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摘要自主创新能力的形成,既是一个复杂的技术学习和能力累积的过程,也需要一定的外部条件,本文从企业自身及政府角度阐述了企业要通过学习不断累积生产和市场知识,政府也要对本地新兴产业进行保护,为企业提供成长机会,培养企业的自主创新能力。
关键词比较优势自主创新国际竞争
中图分类号:F74文献标识码:A
作为全球经济和技术竞争中的后来者,自主创新能力的形成,在强调知识产权保护的国际贸易环境下,不会是一个随经济增长而能自动发生的“技术收敛”过程,而是落后者如何在充分发挥比较优势的前提下,不断摸索有效的技术学习路径,不断累积市场知识和技术知识的能力形成过程。片面强调发挥比较优势的发展战略而忽视本土企业的技术学习和能力积累,只会激励发达国家的先进企业更为注重“技能密集偏向的创新”,从而使技术转移和技术模仿更难以发生,进一步加大落后者与先行者间的“技术缺口”。反之,只从主观愿望和民族情感出发,片面强调“自力更生”式的自主研发而不充分发挥现阶段难得的比较优势战略机遇期,只会加大研发的成本,使本土企业失去难得的技术学习和能力累积的良好外部环境,也会使我国农村大量剩余劳动力失去通过参与全球经济活动而获益(不仅是收入的增加,更为重要的是人力资本的积累)的机会,这显然也不是社会福利最优的选择。自主创新能力的形成,既是一个复杂的技术学习和能力累积的过程,也需要一定的外部条件,要考虑社会整体利益的最大化。在这一过程中,政府对本地新兴产业的保护,以及本土企业对本地市场知识的开发和累积,尤为关键。
1 比较优势与技术收敛
充分发挥比较优势的发展战略,是现阶段的要素禀赋结构所决定的,从自主创新能力的形成角度上说,也是必需的外部条件。充分发挥比较优势的发展战略,是我国整体技术水平不断向发达国家收敛的必要条件。
1.1 比较优势促进资本积累的形成
作为落后者,我国大多数企业参与全球经济和技术竞争主要靠的是成本优势,而难以实施产品差异化和多元化的竞争战略。产品差异化和多元化所依赖的是产品价值链的两个高端,即“自主创新的自有知识产权”和“品牌”,而这两者都是需要大量的投入才能逐渐累积和形成的。现阶段,只有充分发挥劳动力成本较低的比较优势,我国的大多数企业才能在激烈的市场竞争环境下,获得自我积累和自我成长的机会。需要特别指出的是,人力资源丰富既是我国现阶段取得比较优势的现实基础,同时也是诸多经济社会问题的交结点,问题的关键在于能否促进人力资本的形成和不断的累积。只有在发挥比较优势的发展战略下,更多的人群才有机会参与全球经济活动,在激烈竞争的环境中,通过学习不断累积生产和市场知识,从而促进全社会人力资本积累的形成。从长期来看,这是催生整体经济创新和创业活动丰度的基础,也是我国建设创新型国家的现实社会根源。
1.2 比较优势加快技术转移的速度
在开放的全球经济环境下,生产要素分布的地理差异,促进了分工的深化,产业内分工和产品内分工大量涌现。特别是制造业生产的模块化趋向,使产品价值链不断拉长。通过发挥比较优势的发展战略,我国大量的企业获得了参与制造业价值链中低端的生产机会,大量元器件装配乃至元器件制造工艺技术迅速向本土企业转移,本土企业因而在较短时间内迅速积累了大量有关元器件装配及其制造的技术知识和管理经验。不可否认,这是当前国际经济环境下,相较片面强调自主研发成本更为低廉、社会福利更优的技术进步路径,为整体经济建立在“二次创新”基础上的自主创新,提供了宝贵的技术和知识累积的基础。
1.3 比较优势为自主创新指明了方向
充分发挥比较优势的发展战略,不仅使本土企业在较短时间内迅速积累了大量有关元器件装配及其制造的技术知识和管理经验。一些通过装配和制造积累了一定物质和人力资本的本土企业,基于自身对于本土市场消费者偏好的理解,发展岀独特的“产品概念”。以此为基础,这些本土企业开始谋求对产品元器件架构技术及其性能改善的创新,开发拥有自己专利、具有满足本土市场独特消费需求的新性能的新产品;少数企业甚至谋求开发“拥有自主知识产权”的新元器件,企业由此步入基于自主创新的成长道路。
诚然,比较优势发展战略只是从宏观上为自主创新能力的形成提供了必要的外部条件,它并不能保证技术学习能够自发地形成。尤其值得注意的是,为应对来自落后国企业的技术模仿及“蛙跳”的威胁,发达国家的先进企业往往趋向于“技能密集偏向的技术创新”,如高度集成的模块化元器件创新以及生产过程对高密集技能知识的更多依赖等,使技术外溢和技术转移更难以实现,落后企业更难以进行技术模仿和学习。因此,没有一定的自主研发投入,没有细致的知识吸收和累积过程,及对基于本土市场的“产品概念”的把握,和植根于本地的创新网络的形成,落后国企业的技术学习和创新能力的累积是难以取得成效的,向发达国家的技术收敛更不会自发地实现。
2 技术学习与创新能力
自主创新是一个复杂的学习和能力累积的过程,有着自身的微观机理和演化的规律。
2.1 技术学习是产品内分工中沿价值链由低端向高端不断爬升的过程
由于技术水平的巨大差距,全球市场上现有产品的主导设计和产品标准大都作为“自有知识产权”掌握在发达国家的先进企业手中。对落后国家的后来企业而言,“重新发明”是不现实的,通过发挥自己的比较优势,参与全球的产品内分工,从附加价值较低的装配制造环节开始技术模仿和学习过程,是较为现实的选择。经由对元器件装配乃至元器件制造技术的模仿、消化和吸收,重视对生产现场管理的学习和创新,力求获得更多的提高工艺技术水平的增量性创新;同时,通过增加研发的投入,开发自己的元器件及元器件架构的设计制造技术,为进一步的开发拥有专利和自主知识产权的制造技术、经营自己的品牌打下坚实的基础,乃是技术学习的本质所在,也是在全球产业分工中沿价值链由低端向高端不断爬升的必由之路。
2.2 技术学习是一个知识吸收和累积的过程
技术学习过程中,对元器件装配乃至元器件制造技术的模仿、消化和吸收,本质上也是对元器件装配及元器件制造技术知识的吸收和累积的过程。本土企业在谋求开发自己的元器件及元器件架构的设计制造技术时,应高度重视对本地市场特性的把握。只有对本地消费者偏好的知识有更为透彻的理解和把握,才能形成自有的“产品概念”。由此,基于产品性能改善和质量提高的元器件创新和架构创新才有可靠的基点。一般而言,本土企业对本地市场知识有更为深入的理解和把握,因此也更易于形成满足本地市场需求的新的“产品概念”,这是落后企业在谋求形成自主创新能力过程中的“比较优势”。特别是在像我国这样疆域辽阔,地理差异、文化差异和发展水平差距甚大的条件下,这更是一笔宝贵的“创新资源”,理应去好好开发和加以保护。如若不然,随着先进跨国企业在本地研发中心的不断设立,随着跨国企业对本地市场知识的学习和把握,依托于其雄厚的研发实力,本土企业原有的一点“比较优势”也会很快消逝殆尽,这是应引起我们高度重视的。
2.3 技术学习是内嵌于创新网络中的动态交互过程
对大多数本土企业而言,由于物质资本和人力资本的积累都十分有限,无论是在元器件装配乃至元器件制造技术的模仿、消化和吸收过程中,还是在谋求开发基于自身“产品概念”的新的元器件架构和制造技术过程中,仅靠自身的力量是难以进行的。因此,重视与上游供应商和下游客户间的交互学习,重视与领先企业、大学和独立研发机构的合作,显得尤为关键。实际上,技术学习本质上是一个知识流动的过程,创新是知识的新商业化运用。因而,学习和能力累积过程中的本土企业,应把自己深深植根于本地及全球创新网络中,通过复杂的动态交互过程,不断转移技术和知识;通过增加研发的投入,提升自身对技术和知识的吸收能力。只有这样,本土企业才能在谋求自身创新能力形成过程中,获取各种宝贵的互补性资源,使自己的自主创新能力在不断的知识累积过程中逐渐成长。
3 自主创新能力的成长与政府的作用
要建设创新型国家,发展本土企业的自主创新能力,仅靠企业自身的努力是不够的。在这一过程中,政府应发挥其应有的作用。
3.1 要继续实施基于比较优势的发展战略
在目前阶段,应继续实施基于比较优势的发展战略,鼓励全球制造业向本土转移。尽管经过了二十几年的对外开放,我国各种要素成本也在不断提高,相较于一些其它的后发地区(区域),我们的比较优势也逐渐在减弱,但这未必是件不利的事情。从对企业的创新激励角度上说,它会激发本土企业不仅仅是靠劳动力和土地成本低廉的优势参与国际竞争,而是逐渐转向更为重视基于生产现场的工艺流程的技术创新。在这一过程中,政府应该帮助本土企业克服资金、技术和知识积累不足等诸多难题,通过大力推动区域创新网络的形成,为企业创造获取创新过程中各种必需互补性资源的有效途径。比如,政府有关部门能否区别对待一流研究型大学与地方性大学,对它们采取不同的评价标准?要求地方性大学“举全校之力”去争取国家自然科学基金和哲学社会科学基金资助项目,去争取在国际SCI收录期刊上发表学术论文,只会造成智力资本的误配和浪费。可设立国家级的与国家自然科学基金和哲学社会科学基金相对应的“国家工程技术研发基金”,主要用于资助地方性大学面向本地企业,帮助本地企业解决生产现场大量的产品和工艺技术增量创新问题。
3.2 要激励本土企业开发针对本地市场的自有“产品概念”
除了要素成本的比较优势,从自主创新能力形成角度说,本土企业对本地市场的“亲近性”与了解,也是一项不可多得的“比较优势”。它有可能使本土企业先于发达国家先进企业形成基于本土市场的新的自有“产品概念”,从而为自身自主创新能力的成长找到一个最为坚实的基点,国内近年来成长较为迅速的拥有一定自主创新能力的企业如江苏新科电子集团有限公司和宁波波导股份有限公司等的经验无不印证了这一点。因之,政府制定的国家科学技术发展政策,应把扶持本土企业开发与基于本地市场的“产品概念”相关的元器件架构及其制造技术创新,作为一项事关本土企业国际竞争力提升的战略予以关注,甚至应上升至与诸如“863计划”、“973计划”等国家级科技发展战略同等的地位予以支持。
3.3 要对本土新兴产业(市场)采取一定的保护措施
由于巨大的技术差距,对大都数本土企业来说,从基于熟悉本地市场的“比较优势”出发,形成自有“产品概念”,是较为切合实际的提升自身自主创新能力的出发点。但跨国公司为弥补对东道国市场不甚了解的“比较劣势”,纷纷在东道国设立研发中心,其对本国新兴企业所带来的威胁,还未引起我们高度的重视。深圳华为技术有限公司自主创新能力的成长历程启示我们,对本土新兴产业(市场)采取一定的规制(如许可制),可为本土企业赢得宝贵的成长空间。因为本土新兴市场成长空间巨大,跨国公司难以在短时期内占领全部市场,规制政策又可一定程度上延缓其进入的空间。当已进入的跨国公司专注于本土高端市场时,就为本土企业提供了在市场中低端成长的机会。因此,对本土新兴产业(市场)采取自由放任的贸易政策是不可取的,它会扼杀本土企业进入和成长的机遇,从而失去累积本土市场知识、消化吸收领先技术知识的宝贵时机,自主创新能力的培育和成长也就无从谈起。
关键词比较优势自主创新国际竞争
中图分类号:F74文献标识码:A
作为全球经济和技术竞争中的后来者,自主创新能力的形成,在强调知识产权保护的国际贸易环境下,不会是一个随经济增长而能自动发生的“技术收敛”过程,而是落后者如何在充分发挥比较优势的前提下,不断摸索有效的技术学习路径,不断累积市场知识和技术知识的能力形成过程。片面强调发挥比较优势的发展战略而忽视本土企业的技术学习和能力积累,只会激励发达国家的先进企业更为注重“技能密集偏向的创新”,从而使技术转移和技术模仿更难以发生,进一步加大落后者与先行者间的“技术缺口”。反之,只从主观愿望和民族情感出发,片面强调“自力更生”式的自主研发而不充分发挥现阶段难得的比较优势战略机遇期,只会加大研发的成本,使本土企业失去难得的技术学习和能力累积的良好外部环境,也会使我国农村大量剩余劳动力失去通过参与全球经济活动而获益(不仅是收入的增加,更为重要的是人力资本的积累)的机会,这显然也不是社会福利最优的选择。自主创新能力的形成,既是一个复杂的技术学习和能力累积的过程,也需要一定的外部条件,要考虑社会整体利益的最大化。在这一过程中,政府对本地新兴产业的保护,以及本土企业对本地市场知识的开发和累积,尤为关键。
1 比较优势与技术收敛
充分发挥比较优势的发展战略,是现阶段的要素禀赋结构所决定的,从自主创新能力的形成角度上说,也是必需的外部条件。充分发挥比较优势的发展战略,是我国整体技术水平不断向发达国家收敛的必要条件。
1.1 比较优势促进资本积累的形成
作为落后者,我国大多数企业参与全球经济和技术竞争主要靠的是成本优势,而难以实施产品差异化和多元化的竞争战略。产品差异化和多元化所依赖的是产品价值链的两个高端,即“自主创新的自有知识产权”和“品牌”,而这两者都是需要大量的投入才能逐渐累积和形成的。现阶段,只有充分发挥劳动力成本较低的比较优势,我国的大多数企业才能在激烈的市场竞争环境下,获得自我积累和自我成长的机会。需要特别指出的是,人力资源丰富既是我国现阶段取得比较优势的现实基础,同时也是诸多经济社会问题的交结点,问题的关键在于能否促进人力资本的形成和不断的累积。只有在发挥比较优势的发展战略下,更多的人群才有机会参与全球经济活动,在激烈竞争的环境中,通过学习不断累积生产和市场知识,从而促进全社会人力资本积累的形成。从长期来看,这是催生整体经济创新和创业活动丰度的基础,也是我国建设创新型国家的现实社会根源。
1.2 比较优势加快技术转移的速度
在开放的全球经济环境下,生产要素分布的地理差异,促进了分工的深化,产业内分工和产品内分工大量涌现。特别是制造业生产的模块化趋向,使产品价值链不断拉长。通过发挥比较优势的发展战略,我国大量的企业获得了参与制造业价值链中低端的生产机会,大量元器件装配乃至元器件制造工艺技术迅速向本土企业转移,本土企业因而在较短时间内迅速积累了大量有关元器件装配及其制造的技术知识和管理经验。不可否认,这是当前国际经济环境下,相较片面强调自主研发成本更为低廉、社会福利更优的技术进步路径,为整体经济建立在“二次创新”基础上的自主创新,提供了宝贵的技术和知识累积的基础。
1.3 比较优势为自主创新指明了方向
充分发挥比较优势的发展战略,不仅使本土企业在较短时间内迅速积累了大量有关元器件装配及其制造的技术知识和管理经验。一些通过装配和制造积累了一定物质和人力资本的本土企业,基于自身对于本土市场消费者偏好的理解,发展岀独特的“产品概念”。以此为基础,这些本土企业开始谋求对产品元器件架构技术及其性能改善的创新,开发拥有自己专利、具有满足本土市场独特消费需求的新性能的新产品;少数企业甚至谋求开发“拥有自主知识产权”的新元器件,企业由此步入基于自主创新的成长道路。
诚然,比较优势发展战略只是从宏观上为自主创新能力的形成提供了必要的外部条件,它并不能保证技术学习能够自发地形成。尤其值得注意的是,为应对来自落后国企业的技术模仿及“蛙跳”的威胁,发达国家的先进企业往往趋向于“技能密集偏向的技术创新”,如高度集成的模块化元器件创新以及生产过程对高密集技能知识的更多依赖等,使技术外溢和技术转移更难以实现,落后企业更难以进行技术模仿和学习。因此,没有一定的自主研发投入,没有细致的知识吸收和累积过程,及对基于本土市场的“产品概念”的把握,和植根于本地的创新网络的形成,落后国企业的技术学习和创新能力的累积是难以取得成效的,向发达国家的技术收敛更不会自发地实现。
2 技术学习与创新能力
自主创新是一个复杂的学习和能力累积的过程,有着自身的微观机理和演化的规律。
2.1 技术学习是产品内分工中沿价值链由低端向高端不断爬升的过程
由于技术水平的巨大差距,全球市场上现有产品的主导设计和产品标准大都作为“自有知识产权”掌握在发达国家的先进企业手中。对落后国家的后来企业而言,“重新发明”是不现实的,通过发挥自己的比较优势,参与全球的产品内分工,从附加价值较低的装配制造环节开始技术模仿和学习过程,是较为现实的选择。经由对元器件装配乃至元器件制造技术的模仿、消化和吸收,重视对生产现场管理的学习和创新,力求获得更多的提高工艺技术水平的增量性创新;同时,通过增加研发的投入,开发自己的元器件及元器件架构的设计制造技术,为进一步的开发拥有专利和自主知识产权的制造技术、经营自己的品牌打下坚实的基础,乃是技术学习的本质所在,也是在全球产业分工中沿价值链由低端向高端不断爬升的必由之路。
2.2 技术学习是一个知识吸收和累积的过程
技术学习过程中,对元器件装配乃至元器件制造技术的模仿、消化和吸收,本质上也是对元器件装配及元器件制造技术知识的吸收和累积的过程。本土企业在谋求开发自己的元器件及元器件架构的设计制造技术时,应高度重视对本地市场特性的把握。只有对本地消费者偏好的知识有更为透彻的理解和把握,才能形成自有的“产品概念”。由此,基于产品性能改善和质量提高的元器件创新和架构创新才有可靠的基点。一般而言,本土企业对本地市场知识有更为深入的理解和把握,因此也更易于形成满足本地市场需求的新的“产品概念”,这是落后企业在谋求形成自主创新能力过程中的“比较优势”。特别是在像我国这样疆域辽阔,地理差异、文化差异和发展水平差距甚大的条件下,这更是一笔宝贵的“创新资源”,理应去好好开发和加以保护。如若不然,随着先进跨国企业在本地研发中心的不断设立,随着跨国企业对本地市场知识的学习和把握,依托于其雄厚的研发实力,本土企业原有的一点“比较优势”也会很快消逝殆尽,这是应引起我们高度重视的。
2.3 技术学习是内嵌于创新网络中的动态交互过程
对大多数本土企业而言,由于物质资本和人力资本的积累都十分有限,无论是在元器件装配乃至元器件制造技术的模仿、消化和吸收过程中,还是在谋求开发基于自身“产品概念”的新的元器件架构和制造技术过程中,仅靠自身的力量是难以进行的。因此,重视与上游供应商和下游客户间的交互学习,重视与领先企业、大学和独立研发机构的合作,显得尤为关键。实际上,技术学习本质上是一个知识流动的过程,创新是知识的新商业化运用。因而,学习和能力累积过程中的本土企业,应把自己深深植根于本地及全球创新网络中,通过复杂的动态交互过程,不断转移技术和知识;通过增加研发的投入,提升自身对技术和知识的吸收能力。只有这样,本土企业才能在谋求自身创新能力形成过程中,获取各种宝贵的互补性资源,使自己的自主创新能力在不断的知识累积过程中逐渐成长。
3 自主创新能力的成长与政府的作用
要建设创新型国家,发展本土企业的自主创新能力,仅靠企业自身的努力是不够的。在这一过程中,政府应发挥其应有的作用。
3.1 要继续实施基于比较优势的发展战略
在目前阶段,应继续实施基于比较优势的发展战略,鼓励全球制造业向本土转移。尽管经过了二十几年的对外开放,我国各种要素成本也在不断提高,相较于一些其它的后发地区(区域),我们的比较优势也逐渐在减弱,但这未必是件不利的事情。从对企业的创新激励角度上说,它会激发本土企业不仅仅是靠劳动力和土地成本低廉的优势参与国际竞争,而是逐渐转向更为重视基于生产现场的工艺流程的技术创新。在这一过程中,政府应该帮助本土企业克服资金、技术和知识积累不足等诸多难题,通过大力推动区域创新网络的形成,为企业创造获取创新过程中各种必需互补性资源的有效途径。比如,政府有关部门能否区别对待一流研究型大学与地方性大学,对它们采取不同的评价标准?要求地方性大学“举全校之力”去争取国家自然科学基金和哲学社会科学基金资助项目,去争取在国际SCI收录期刊上发表学术论文,只会造成智力资本的误配和浪费。可设立国家级的与国家自然科学基金和哲学社会科学基金相对应的“国家工程技术研发基金”,主要用于资助地方性大学面向本地企业,帮助本地企业解决生产现场大量的产品和工艺技术增量创新问题。
3.2 要激励本土企业开发针对本地市场的自有“产品概念”
除了要素成本的比较优势,从自主创新能力形成角度说,本土企业对本地市场的“亲近性”与了解,也是一项不可多得的“比较优势”。它有可能使本土企业先于发达国家先进企业形成基于本土市场的新的自有“产品概念”,从而为自身自主创新能力的成长找到一个最为坚实的基点,国内近年来成长较为迅速的拥有一定自主创新能力的企业如江苏新科电子集团有限公司和宁波波导股份有限公司等的经验无不印证了这一点。因之,政府制定的国家科学技术发展政策,应把扶持本土企业开发与基于本地市场的“产品概念”相关的元器件架构及其制造技术创新,作为一项事关本土企业国际竞争力提升的战略予以关注,甚至应上升至与诸如“863计划”、“973计划”等国家级科技发展战略同等的地位予以支持。
3.3 要对本土新兴产业(市场)采取一定的保护措施
由于巨大的技术差距,对大都数本土企业来说,从基于熟悉本地市场的“比较优势”出发,形成自有“产品概念”,是较为切合实际的提升自身自主创新能力的出发点。但跨国公司为弥补对东道国市场不甚了解的“比较劣势”,纷纷在东道国设立研发中心,其对本国新兴企业所带来的威胁,还未引起我们高度的重视。深圳华为技术有限公司自主创新能力的成长历程启示我们,对本土新兴产业(市场)采取一定的规制(如许可制),可为本土企业赢得宝贵的成长空间。因为本土新兴市场成长空间巨大,跨国公司难以在短时期内占领全部市场,规制政策又可一定程度上延缓其进入的空间。当已进入的跨国公司专注于本土高端市场时,就为本土企业提供了在市场中低端成长的机会。因此,对本土新兴产业(市场)采取自由放任的贸易政策是不可取的,它会扼杀本土企业进入和成长的机遇,从而失去累积本土市场知识、消化吸收领先技术知识的宝贵时机,自主创新能力的培育和成长也就无从谈起。