主导世界的政治经济格局提出了挑战。因此西方国家不断抵制、诋毁中国，带有“中国因素”的东西都会受其抵制。
2．东道国国内政治不稳定
东道国的政治不稳定性直接导致企业的经营风险。政治环境的变更由于具有突发性往往会给企业的经营者造成始料不及的打击。东道国政治不稳定一方面是因为政权更替频繁，如果政权更替频繁而且突然，企业在经营策略上很难进行调整，无法开展正常的经营活动。东道国政不稳的第二个因素是政治冲突以及伴随着产生的恐怖活动。当政治冲突势态严重时，常常造成企业员工的人身伤害和企业财产的灭失。我国在伊拉克、阿富汗以及一些非洲国家进行跨国经营的企业就有可能会遇到人质事件、恐怖袭击等各种不仅对企业经营更会对经营者人身安全造成重大伤害的事件。
（二）主观原因
1．缺乏有关防范政治风险的总体战略规划及管理
我国中小企业走出国门进行跨国经营的时间比较短，并且总体上还处于单纯国际贸易这种比较初始的阶段，因此在国际经营中积累的经验比较少，加之没有企业跨国经营的权威服务机构，政治风险宏观管理缺位，使很多中小企业在进行跨国经营时由于缺乏对东道国的经营环境及政治风险的认识而屡屡碰壁。
2．过度竞争
我国中小企业在境外的投资区位比较集中，竞争的比较优势相近，特别是在发展中国家的投资产业很集中。因此，我国中小企业在海外市场面临的竞争压力并非来自于外国企业，而是来自于国内进行跨国经营的企业。由于利润的驱使以及对短期利益的过度追求，我国在海外某个特定市场的某一特定产业的投资容易发生过度竞争和无序竞争的状况，导致对当地资源和当地市场的过度争夺。
三、我国中小企业规避跨国经营政治风险的措施
针对我国中小企业跨国经营中所面临的政治风险，我们应从宏观（政府）和微观（企业自身）两个层次入手，采取有效的措施，规避政治风险，促进我国中小企业跨国经营的健康发展。
（一）宏观层面
1．加强相关法律政策的制定，正确引导中小企业进行跨国经营
政府应该完善海外投资保险、风险管理与防范、保障制度方面的法律法规的制定，在法律的制定发面应该以国际通行惯例为依据，结合我国实际情况而制定，明确规范政府部门对各类型跨国经营的管理权限以及经营主体的权力和义务，表明政府对跨国经营的基本态度和应采取的激励和限定性措施。
2.政府应正确引导中小企业跨国经营行为
政府可以采取一系列措施鼓励建立行业协会。组织行业协会可以借助集体力量防范政治性风险，及时总结、推广企业在海外组织运作的成功经验，吸取教训，协助培养有关人才，引导企业自律和规范发展，防止无序竞争。同时政府应该完善政策性出口信用保险和海外投资保险工具。
（二）微观层面
1．一体化策略
一体化策略是指企业积极使用各种方法融入东道国当地的政治经济生活，从而避免东道国政府采取的一些对国外企业的歧视性或者限制性的措施。一体化措施主要包括风险转移措施、公关措施、本地融资措施以及员工本土化措施。通过一体化措施能够通过主动的融入当地的政治经济生活来达到阻止东道国政府采取不利于外国企业行为的目的，因为这些行为同时也损害了东道国本国的企业和侨民的利益。我国中小企业在进行跨国经营的时候可以采取各种一体化措施，降低其政治风险。由于中小企业自身能力比较弱，一般来说采取本地融资以及员工本土化措施更为理想。
2．防御性策略
防御性策略是指是指利用各种技术方法来减少对东道国国内经济要素的依赖，从而当企业在东道国遭遇政治风险时能够把损失降低到最小。御性策略所采取的措施可以向东道国政府传达这样一个信息:外国企业能够很容易地把它的生产转移到其它国家，或者是东道国政府干预外国企业的经营，这样会比许可不肯妥协的外国企业继续经营，要付出更高的代价。我国中小企业在进行跨国经营时可以采取风险规避、第三方合作、建立灵活的生产系统、控制市场销售以及购买保险等各种防御性措施来规避政治风险。
结语
我国中小企业在跨国经营实践中，形成政治风险的因素往往都不是独立的发生作用，同样，在因应政治风险的策略也往往是多种方法同时使用，从宏观和微观两个层次同时入手，本土化和防御策略同时采用，以能在政治风险发生之前就采取措施预防，从而减少甚至避免由于政治风险所带来的损失。