中国银行纽约分行反洗钱处罚案例分析及启示

来源 :中国信用卡 | 被引量 : 0次 | 上传用户：qiuzhilv

【摘要】

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<正>近期,中国银行纽约分行(以下简称"纽约中行")因反洗钱工作不力,被美国财政部下属的美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency,OCC)要求整改,并处罚金12

【作者】

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许井荣

【机构】

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中国人民银行连云港市中心支行

【出处】

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中国信用卡

【发表日期】

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2019年03期

【关键词】

：

可疑交易报告 AML BSC 合规计划客户尽职调查反洗钱中国银行案例分析

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<正>近期,中国银行纽约分行(以下简称"纽约中行")因反洗钱工作不力,被美国财政部下属的美国货币监理署(Office of the Comptroller of the Currency,OCC)要求整改,并处罚金1250万美元(约8047万人民币),引起国内金融界哗然。本文基于2018年4月纽约中行与OCC签订的"和解协议令"及"民事罚款和解协议令",梳理纽约中行反洗钱工作缺

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