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今年以来,淄博办事处通过抓组织,抓教育,抓自查,抓制度,扎实有效开展“内控和案防制度执行年”活动,努力提高管理人员及一线员工的合规意识和制度执行力,促进了信用社的安全稳定运营。
抓组织,健全工作体系。一是加强组织领导。办事处与各联社(合行)分别成立“一把手”为主要负责人的领导小组,负责“执行年”工作的组织与协调,形成上下联动,层层抓落实的工作格局。二是明确工作目标。制定下发《淄博市农村信用社“银行业内控和案防制度执行年”活动实施方案》、《淄博市农村信用社“银行业内控和案防制度执行年”相关参考制度》等,明确工作重点。组织召开“执行年”活动动员会,明确目标,精心部署。三是细化工作责任。层层签订业务条线案件防控目标责任书133份,明确各单位主要负责人是案件防控第一责任人,班子成员实行“一岗双责”,业务部门实行“双线管理”,增强部门之间协调配合;建立案件防控分片包干制,办事处分组对县级联社分片包干,县级联社对辖内网点分片包干,层层落实工作责任。活动开展以来,办事处先后以现场督导、电话调度、传真通知等方式对“执行年”活动督导21次,对县级联社督导面达到100%,确保“执行年”活动取得实效。
抓教育,营造良好氛围。一是切实做好宣传动员。通过组织开展座谈会、研讨会等形式使员工学习“执行年”活动精神,充分认识到在当前新的形势下,深入开展“执行年”活动的必要性和紧迫性。二是认真开展教育培训。通过集中学习、自学、案例剖析等方式累计组织员工学习3000余人次,提高了员工合规操作意识。组织全市员工观看《金融实案剖析-银行安全防范的经验和教训》专题片,通过对近期全国金融大案分析,撰写学习心得,提高员工安全防范意识。三是积极组织员工考试。从全市各岗位抽取220人进行《山东省农村信用社员工违规违纪行为处理办法》考试,抽取560人参加全市案件防控知识摸底考试,督促全员加强案防制度学习。并组织开展了以岗位应知应会、业务操作、岗位规范和法规制度为主要内容的全员培训考试。
抓制度,建立长效机制。一是健全规章制度。针对案防工作新形势、新特点,办事处坚持制度优先原则,按照“前期调查—讨论分析—集中推广”过程,积极开展整章建制工作,努力构建严密的制度体系,堵塞各类风险漏洞。今年以来,先后制定《淄博市农村信用社视频监控中心建设管理规定》、《淄博办事处内部信息管理办法》等规章制度35个。二是做好制度修订。对前期制定的各项管理制度,办事处不定期组织调研、讨论,及时加以完善,增强制度的精细化和可操作性。活动开展以来,全市累计修订财务备案权限、大额贷款权限等各类规章制度54个。 抓自查,及时消除隐患。一是开展自查自纠活动。制定自查自纠工作方案,本着“谁检查、谁负责,边检查、边整改,边完善、边处理”的原则,从制度和执行两方面,逐级分专业、按岗位组织全体员工对内控制度建设及落实情况进行检查,全面查找内部控制的漏洞和薄弱环节。通过调阅资料、现场检查和查看电视监控录像相结合,确保自查活动脚踏实地,不走过场。通过检查,共发现3大类145个问题,目前,已整改117个问题,整改率为80.69%。二是加强重点环节排查。通过对重点人、重点事、重点岗位、重点部位进行拉网式排查,先后发现风险隐患21处(次),并及时督导相关单位进行整改。加强对员工不良行为的排查,重点关注其工作情况和8小时内外的动向,及时发现和纠正不良行为。今年以来,全市累计组织排查13000余人次。三是严格落实自查责任。通过加大对案件高发机构、高风险业务、易发案件部位的检查深度、广度和频度,严格问责,对有章不行、有规不依的单位和个人严肃处理,取得良好的警示作用。
抓组织,健全工作体系。一是加强组织领导。办事处与各联社(合行)分别成立“一把手”为主要负责人的领导小组,负责“执行年”工作的组织与协调,形成上下联动,层层抓落实的工作格局。二是明确工作目标。制定下发《淄博市农村信用社“银行业内控和案防制度执行年”活动实施方案》、《淄博市农村信用社“银行业内控和案防制度执行年”相关参考制度》等,明确工作重点。组织召开“执行年”活动动员会,明确目标,精心部署。三是细化工作责任。层层签订业务条线案件防控目标责任书133份,明确各单位主要负责人是案件防控第一责任人,班子成员实行“一岗双责”,业务部门实行“双线管理”,增强部门之间协调配合;建立案件防控分片包干制,办事处分组对县级联社分片包干,县级联社对辖内网点分片包干,层层落实工作责任。活动开展以来,办事处先后以现场督导、电话调度、传真通知等方式对“执行年”活动督导21次,对县级联社督导面达到100%,确保“执行年”活动取得实效。
抓教育,营造良好氛围。一是切实做好宣传动员。通过组织开展座谈会、研讨会等形式使员工学习“执行年”活动精神,充分认识到在当前新的形势下,深入开展“执行年”活动的必要性和紧迫性。二是认真开展教育培训。通过集中学习、自学、案例剖析等方式累计组织员工学习3000余人次,提高了员工合规操作意识。组织全市员工观看《金融实案剖析-银行安全防范的经验和教训》专题片,通过对近期全国金融大案分析,撰写学习心得,提高员工安全防范意识。三是积极组织员工考试。从全市各岗位抽取220人进行《山东省农村信用社员工违规违纪行为处理办法》考试,抽取560人参加全市案件防控知识摸底考试,督促全员加强案防制度学习。并组织开展了以岗位应知应会、业务操作、岗位规范和法规制度为主要内容的全员培训考试。
抓制度,建立长效机制。一是健全规章制度。针对案防工作新形势、新特点,办事处坚持制度优先原则,按照“前期调查—讨论分析—集中推广”过程,积极开展整章建制工作,努力构建严密的制度体系,堵塞各类风险漏洞。今年以来,先后制定《淄博市农村信用社视频监控中心建设管理规定》、《淄博办事处内部信息管理办法》等规章制度35个。二是做好制度修订。对前期制定的各项管理制度,办事处不定期组织调研、讨论,及时加以完善,增强制度的精细化和可操作性。活动开展以来,全市累计修订财务备案权限、大额贷款权限等各类规章制度54个。 抓自查,及时消除隐患。一是开展自查自纠活动。制定自查自纠工作方案,本着“谁检查、谁负责,边检查、边整改,边完善、边处理”的原则,从制度和执行两方面,逐级分专业、按岗位组织全体员工对内控制度建设及落实情况进行检查,全面查找内部控制的漏洞和薄弱环节。通过调阅资料、现场检查和查看电视监控录像相结合,确保自查活动脚踏实地,不走过场。通过检查,共发现3大类145个问题,目前,已整改117个问题,整改率为80.69%。二是加强重点环节排查。通过对重点人、重点事、重点岗位、重点部位进行拉网式排查,先后发现风险隐患21处(次),并及时督导相关单位进行整改。加强对员工不良行为的排查,重点关注其工作情况和8小时内外的动向,及时发现和纠正不良行为。今年以来,全市累计组织排查13000余人次。三是严格落实自查责任。通过加大对案件高发机构、高风险业务、易发案件部位的检查深度、广度和频度,严格问责,对有章不行、有规不依的单位和个人严肃处理,取得良好的警示作用。