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关键词：大型水电站;EPC总承包;监理;风险管理
随着我国建设工程监理向项目管理方向发展的总体趋势，除传统的“三控两管一协调”外，风险管理正逐渐成为监理工作的内容之一，被工程项目的发包人写入招标文件。有的发包人（业主）还在招标文件专用条款中特别说明“监理人需设置专职风险管理人员”。作为监理单位，如何在大型水电站EPC总承包模式下进行风险管理，目前尚无成熟经验可借鉴，本文将就此进行探讨。
1 EPC总承包监理模式
在我国现行水电建设工程EPC总承包模式下，工程监理主要分为两种模式，一种是总承包商委托工程监理，另一种是业主委托工程监理。两种模式的区别见下图：
（1）总承包商委托工程监理。总承包商与监理公司签订委托协议，监理公司角色定义为监理分包商，受总承包商委托对施工分包商进行监控，但与从合同关系上讲施工分包商处于同等地位。
（2）业主委托工程监理。业主与监理工程签订委托协议，受业主委托对总承包商进行监控。我国自实行监理制度以来，基本都是业主实施对监理人的招标委托，从现阶段发布和实施的监理规范、制度等来看，也是针对监理受委托于业主的模式而设立的。
EPC总承包模式对监理工作提出了更高的要求，监理单位在原有传统工作的基础上适当变化，才能适应EPC总承包模式的发展。本文将要研究的即是在此种监理模式下的风险管理。
2大型水电站建设风险管理特点
（1）由于水电站工程项目建设本身具有的复杂性和不确定性，导致EPC模式下风险管理所要处理的风险问题比传统承包模式更复杂，难度也大。
（2）EPC总承包项目所涉及的风险量相当大，除常规的进度、质量、安全等风险外，还包括合作伙伴、媒体关系等非传统风险。
（3）EPC总承包项目的风险贯穿于项目的设计、采购、施工、试运行的全过程中。各个阶段的风险具有很大的关联性，而不是单纯各阶段或各个过程分割开来的项目风险的简单组合。
上述这些特点都对监理单位进行风险管理提出了较高的要求。
3风险管理的内容
（1）指导、监督、检查总承包商在整个项目生命周期内有计划、不问断地开展风险管理活动。
（2）审查总承包商风险管理组织机构设置及其职责方案。
（3）审查总承包商的风险管理方案和保险投保方案。
（4）对总承包商的风险管理进行过程跟踪和纠偏，确保总承包商遵守总承包合同约定，严格执行风险管理方案和保险投保方案，有效进行风险管理和风险转移。
（5）指導、监督总承包商建立风险管理信息系统，编制风险管理模板，建立风险数据库、风险案例库，定期（特殊事件除外）对项目新增风险进行评审，并更新风险数据库。
（6）收集质量、安全、进度、投资、环保水保等各方面风险信息和风险案例，定期检查重大风险应对措施的实施情况，对总承包商整改措施的有效性进行确认。
（7）对项目风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。
4风险管理程序
监理单位风险管理程序应包括对总承包商风险管理工作进行监督、指导、审查风险解决方案（包括保险理赔方案）、在项目全生命周期进行风险信息和风险案例的和收集、建立风险管理台账、开展隐患排查与风险监控、进行风险管理效果评价、进行预警和风险监管报告等，流程图如下：
5风险管理保障措施
（1）建立风险管理三道防线。监理单位应成立以技术质量管理部、安全环保管理部等部门为第一道防线、商务管理部及下设的风险控制组为第二道防线、商务副总监理工程和总监理工程师为第三道防线的风险管理组织机构。总监理工程师和商务副总监理工程师负责风险管理重大事项的决策;商务管理部设置专职风险管理人员，统筹整体风险和保险管理工作;其他部门岗位实行一岗双责;全员参与，做到信息互通、成果共享，实现风险管理无遗漏、程序不脱节。
（2）建立风险监控和预警系统。监理单位应将对已识别的重大风险进行跟踪，定期收集反映各项风险实际情况的相关信息，并对收集到的数据进行整理、统计、分析，形成与风险管理目标具有可比性的数据，通过比较，判断发现实际执行情况是否偏离，继而分析产生偏差的原因及对工程项目的影响，必要时采取合理有效的控制措施，确保工程总目标的实现。风险管理工作需要有预见性和前瞻性，建立风险预警系统可以有效达到事前预防的目的。首先对各种风险进行识别、评估，之后确定相应的风险预警线，如果某指标超过预警线，则发出预警信号，提醒决策者迅速采取防范措施。
（3）培育风险管理文化。监理单位应加大员工法律素质教育，制定员工道德诚信准则，建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员和业务操作人员岗前风险管理培训制度，培育风险管理文化。
6大型水电站风险管理策略
针对大型水电风险，监理单位应制定应对策略，具体可参见下表。
7结语
监理单位在进行风险管理时，必须将其与质量控制、进度控制、造价控制以及合同管理、信息管理、安全监督管理等连成一体，形成集成化的管理过程，才能达到风险管理的目的。本文仅对风险管理工作的内容、程序和措施进行了初步探讨，还需在实践过程中不断完善。
随着我国建设工程监理向项目管理方向发展的总体趋势，除传统的“三控两管一协调”外，风险管理正逐渐成为监理工作的内容之一，被工程项目的发包人写入招标文件。有的发包人（业主）还在招标文件专用条款中特别说明“监理人需设置专职风险管理人员”。作为监理单位，如何在大型水电站EPC总承包模式下进行风险管理，目前尚无成熟经验可借鉴，本文将就此进行探讨。
1 EPC总承包监理模式
在我国现行水电建设工程EPC总承包模式下，工程监理主要分为两种模式，一种是总承包商委托工程监理，另一种是业主委托工程监理。两种模式的区别见下图：
（1）总承包商委托工程监理。总承包商与监理公司签订委托协议，监理公司角色定义为监理分包商，受总承包商委托对施工分包商进行监控，但与从合同关系上讲施工分包商处于同等地位。
（2）业主委托工程监理。业主与监理工程签订委托协议，受业主委托对总承包商进行监控。我国自实行监理制度以来，基本都是业主实施对监理人的招标委托，从现阶段发布和实施的监理规范、制度等来看，也是针对监理受委托于业主的模式而设立的。
EPC总承包模式对监理工作提出了更高的要求，监理单位在原有传统工作的基础上适当变化，才能适应EPC总承包模式的发展。本文将要研究的即是在此种监理模式下的风险管理。
2大型水电站建设风险管理特点
（1）由于水电站工程项目建设本身具有的复杂性和不确定性，导致EPC模式下风险管理所要处理的风险问题比传统承包模式更复杂，难度也大。
（2）EPC总承包项目所涉及的风险量相当大，除常规的进度、质量、安全等风险外，还包括合作伙伴、媒体关系等非传统风险。
（3）EPC总承包项目的风险贯穿于项目的设计、采购、施工、试运行的全过程中。各个阶段的风险具有很大的关联性，而不是单纯各阶段或各个过程分割开来的项目风险的简单组合。
上述这些特点都对监理单位进行风险管理提出了较高的要求。
3风险管理的内容
（1）指导、监督、检查总承包商在整个项目生命周期内有计划、不问断地开展风险管理活动。
（2）审查总承包商风险管理组织机构设置及其职责方案。
（3）审查总承包商的风险管理方案和保险投保方案。
（4）对总承包商的风险管理进行过程跟踪和纠偏，确保总承包商遵守总承包合同约定，严格执行风险管理方案和保险投保方案，有效进行风险管理和风险转移。
（5）指導、监督总承包商建立风险管理信息系统，编制风险管理模板，建立风险数据库、风险案例库，定期（特殊事件除外）对项目新增风险进行评审，并更新风险数据库。
（6）收集质量、安全、进度、投资、环保水保等各方面风险信息和风险案例，定期检查重大风险应对措施的实施情况，对总承包商整改措施的有效性进行确认。
（7）对项目风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。
4风险管理程序
监理单位风险管理程序应包括对总承包商风险管理工作进行监督、指导、审查风险解决方案（包括保险理赔方案）、在项目全生命周期进行风险信息和风险案例的和收集、建立风险管理台账、开展隐患排查与风险监控、进行风险管理效果评价、进行预警和风险监管报告等，流程图如下：
5风险管理保障措施
（1）建立风险管理三道防线。监理单位应成立以技术质量管理部、安全环保管理部等部门为第一道防线、商务管理部及下设的风险控制组为第二道防线、商务副总监理工程和总监理工程师为第三道防线的风险管理组织机构。总监理工程师和商务副总监理工程师负责风险管理重大事项的决策;商务管理部设置专职风险管理人员，统筹整体风险和保险管理工作;其他部门岗位实行一岗双责;全员参与，做到信息互通、成果共享，实现风险管理无遗漏、程序不脱节。
（2）建立风险监控和预警系统。监理单位应将对已识别的重大风险进行跟踪，定期收集反映各项风险实际情况的相关信息，并对收集到的数据进行整理、统计、分析，形成与风险管理目标具有可比性的数据，通过比较，判断发现实际执行情况是否偏离，继而分析产生偏差的原因及对工程项目的影响，必要时采取合理有效的控制措施，确保工程总目标的实现。风险管理工作需要有预见性和前瞻性，建立风险预警系统可以有效达到事前预防的目的。首先对各种风险进行识别、评估，之后确定相应的风险预警线，如果某指标超过预警线，则发出预警信号，提醒决策者迅速采取防范措施。
（3）培育风险管理文化。监理单位应加大员工法律素质教育，制定员工道德诚信准则，建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员和业务操作人员岗前风险管理培训制度，培育风险管理文化。
6大型水电站风险管理策略
针对大型水电风险，监理单位应制定应对策略，具体可参见下表。
7结语
监理单位在进行风险管理时，必须将其与质量控制、进度控制、造价控制以及合同管理、信息管理、安全监督管理等连成一体，形成集成化的管理过程，才能达到风险管理的目的。本文仅对风险管理工作的内容、程序和措施进行了初步探讨，还需在实践过程中不断完善。