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作者简介：罗吉（1990-），男，汉族，湖南湘潭人，硕士研究生，贵州大学公共管理学院，行政管理专业。
摘要：本文以教育生态学理论为视角，从耶鲁大学研究生培养章程入手，通过分析其章程的特点，得出其在研究生培养过程中具有入学注册明确主体、学科论文差异性培养、研究生课程针对性强、休假严进宽出、休学严谨正式等特点。这些特点在淘汰机制上可以起到“筛子”的作用，有利于提高研究生培养质量。我国高校应以耶鲁大学淘汰机制为启示，改革研究生入学制度考试模式，使其多样化;注重培养过程，综合考评学业成绩;建立规范的学位论文评价体系;完善淘汰善后措施等。淘汰机制是提高高等教育质量的内生机制。
关键词：耶鲁大学章程;淘汰机制;教育生态学
一、绪论
研究生教育在每个国家的教育层次中都属于最高的教育层次。研究生教育是建设国家的素质人才体系和提高国家人口综合素质的重要战略措施，同时也是为国家培养和储备各类型创新性人才的重要举措。而其中高等教育对于研究生培养的重要性毋庸置疑，培养高质量、勤创新、多实干的优秀研究生是高等教育不可推却的责任和任务，这也是国家和人民对于高等教育中研究生培养方案实施过程合计的根本要求。
上世纪80年代以来，国际高等教育领域在关于研究生教育发展中逐渐开始进行关于其质量保障运动的改进议程，以此为背景之下，发达国家都提出并建立了适合自己本国发展要求的质量保障体系。教育部于1999年出台《面向21世纪教育振兴行动计划》以来，我国高等院校的招生人数一直保持很大规模，并且规模在不断持续扩大。根据教育部网上公布的统计数据指出，1998年我国高校毕业的研究生人数有47077人，其中博士毕业生为8957人，硕士毕业生为38051人，研究生班毕业研究生为69人。持续的招生规模的扩大直接导致了高校在对于研究生的培养中出现的师生比例越来越小，研究生从理论和实践两个方面得到的指导不够充实，造成研究生的科研学术水平随着招生规模的扩大不断的降低，虽然降低的速度偏缓，但研究生质量降低是不争的事实。随之而来的就是高等教育质量保障问题的凸显，高等教育质量保障问题的明朗化引起了高等教育研究者的极大关注。我国高校研究生培养质量不高的现象普遍存在，许多研究生面临着“毕业即失业”的现象，还有很多研究生在读研期间怀孕生孩子，这在一定程度上也影响了研究生的培养质量。
而在这一方面，美国高校对于研究生培养质量的保证在制度层面制定了完善的规章制度对其进行保证。以耶鲁大学为例，耶鲁大学章程共有22615个字，分为学位要求、论文、负责人的研究行为、学位申请、注册、更改课程、请假、个人行为等章节，对于研究生从入学到拿到毕业证的整个流程都有详尽的说明，并且能够给出合理的解释。对于惩罚机制有异议的学生，章程也提供了详尽的救济机制和申诉程序。本文拟从教育生态学的视角，对耶鲁大学研究生淘汰机制及其启示进行分析，并希望对我国研究生培养质量的提高有所借鉴。
二、文献综述
教育生态学是将教育及其生态环境相联系，并以其相互关系及其机理为研究对象的一门新兴学科。学科名称首先是由美国哥伦比亚师范学院院长克莱明劳伦斯于1976年在公共教育一书中提出的，至今只有十多年时间。教育的生态环境是以教育为中心，对教育的产生、存在和发展起制约和调控作用的多元环境体系。大致分三个层次：一是以教育为中心，综合外部自然环境、社会环境和规范环境组成的单个的或复合的教育生态系统;二是以单个学校或某一教育层次为中心构成的，反映教育体系内部的相互关系;三是以学生的个体发展为主线，研究外部环境包括自然、社会和精神因素组成的系统。此外，教育生态学还考虑教育对象内在的生理和心理环境①。
研究生培养中的淘汰机制的合理性与科学性，可以运用教育生态学理论中的生态位与阿里氏原则、教育生态链法则进行解释。
1.生态位与阿里氏原则
生态位是指在环境的改变过程中，生物群种会依据环境的变化改变自身的生态位，直到其拥有属于自己生存的环境，并且在这个环境下进行繁衍发展。阿里氏原则是指生物的生存环境在很大程度上对生物的生存能够产生影响，而另一方面生物也受到环境的疏密程度的限制，任何生物群种只有在自身最适宜的密度范围内才能产生最高效的生存质量，而反过来整个群体的生存能力也受到其团结性高低的影响.
运用教育生态位原理，研究生教育处在较高的教育生态位，为了保证研究生教育能够在合理高效的状态中发展，我们要对生态位群体中的个体质量进行保障，换句话说，研究生培养的高质量要与其所处的高层次教育生态位相协调。现有的教育模式无疑在这方面有待改善，提高研究生的培养质量，通过引入研究生淘汰机制，对于提高研究生的培养质量无疑注入了一针强心剂。淘汰的目的是通过“筛子”的筛选作用来提升整个群体的质量，这对应于教育高生态位对于群体的要求。
种群密度也能够在很大程度上影响群体的质量状态。而我国目前研究生教育状况的发展情况来看，对应于种群密度，无疑产生了过度教育。我国目前东部地区和部分热门专业出现了研究生就业难的现象，正是密度过大的体现。依据阿里氏原则，在研究生的培养中引入淘汰机制，可以保障研究生的合理群聚密度。
2.教育生态链法则与耐度定律
教育生态链是一种基于知能流的富集关系，其包括横向的、纵向的和纵横交叉的生态链。从知能的角度来说，不同学科之间存在一种交叉互融的关系。为了保证国民经济的发展水平，要严格控制教育发展的模式和速率，耐度定律是指在一定的阶段内，生态元素存在一种上下相互限制的关系，只有在这个区域内的个体才能有健康的发展。
三、教育生态学视角下耶鲁大学研究生淘汰机制
教育生态学理论的研究重点是以教育为中心的环境系统，通过对其功能和教育与人类的交互作用关系，寻求教育发展的方向、教育应有的体制以及应采取的各种对策。对宏观教育生态进行系统分析必须把握好四个环节：一、生态环境;二、输入;三、转换过程;四、输出②。从研究生教育生态位的角度来说，研究生淘汰机制也可以依据上述四个环节，即外部生态环境，招生和培养过程，最后的救济机制。 1.耶鲁大学的校园文化推崇质量保证
耶鲁大学的管理层在大学的发展战略上坚持质量优先和规模控制。这一点不仅体现在其对于学院和学科的设置上，也体现在其对于学生培养的质量。研究生属于高生态位群体，体现其学术水平与地位。1921年到1931年，耶鲁大学的研究生人数不断上升，耶鲁大学本可以选择扩大招生的政策，但是却决定放慢扩大规模的速度，坚持质量优先的原则，保证培养质量，对于达不到培养要求的研究生予以淘汰。格里斯沃尔德校长在1955年年度校长报告中再次强调要尽可能提高教师和学生之比，而绝不要降低质量去规模生产，要保证研究生的培养质量。
另一方面，耶鲁大学对于研究生特别注重竞争意识的培养，从教育生态学的角度来说，群体的质量状态与种群密度有关，因此研究生教育个体的质量保证群体的教育质量。为了能够保证耶鲁大学研究生的整体教育质量，培养研究生的竞争意识就显得格外重要。
2.耶鲁大学研究生培养流程注重质量
（1）入学注册明确主体
耶鲁大学对于研究生的注册主体要求严格，以确保淘汰机制的受用范围圈定在有限的空间内。耶鲁大学的章程这样表述：“只有注册学生才可以上课、接受财政资助或者使用大学的设施。学生必须每学期注册他们学位课程所必需的时间。研究生院的学生，在没有被允许的情况下不登记将被认为已经从学校退学。注册状态相关的特权，将同样会被撤回③。”由此可以说明，耶鲁大学淘汰机制的受用对象是注册成功的研究生，而且对于未申请注册的学生，直接实行淘汰机制勒令退学。对于研究生找兼职，章程也规定得很详细，并进行了量化：“大学的兼职工作或其他不应该与义务的学位课程发生冲突，或者说干扰学术进步。超出平均每周10小时的兼职工作需要咨询制定研究生课程的副院长的许可。④”这条规章为超额兼职的学生的淘汰划清了界限。
（2）学科论文差异性培养
耶鲁大学在论文方面对学生的要求力争在整体科学合理的基础上，最大限度的做到学生个性化发展与差异性培养。耶鲁大学章程明文规定：“学生必须每学期注册直到论文提交，并且直到六年的研究已完成。注册的学生在提交论文后将保持注册状态直到学期结束。已登记兼职或采取了停薪留职的学生，无论他们何时提交论文，都有必须完成为期四年的全额学费的义务。⑤”这条章程最合理之处在于既提出了一般性的要求，又照顾了特殊情况的学生，在保证一视同仁的公平原则下也力求效率原则的实现。而对于未能完成要求的学生，章程是这样规定的：“在研究生阶段第六年年底尚未提交论文的学生，要么不被列入所在系重新考虑的范围之内，要么通过提交延期注册申请书以延长注册期。第七年被批准注册之前，学生和其导师以及研究生研究主管，必须完成一个指定的进度报告，除了这个要求，第八个年寻求注册的学生必须在学习的第七个年年底必须有超出他们控制的阻碍他们论文完成的严重情况。⑥”对于未能按时完成论文的学生，章程还是很人性化的，其给学生提供了两条选择，学生可以根据自己情况设置合理的论文完成时间，以确保自身论文能够通过。
（3）研究生课程针对性强
耶鲁大学章程对于课程的设置具有强度大、容忍度低、针对性强和规划长远性等特点。耶鲁大学章程规定：“学生不能参加正式注册的课程之外的其它课程。没有正式注册的学生将得不到学分，即使学生进入该课程得到导师及研究生课程主任批准。若研究生愿意注册同时提供给本科生和非研究生水平的课程则他注册的研究生课程数，可以为获得学位累积足够的学分。在罕见的情况下，研究生可能被授予注册本科课程来计入课程要求从而完成学位课程。⑦”对于学分与课程的一一对应性，章程没有给出具体的解释，笔者认为这一点是耶鲁大学章程的不足之一。而对于课程等级的划分，章程是这样规定的：“等级分配根据等级标度而不是将上述转换反馈给辅导员。学术日期和期限的时间表表示成绩归结于本年度的日期。辅导员有责任安排提交课程习作的日期，用以不要超出最后期限。⑧”在这里引入了辅导员的角色定位，这是章程中很少见的出现辅导员的角色定位，由此也可以说明耶鲁对于课程设置的重视度。而在实施淘汰机制之前，必要的救济机制也是亟需的，章程这样规定：“在某些特殊情况下，如病情严重或家里有急事，以及学生所在系建议，副院长可能给予额外的延期。这种延期的书面请求必须由代表研究生的课程主任在截止日期后两个星期内提交。申请应说明这个特殊情况和建议学生完成工作的日期。如果请求被批准，副院长将通知学生和辅导员。⑨”耶鲁大学的救济与淘汰机制是你中有我、我中有你的关系，两者是相互融合，相互促进的，是不能分割的。从哲学的角度来说，如果隔离的看待淘汰机制与救济机制，就犯了形而上学的错误。
（4）休假严进宽出
耶鲁大学对于休假的淘汰机制呈现出严进宽出的特点，即章程明确的规定了休假必须具有哪些条件，但是在同时章程又通过一系列救济机制实现了对于休假制度的放宽，从而实现了从严治校，但保证学生不轻易淘汰的总体治校方针，耶鲁大学对于研究生的休假是怀有博大情怀的，耶鲁大学的章程包含有三种休假模式，分别为个人原因、医疗原因和父母原因。这三种类型的请假的共同点是必须经过本部门院长的许可。适用于所有类型请假的一般政策是：所有请假必须经本部门的适当的副院长的建议。这还只针对一般情况，如果发生了其他特殊情况，比如休假时间超过了一个学期以上，则需另当别论。对于处在休假期的学生来说，由于其自身的特殊情况，一般都不能在休假期间内完成正常教学步骤所需的学习任务。因此，对于处在休假期的学生来说，其必须调整注册时间来保证能在规定时间内完成所需的学习任务。关于缴费方面，请假期间虽然没有学费，但是请假期过后恢复正常学习时，是必须要补交学费的。学生在请假期间没有财政补助，未经过校方许可也不能擅自使用所有学校的教学设施。住在研究生公寓的学生在向研究生院请假之前要审查他们的住房合同和研究生住房办公室的相关政策。而且，他们必须以书面形式通知注册处。如果学生在批准的假期结束后未能按照规定注册，按照章程耶鲁大学将会勒令研究生院强制对其执行退学。 章程最后一条首次提出了“退学”这一概念，这是在实施了救济机制后强制执行的，可以看出耶鲁大学严谨的管理体系，退学作为淘汰机制的最直接手段出现在了休假这一节，既说明了休假制度在整个淘汰机制中的重要性，又说明了退学这一手段的警示性和威慑力。
（5）休学严谨正式
休学作为淘汰机制的手段之一，具有条件性、单一性、可满足性和严重性。总体而言，校方会尽力避免休学时间的发生，毕竟休学会造成资源的浪费与效率的低下。但是由于休学是作为退学制度的保护伞形式出现的，其存在的合理性在现代教育体制形成的今天作用更加凸显。耶鲁大学的休学制度非常详尽，对于迫切希望休学的学生来说，其必须先与研究生科主任联系，在得到相关人员的许可后，提交相关的表格给研究生院。研究生院会对申请休学的要求进行审核，并协商决定是否批准。当获得休学的批准以后，学生必须把学校发放的大学校园ID卡交给相关部门，这也是为了保证学生能够保有良好的信用记录。如果没有按照规定做到这一点，相关部门和研究生院将会对该生执行行政撤销的惩罚。如果注册没有完成，或者在休学之前没有得到研究生院的批准，该生也会受到行政处罚。这凸显了休学实施体制的实行主体包括研究生课程主任、副院长、院长和学院委员会，如此多实施主体的出现与引申，既体现了休学这一制度的严谨性，又体现了章程作为大学最高行为指南的权威性。
总体而言，耶鲁大学淘汰机制在学术方面具有严谨性、集中性、多权力主体性与伤害最小性，其对于学生从注册、论文、课程、休假以及重新入学等方面所形成的一环套一环的淘汰循环机制，以及相关的救济机制，在其明确行为实施主体与客体，并且严格按照规章制度办事，这些方面是很值得我国高校借鉴与学习的。
3.耶鲁大学研究生培养救济机制的完善
救济机制是与淘汰机制相互交融的，是不可分割的。从教育生态学的角度来说，耶鲁大学的救济机制是整个宏观教育系统的一个必不可少的环节，作为善后措施的救济机制，目的无非是最大限度的保护学生，不要让学生做为个体的损失大于整个社会，从而造成社会失衡。
耶鲁大学章程有专门一段话用来表述重新入学制度（作为救济机制的体现）：“对于有良好的信誉但已经从研究生院退学的学生，如若希望继续学习必须申请重新入学。已经退学的学生无论是在入院还是财政援助上都不再得到保证。学生新接纳入院申请的截止日期是学期开学六个星期前。学生的申请将由主管副院长进行审查并给出书面建议。在学生没有准备好继续修完剩下的学分，或者学生不能完成学习计划的情况下，研究生院将采取合理的努力帮助学生准备好。如果研究生院认为学生仍然没有准备好或将会无法完成计划，或者是研究生院认为没有合理的措施可以采取，研究生院可以拒绝学生重新入院。⑩”
关于重新入学的机制，一直以来都是颇有争议的，由于这一部分具有权利灰色地带，因此更多的章程是从研究生院，也就是实施主体的角度来进行规范，参照上文可以发现，重新入学机制在时间、学费、学分方面都有严格的要求，这既是耶鲁大学严谨性的体现，也是教学整个流程一体化的体现。
总体而言，耶鲁大学救济机制具有以下特点：
（1）彰显出自治的理念
美国自从成立以来，其一直追求高度自治。无论是在政治、文化还是经济角度，行为主体无论是个人、组织、政府还是国家，自己能够做好的事，不允许别人的干涉。这一点在美国高等教育中也体现得淋漓尽致。博克曾经指出：“美国大学突出的特点之一是享有不受政府制的自由。”耶鲁大学章程是由本校管理委员会制定的，充分的体现了耶鲁大学自治的理念;经过耶鲁大学董事会通过后，具有了法律效力，从而成为耶鲁大学运行的合法依据。耶鲁大学章程以法律方式确立了大学的法人地位，并且从根本上确立了大学内部的管理运行体制，是其依法自主管理的法律依据。耶鲁大学章程中明确规定了董事会和委员会的职责义务，给予他们充分的自主管理学校的权利。
（2）明确学生所拥有的申诉权利
关于学生申请申诉的权利，耶鲁大学章程体现出了以学生为本，重视学生人权的特征，其制定了一系列确保学生能够申诉的机制，并且在各个环节的执行主体与客体设置科学化与民主化。作为申诉程序的权利主体，研究生院行使的职责具有决定性与宏观指导性。
耶鲁大学章程原文是这样表述的：“这些程序能处理大多数学生的申诉，包括对种族，性别，宗教，肤色，国别的歧视，或者对研究生院组织和教职工的种族起源，残疾和性取向的反对。对于研究生院政策滥用的申诉也在系主任政策委员会关于学生申诉的考虑范围内。要求政策修正的申诉将会被呈递给研究生院执行委员会。对于不当性行为的申诉会呈递给第九条协调员或者泛大学不当性行为委员会。”
从中可以发现，研究生院执行委员会除了能够撤销申诉与评估申诉外，还能够作为研究生院与学生的协调机构，起到中介、沟通与缓冲的作用。
（3）重视发挥研究生院的作用
耶鲁大学在救济机制中特别重视发挥研究生院的作用，研究生院是学术权力和运行管理机构，掌握着耶鲁大学主要的学术管理决策权包括救济权。正是这种理念对学生的健康成长和耶鲁大学的生存和发展起着高屋建瓴作用。耶鲁大学章程详细规定研究生院领导学校救济的机制：明确相关学术人员参与学生救济机制的决策、咨询或审议的权利、方式和途径;确定学术人员在学生救济机制管理中的地位和作用;研究生院建立教授委员会，明确教授对救济机制的咨询参考作用，体现教授的主体地位。
四、耶鲁大学研究生淘汰机制给我们的启示
1.改革研究生入学制度考试模式，使其多样化
我国目前研究生入学考试设置不甚合理，过于看重初试成绩，复试面试环节基本上走过场。应该借鉴耶鲁大学研究生入学考核标准，加大面试环节的比重，对考生各方面的综合素质、科研创新能力和道德品质进行考察。应适度扩大通过初试分数线的考生比例，使其有资格进行面试。在面试环节中要尽量保证公平公正，剔除老师的个人主观偏向。 2.注重培养过程，综合考评学业成绩
耶鲁大学研究生淘汰机制包括入学注册、课程考核、学位论文、休学退学等环节，各环节之间环环相扣。我们要借鉴其经验，严把教学质量关，提高课堂表现与积极度对于学分高低的所占比例。另一方面，对于学生专业基础知识的考核也应纳入培养环节中，使学生能够在夯实专业基础的前提下进一步进行研究。对于基础知识掌握不牢的学生，应不能允许其进入下一个环节的培养，而要通过休学或勒令退学的模式对其进行淘汰。
3.建立规范的学位论文评价体系
首先要从学位论文的开题入手，严格监督开题考核，学生的选题要保证可行性、合理性和创新性。对于不能达到开题要求的学生不允许其进入中期考核环节。论文中期考核对于研究生质量保障很重要，对于提高论文质量至关重要。应建立规范的中期考核制度，要求学生在论文写作过程中定期向导师汇报论文进展情况，根据老师的意见进行修改。对于写作态度不端、文章逻辑混乱、抄袭他人学术成果的研究生予以警告。如若其仍不进行修改或者无法达到基本要求，在中期考核对其进行淘汰，不允许其进入最终的答辩。论文的最终答辩环节是研究生培养环节的最后一道关卡，也是研究生培养环节的紧箍咒，对研究生的学位获取起着决定性作用。应该合理设置论文答辩委员会成员，对学生论文的研究思路、论文框架和创新点难点进行考评。对于答辩环节思维混乱、毫无逻辑、答非所问的学生评为不合格并给予一次补答辩机会，要求其重新准备答辩。如果在补答辩仍然不能达到要求，则不对其授予学位。
4.完善淘汰善后措施
研究生教育淘汰救济机制作为研究生培养的善后措施，在整个教育生态链中起着承前启后的作用，是整个教育生态链不可或缺的环节。只有对淘汰后的研究生有所保障和救济，才能更好地实行研究生淘汰机制。可以通过实行弹性学制、学分互换和转换专业的方式，使得研究生的培养更趋于灵活多样。这是一种柔性淘汰机制，可以激发研究生自我努力学习的积极性，同时又不影响学生的毕业，且与直接淘汰相比遇到的阻力更小。另一方面应仿照耶鲁大学设立学生申诉体系，允许学生在各个培养环节对于自己遇到的不公正待遇进行申诉。的程序体系，主要包括事前通知学生准备、事中听取学生申辩和事后允许学生申诉。必要时可以引入司法程序，学生通过司法救助的渠道来保障自己的权益不受侵犯。
五、结论
耶鲁大学以其特有的文化氛围、合理的培养环节、规范的淘汰机制和人性化的救济机制构建起了一个完善科学严格的同时又充满活力和人性化的研究生培养淘汰体系。从教育生态学的角度来说这是一个完整的教育生态链，不仅包括学生之间的横向生态链、师生与行政人员之间的纵向生态链，还包括其作为顶尖美国名校在整个美国教育大环境下起到独特作用的纵横相交生态链。耶鲁大学研究生淘汰机制的建立和发展对于整个美国教育生态环境质量的提高有着很大的作用。遵循耐度定律，只有在一个合理健康科学的教育环境下，耶鲁大学的研究生培养淘汰机制才能够更好地发挥自身的作用，保证其培养学生的教育质量。从这个角度来说，整个美国教育环境和就业市场对于耶鲁大学研究生培养机制也是一种“筛选”的优胜劣汰淘汰机制。
而我国高等教育在迅速发展的同时，尽管研究生数量大幅增多，但是研究生的培养质量却得不到保证，出现了过度培养的现象。这对于我国整个研究生培养高生态位的环境是不利的。我国必须借鉴耶鲁大学的经验，设置一套属于我们自己的高校研究生培养淘汰机制，通过提高师资力量、加大教育投入、加强研究生教育质量评估和监督等手段保证研究生培养的质量。淘汰机制通过创造一种竞争的环境激发学生的危机意识，激励其自身不断努力学习，从而保证研究生教育的高生态位。因此，淘汰机制是提高高等教育质量的内生机制。
（作者单位：贵州大学公共管理学院）
参考文献：
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[14]S.Willis Rudy The“Revolution”in American Higher Education 1865-1900Harvard Educational Review，1951，21：171.
注释：
①毛勇，胡四能.教育生态学视角下的人口、资源、环境对高等教育的影响[J].江西教育科研，2005-07-30
②李化树.教育生态学探讨[J].教学与管理，1995-02-15
③耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
④耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑤耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑥耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑦耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑧耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑨耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑩耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
刘承波，大学治理的法律基础与制度架构：美国大学章程透视[J].国家教育行政学院学报，2008，（05）
耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
摘要：本文以教育生态学理论为视角，从耶鲁大学研究生培养章程入手，通过分析其章程的特点，得出其在研究生培养过程中具有入学注册明确主体、学科论文差异性培养、研究生课程针对性强、休假严进宽出、休学严谨正式等特点。这些特点在淘汰机制上可以起到“筛子”的作用，有利于提高研究生培养质量。我国高校应以耶鲁大学淘汰机制为启示，改革研究生入学制度考试模式，使其多样化;注重培养过程，综合考评学业成绩;建立规范的学位论文评价体系;完善淘汰善后措施等。淘汰机制是提高高等教育质量的内生机制。
关键词：耶鲁大学章程;淘汰机制;教育生态学
一、绪论
研究生教育在每个国家的教育层次中都属于最高的教育层次。研究生教育是建设国家的素质人才体系和提高国家人口综合素质的重要战略措施，同时也是为国家培养和储备各类型创新性人才的重要举措。而其中高等教育对于研究生培养的重要性毋庸置疑，培养高质量、勤创新、多实干的优秀研究生是高等教育不可推却的责任和任务，这也是国家和人民对于高等教育中研究生培养方案实施过程合计的根本要求。
上世纪80年代以来，国际高等教育领域在关于研究生教育发展中逐渐开始进行关于其质量保障运动的改进议程，以此为背景之下，发达国家都提出并建立了适合自己本国发展要求的质量保障体系。教育部于1999年出台《面向21世纪教育振兴行动计划》以来，我国高等院校的招生人数一直保持很大规模，并且规模在不断持续扩大。根据教育部网上公布的统计数据指出，1998年我国高校毕业的研究生人数有47077人，其中博士毕业生为8957人，硕士毕业生为38051人，研究生班毕业研究生为69人。持续的招生规模的扩大直接导致了高校在对于研究生的培养中出现的师生比例越来越小，研究生从理论和实践两个方面得到的指导不够充实，造成研究生的科研学术水平随着招生规模的扩大不断的降低，虽然降低的速度偏缓，但研究生质量降低是不争的事实。随之而来的就是高等教育质量保障问题的凸显，高等教育质量保障问题的明朗化引起了高等教育研究者的极大关注。我国高校研究生培养质量不高的现象普遍存在，许多研究生面临着“毕业即失业”的现象，还有很多研究生在读研期间怀孕生孩子，这在一定程度上也影响了研究生的培养质量。
而在这一方面，美国高校对于研究生培养质量的保证在制度层面制定了完善的规章制度对其进行保证。以耶鲁大学为例，耶鲁大学章程共有22615个字，分为学位要求、论文、负责人的研究行为、学位申请、注册、更改课程、请假、个人行为等章节，对于研究生从入学到拿到毕业证的整个流程都有详尽的说明，并且能够给出合理的解释。对于惩罚机制有异议的学生，章程也提供了详尽的救济机制和申诉程序。本文拟从教育生态学的视角，对耶鲁大学研究生淘汰机制及其启示进行分析，并希望对我国研究生培养质量的提高有所借鉴。
二、文献综述
教育生态学是将教育及其生态环境相联系，并以其相互关系及其机理为研究对象的一门新兴学科。学科名称首先是由美国哥伦比亚师范学院院长克莱明劳伦斯于1976年在公共教育一书中提出的，至今只有十多年时间。教育的生态环境是以教育为中心，对教育的产生、存在和发展起制约和调控作用的多元环境体系。大致分三个层次：一是以教育为中心，综合外部自然环境、社会环境和规范环境组成的单个的或复合的教育生态系统;二是以单个学校或某一教育层次为中心构成的，反映教育体系内部的相互关系;三是以学生的个体发展为主线，研究外部环境包括自然、社会和精神因素组成的系统。此外，教育生态学还考虑教育对象内在的生理和心理环境①。
研究生培养中的淘汰机制的合理性与科学性，可以运用教育生态学理论中的生态位与阿里氏原则、教育生态链法则进行解释。
1.生态位与阿里氏原则
生态位是指在环境的改变过程中，生物群种会依据环境的变化改变自身的生态位，直到其拥有属于自己生存的环境，并且在这个环境下进行繁衍发展。阿里氏原则是指生物的生存环境在很大程度上对生物的生存能够产生影响，而另一方面生物也受到环境的疏密程度的限制，任何生物群种只有在自身最适宜的密度范围内才能产生最高效的生存质量，而反过来整个群体的生存能力也受到其团结性高低的影响.
运用教育生态位原理，研究生教育处在较高的教育生态位，为了保证研究生教育能够在合理高效的状态中发展，我们要对生态位群体中的个体质量进行保障，换句话说，研究生培养的高质量要与其所处的高层次教育生态位相协调。现有的教育模式无疑在这方面有待改善，提高研究生的培养质量，通过引入研究生淘汰机制，对于提高研究生的培养质量无疑注入了一针强心剂。淘汰的目的是通过“筛子”的筛选作用来提升整个群体的质量，这对应于教育高生态位对于群体的要求。
种群密度也能够在很大程度上影响群体的质量状态。而我国目前研究生教育状况的发展情况来看，对应于种群密度，无疑产生了过度教育。我国目前东部地区和部分热门专业出现了研究生就业难的现象，正是密度过大的体现。依据阿里氏原则，在研究生的培养中引入淘汰机制，可以保障研究生的合理群聚密度。
2.教育生态链法则与耐度定律
教育生态链是一种基于知能流的富集关系，其包括横向的、纵向的和纵横交叉的生态链。从知能的角度来说，不同学科之间存在一种交叉互融的关系。为了保证国民经济的发展水平，要严格控制教育发展的模式和速率，耐度定律是指在一定的阶段内，生态元素存在一种上下相互限制的关系，只有在这个区域内的个体才能有健康的发展。
三、教育生态学视角下耶鲁大学研究生淘汰机制
教育生态学理论的研究重点是以教育为中心的环境系统，通过对其功能和教育与人类的交互作用关系，寻求教育发展的方向、教育应有的体制以及应采取的各种对策。对宏观教育生态进行系统分析必须把握好四个环节：一、生态环境;二、输入;三、转换过程;四、输出②。从研究生教育生态位的角度来说，研究生淘汰机制也可以依据上述四个环节，即外部生态环境，招生和培养过程，最后的救济机制。 1.耶鲁大学的校园文化推崇质量保证
耶鲁大学的管理层在大学的发展战略上坚持质量优先和规模控制。这一点不仅体现在其对于学院和学科的设置上，也体现在其对于学生培养的质量。研究生属于高生态位群体，体现其学术水平与地位。1921年到1931年，耶鲁大学的研究生人数不断上升，耶鲁大学本可以选择扩大招生的政策，但是却决定放慢扩大规模的速度，坚持质量优先的原则，保证培养质量，对于达不到培养要求的研究生予以淘汰。格里斯沃尔德校长在1955年年度校长报告中再次强调要尽可能提高教师和学生之比，而绝不要降低质量去规模生产，要保证研究生的培养质量。
另一方面，耶鲁大学对于研究生特别注重竞争意识的培养，从教育生态学的角度来说，群体的质量状态与种群密度有关，因此研究生教育个体的质量保证群体的教育质量。为了能够保证耶鲁大学研究生的整体教育质量，培养研究生的竞争意识就显得格外重要。
2.耶鲁大学研究生培养流程注重质量
（1）入学注册明确主体
耶鲁大学对于研究生的注册主体要求严格，以确保淘汰机制的受用范围圈定在有限的空间内。耶鲁大学的章程这样表述：“只有注册学生才可以上课、接受财政资助或者使用大学的设施。学生必须每学期注册他们学位课程所必需的时间。研究生院的学生，在没有被允许的情况下不登记将被认为已经从学校退学。注册状态相关的特权，将同样会被撤回③。”由此可以说明，耶鲁大学淘汰机制的受用对象是注册成功的研究生，而且对于未申请注册的学生，直接实行淘汰机制勒令退学。对于研究生找兼职，章程也规定得很详细，并进行了量化：“大学的兼职工作或其他不应该与义务的学位课程发生冲突，或者说干扰学术进步。超出平均每周10小时的兼职工作需要咨询制定研究生课程的副院长的许可。④”这条规章为超额兼职的学生的淘汰划清了界限。
（2）学科论文差异性培养
耶鲁大学在论文方面对学生的要求力争在整体科学合理的基础上，最大限度的做到学生个性化发展与差异性培养。耶鲁大学章程明文规定：“学生必须每学期注册直到论文提交，并且直到六年的研究已完成。注册的学生在提交论文后将保持注册状态直到学期结束。已登记兼职或采取了停薪留职的学生，无论他们何时提交论文，都有必须完成为期四年的全额学费的义务。⑤”这条章程最合理之处在于既提出了一般性的要求，又照顾了特殊情况的学生，在保证一视同仁的公平原则下也力求效率原则的实现。而对于未能完成要求的学生，章程是这样规定的：“在研究生阶段第六年年底尚未提交论文的学生，要么不被列入所在系重新考虑的范围之内，要么通过提交延期注册申请书以延长注册期。第七年被批准注册之前，学生和其导师以及研究生研究主管，必须完成一个指定的进度报告，除了这个要求，第八个年寻求注册的学生必须在学习的第七个年年底必须有超出他们控制的阻碍他们论文完成的严重情况。⑥”对于未能按时完成论文的学生，章程还是很人性化的，其给学生提供了两条选择，学生可以根据自己情况设置合理的论文完成时间，以确保自身论文能够通过。
（3）研究生课程针对性强
耶鲁大学章程对于课程的设置具有强度大、容忍度低、针对性强和规划长远性等特点。耶鲁大学章程规定：“学生不能参加正式注册的课程之外的其它课程。没有正式注册的学生将得不到学分，即使学生进入该课程得到导师及研究生课程主任批准。若研究生愿意注册同时提供给本科生和非研究生水平的课程则他注册的研究生课程数，可以为获得学位累积足够的学分。在罕见的情况下，研究生可能被授予注册本科课程来计入课程要求从而完成学位课程。⑦”对于学分与课程的一一对应性，章程没有给出具体的解释，笔者认为这一点是耶鲁大学章程的不足之一。而对于课程等级的划分，章程是这样规定的：“等级分配根据等级标度而不是将上述转换反馈给辅导员。学术日期和期限的时间表表示成绩归结于本年度的日期。辅导员有责任安排提交课程习作的日期，用以不要超出最后期限。⑧”在这里引入了辅导员的角色定位，这是章程中很少见的出现辅导员的角色定位，由此也可以说明耶鲁对于课程设置的重视度。而在实施淘汰机制之前，必要的救济机制也是亟需的，章程这样规定：“在某些特殊情况下，如病情严重或家里有急事，以及学生所在系建议，副院长可能给予额外的延期。这种延期的书面请求必须由代表研究生的课程主任在截止日期后两个星期内提交。申请应说明这个特殊情况和建议学生完成工作的日期。如果请求被批准，副院长将通知学生和辅导员。⑨”耶鲁大学的救济与淘汰机制是你中有我、我中有你的关系，两者是相互融合，相互促进的，是不能分割的。从哲学的角度来说，如果隔离的看待淘汰机制与救济机制，就犯了形而上学的错误。
（4）休假严进宽出
耶鲁大学对于休假的淘汰机制呈现出严进宽出的特点，即章程明确的规定了休假必须具有哪些条件，但是在同时章程又通过一系列救济机制实现了对于休假制度的放宽，从而实现了从严治校，但保证学生不轻易淘汰的总体治校方针，耶鲁大学对于研究生的休假是怀有博大情怀的，耶鲁大学的章程包含有三种休假模式，分别为个人原因、医疗原因和父母原因。这三种类型的请假的共同点是必须经过本部门院长的许可。适用于所有类型请假的一般政策是：所有请假必须经本部门的适当的副院长的建议。这还只针对一般情况，如果发生了其他特殊情况，比如休假时间超过了一个学期以上，则需另当别论。对于处在休假期的学生来说，由于其自身的特殊情况，一般都不能在休假期间内完成正常教学步骤所需的学习任务。因此，对于处在休假期的学生来说，其必须调整注册时间来保证能在规定时间内完成所需的学习任务。关于缴费方面，请假期间虽然没有学费，但是请假期过后恢复正常学习时，是必须要补交学费的。学生在请假期间没有财政补助，未经过校方许可也不能擅自使用所有学校的教学设施。住在研究生公寓的学生在向研究生院请假之前要审查他们的住房合同和研究生住房办公室的相关政策。而且，他们必须以书面形式通知注册处。如果学生在批准的假期结束后未能按照规定注册，按照章程耶鲁大学将会勒令研究生院强制对其执行退学。 章程最后一条首次提出了“退学”这一概念，这是在实施了救济机制后强制执行的，可以看出耶鲁大学严谨的管理体系，退学作为淘汰机制的最直接手段出现在了休假这一节，既说明了休假制度在整个淘汰机制中的重要性，又说明了退学这一手段的警示性和威慑力。
（5）休学严谨正式
休学作为淘汰机制的手段之一，具有条件性、单一性、可满足性和严重性。总体而言，校方会尽力避免休学时间的发生，毕竟休学会造成资源的浪费与效率的低下。但是由于休学是作为退学制度的保护伞形式出现的，其存在的合理性在现代教育体制形成的今天作用更加凸显。耶鲁大学的休学制度非常详尽，对于迫切希望休学的学生来说，其必须先与研究生科主任联系，在得到相关人员的许可后，提交相关的表格给研究生院。研究生院会对申请休学的要求进行审核，并协商决定是否批准。当获得休学的批准以后，学生必须把学校发放的大学校园ID卡交给相关部门，这也是为了保证学生能够保有良好的信用记录。如果没有按照规定做到这一点，相关部门和研究生院将会对该生执行行政撤销的惩罚。如果注册没有完成，或者在休学之前没有得到研究生院的批准，该生也会受到行政处罚。这凸显了休学实施体制的实行主体包括研究生课程主任、副院长、院长和学院委员会，如此多实施主体的出现与引申，既体现了休学这一制度的严谨性，又体现了章程作为大学最高行为指南的权威性。
总体而言，耶鲁大学淘汰机制在学术方面具有严谨性、集中性、多权力主体性与伤害最小性，其对于学生从注册、论文、课程、休假以及重新入学等方面所形成的一环套一环的淘汰循环机制，以及相关的救济机制，在其明确行为实施主体与客体，并且严格按照规章制度办事，这些方面是很值得我国高校借鉴与学习的。
3.耶鲁大学研究生培养救济机制的完善
救济机制是与淘汰机制相互交融的，是不可分割的。从教育生态学的角度来说，耶鲁大学的救济机制是整个宏观教育系统的一个必不可少的环节，作为善后措施的救济机制，目的无非是最大限度的保护学生，不要让学生做为个体的损失大于整个社会，从而造成社会失衡。
耶鲁大学章程有专门一段话用来表述重新入学制度（作为救济机制的体现）：“对于有良好的信誉但已经从研究生院退学的学生，如若希望继续学习必须申请重新入学。已经退学的学生无论是在入院还是财政援助上都不再得到保证。学生新接纳入院申请的截止日期是学期开学六个星期前。学生的申请将由主管副院长进行审查并给出书面建议。在学生没有准备好继续修完剩下的学分，或者学生不能完成学习计划的情况下，研究生院将采取合理的努力帮助学生准备好。如果研究生院认为学生仍然没有准备好或将会无法完成计划，或者是研究生院认为没有合理的措施可以采取，研究生院可以拒绝学生重新入院。⑩”
关于重新入学的机制，一直以来都是颇有争议的，由于这一部分具有权利灰色地带，因此更多的章程是从研究生院，也就是实施主体的角度来进行规范，参照上文可以发现，重新入学机制在时间、学费、学分方面都有严格的要求，这既是耶鲁大学严谨性的体现，也是教学整个流程一体化的体现。
总体而言，耶鲁大学救济机制具有以下特点：
（1）彰显出自治的理念
美国自从成立以来，其一直追求高度自治。无论是在政治、文化还是经济角度，行为主体无论是个人、组织、政府还是国家，自己能够做好的事，不允许别人的干涉。这一点在美国高等教育中也体现得淋漓尽致。博克曾经指出：“美国大学突出的特点之一是享有不受政府制的自由。”耶鲁大学章程是由本校管理委员会制定的，充分的体现了耶鲁大学自治的理念;经过耶鲁大学董事会通过后，具有了法律效力，从而成为耶鲁大学运行的合法依据。耶鲁大学章程以法律方式确立了大学的法人地位，并且从根本上确立了大学内部的管理运行体制，是其依法自主管理的法律依据。耶鲁大学章程中明确规定了董事会和委员会的职责义务，给予他们充分的自主管理学校的权利。
（2）明确学生所拥有的申诉权利
关于学生申请申诉的权利，耶鲁大学章程体现出了以学生为本，重视学生人权的特征，其制定了一系列确保学生能够申诉的机制，并且在各个环节的执行主体与客体设置科学化与民主化。作为申诉程序的权利主体，研究生院行使的职责具有决定性与宏观指导性。
耶鲁大学章程原文是这样表述的：“这些程序能处理大多数学生的申诉，包括对种族，性别，宗教，肤色，国别的歧视，或者对研究生院组织和教职工的种族起源，残疾和性取向的反对。对于研究生院政策滥用的申诉也在系主任政策委员会关于学生申诉的考虑范围内。要求政策修正的申诉将会被呈递给研究生院执行委员会。对于不当性行为的申诉会呈递给第九条协调员或者泛大学不当性行为委员会。”
从中可以发现，研究生院执行委员会除了能够撤销申诉与评估申诉外，还能够作为研究生院与学生的协调机构，起到中介、沟通与缓冲的作用。
（3）重视发挥研究生院的作用
耶鲁大学在救济机制中特别重视发挥研究生院的作用，研究生院是学术权力和运行管理机构，掌握着耶鲁大学主要的学术管理决策权包括救济权。正是这种理念对学生的健康成长和耶鲁大学的生存和发展起着高屋建瓴作用。耶鲁大学章程详细规定研究生院领导学校救济的机制：明确相关学术人员参与学生救济机制的决策、咨询或审议的权利、方式和途径;确定学术人员在学生救济机制管理中的地位和作用;研究生院建立教授委员会，明确教授对救济机制的咨询参考作用，体现教授的主体地位。
四、耶鲁大学研究生淘汰机制给我们的启示
1.改革研究生入学制度考试模式，使其多样化
我国目前研究生入学考试设置不甚合理，过于看重初试成绩，复试面试环节基本上走过场。应该借鉴耶鲁大学研究生入学考核标准，加大面试环节的比重，对考生各方面的综合素质、科研创新能力和道德品质进行考察。应适度扩大通过初试分数线的考生比例，使其有资格进行面试。在面试环节中要尽量保证公平公正，剔除老师的个人主观偏向。 2.注重培养过程，综合考评学业成绩
耶鲁大学研究生淘汰机制包括入学注册、课程考核、学位论文、休学退学等环节，各环节之间环环相扣。我们要借鉴其经验，严把教学质量关，提高课堂表现与积极度对于学分高低的所占比例。另一方面，对于学生专业基础知识的考核也应纳入培养环节中，使学生能够在夯实专业基础的前提下进一步进行研究。对于基础知识掌握不牢的学生，应不能允许其进入下一个环节的培养，而要通过休学或勒令退学的模式对其进行淘汰。
3.建立规范的学位论文评价体系
首先要从学位论文的开题入手，严格监督开题考核，学生的选题要保证可行性、合理性和创新性。对于不能达到开题要求的学生不允许其进入中期考核环节。论文中期考核对于研究生质量保障很重要，对于提高论文质量至关重要。应建立规范的中期考核制度，要求学生在论文写作过程中定期向导师汇报论文进展情况，根据老师的意见进行修改。对于写作态度不端、文章逻辑混乱、抄袭他人学术成果的研究生予以警告。如若其仍不进行修改或者无法达到基本要求，在中期考核对其进行淘汰，不允许其进入最终的答辩。论文的最终答辩环节是研究生培养环节的最后一道关卡，也是研究生培养环节的紧箍咒，对研究生的学位获取起着决定性作用。应该合理设置论文答辩委员会成员，对学生论文的研究思路、论文框架和创新点难点进行考评。对于答辩环节思维混乱、毫无逻辑、答非所问的学生评为不合格并给予一次补答辩机会，要求其重新准备答辩。如果在补答辩仍然不能达到要求，则不对其授予学位。
4.完善淘汰善后措施
研究生教育淘汰救济机制作为研究生培养的善后措施，在整个教育生态链中起着承前启后的作用，是整个教育生态链不可或缺的环节。只有对淘汰后的研究生有所保障和救济，才能更好地实行研究生淘汰机制。可以通过实行弹性学制、学分互换和转换专业的方式，使得研究生的培养更趋于灵活多样。这是一种柔性淘汰机制，可以激发研究生自我努力学习的积极性，同时又不影响学生的毕业，且与直接淘汰相比遇到的阻力更小。另一方面应仿照耶鲁大学设立学生申诉体系，允许学生在各个培养环节对于自己遇到的不公正待遇进行申诉。的程序体系，主要包括事前通知学生准备、事中听取学生申辩和事后允许学生申诉。必要时可以引入司法程序，学生通过司法救助的渠道来保障自己的权益不受侵犯。
五、结论
耶鲁大学以其特有的文化氛围、合理的培养环节、规范的淘汰机制和人性化的救济机制构建起了一个完善科学严格的同时又充满活力和人性化的研究生培养淘汰体系。从教育生态学的角度来说这是一个完整的教育生态链，不仅包括学生之间的横向生态链、师生与行政人员之间的纵向生态链，还包括其作为顶尖美国名校在整个美国教育大环境下起到独特作用的纵横相交生态链。耶鲁大学研究生淘汰机制的建立和发展对于整个美国教育生态环境质量的提高有着很大的作用。遵循耐度定律，只有在一个合理健康科学的教育环境下，耶鲁大学的研究生培养淘汰机制才能够更好地发挥自身的作用，保证其培养学生的教育质量。从这个角度来说，整个美国教育环境和就业市场对于耶鲁大学研究生培养机制也是一种“筛选”的优胜劣汰淘汰机制。
而我国高等教育在迅速发展的同时，尽管研究生数量大幅增多，但是研究生的培养质量却得不到保证，出现了过度培养的现象。这对于我国整个研究生培养高生态位的环境是不利的。我国必须借鉴耶鲁大学的经验，设置一套属于我们自己的高校研究生培养淘汰机制，通过提高师资力量、加大教育投入、加强研究生教育质量评估和监督等手段保证研究生培养的质量。淘汰机制通过创造一种竞争的环境激发学生的危机意识，激励其自身不断努力学习，从而保证研究生教育的高生态位。因此，淘汰机制是提高高等教育质量的内生机制。
（作者单位：贵州大学公共管理学院）
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[14]S.Willis Rudy The“Revolution”in American Higher Education 1865-1900Harvard Educational Review，1951，21：171.
注释：
①毛勇，胡四能.教育生态学视角下的人口、资源、环境对高等教育的影响[J].江西教育科研，2005-07-30
②李化树.教育生态学探讨[J].教学与管理，1995-02-15
③耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
④耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑤耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑥耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑦耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑧耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑨耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
⑩耶鲁大学官网，耶鲁大学研究生条例[DB].http：//www.yale.edu/
刘承波，大学治理的法律基础与制度架构：美国大学章程透视[J].国家教育行政学院学报，2008，（05）
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