论文部分内容阅读
本报讯（记者 米太平）近日，证监会发布行政处罚决定书，“散户”徐留胜因操纵多只上市公司股票遭到行政处罚。
证监会指出，徐留胜在2015年1月1日至11月30日期间，控制并使用本人账户操纵“天瑞仪器”、“科士达”、“四维图新”等30余只股票，交易金额高达上亿元，严重扰乱证券市场正常交易秩序。对此，证监会决定没收徐留胜违法所得3 701.7万元，并处以三倍金额罚款，总计罚没金额合计超过1.11亿元。
公开资料显示，徐留胜出生于1986年，被网友称为“最牛散户”之一，在证券市场沉浮多年，目前已积累上亿的交易资金，其人与其操作手法在市场上尤其是深圳地区有一定的影响力。
据证监会稽查执法人员介绍，徐留胜的一大特点是操纵行为短线化，即操纵周期由以往跨年、跨月向数天甚至日内操纵发展，“建倉、拉抬、出货”三阶段被压缩在一起，阶段间的界限越来越隐蔽。此外，徐留胜交易手法呈现多样化，其持续多年的交易中混合使用三种操纵手法，即大额封涨停并于次日卖出、尾盘拉抬并于次日卖出和盘中拉抬股价后于当日反向卖出。
以第三种操纵手法为例，根据行政处罚决定书，2015年1月19日，徐留胜连续6笔大量买入“精艺股份”85万股，成交49.95万股，成交金额497.85万元，成交量占市场同期成交量的比例均高于60%。在徐留胜拉抬股价的行为影响下，精艺股份股价盘中一度涨停。当日10：16：42，徐留胜以涨停价10.15元卖出成交“精艺股份”29.91万股，卖出金额为303.58万元，盈利14.67万元（扣除交易税费）。
该执法人员表示，上述短线操纵手法代表了近年来市场操纵手法的新趋势，被越来越多的人效仿，并且有相当一部分人从中牟取了巨额利益。“这种行为一方面明显违背了证券市场公开、公平、公正的基本原则，对广大投资者尤其是中小投资者利益造成严重损害，另一方面对其他市场参与主体产生较大的负面引导作用，进一步助长了市场交易中的恶意炒作歪风。”
该人士透露，下一步，证监会将在严厉打击加大惩戒的基础上加强对操纵违法行为查处的宣传力度，疏堵结合，引导投资者有序参与交易，有效维护市场秩序，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益；同时，以各种案例警示广大中小投资者，要增强识别各种操纵手法的能力，切实增强自我保护意识，切忌跟风炒作，共同创造一个规范公平的市场交易环境。
证监会指出，徐留胜在2015年1月1日至11月30日期间，控制并使用本人账户操纵“天瑞仪器”、“科士达”、“四维图新”等30余只股票，交易金额高达上亿元，严重扰乱证券市场正常交易秩序。对此，证监会决定没收徐留胜违法所得3 701.7万元，并处以三倍金额罚款，总计罚没金额合计超过1.11亿元。
公开资料显示，徐留胜出生于1986年，被网友称为“最牛散户”之一，在证券市场沉浮多年，目前已积累上亿的交易资金，其人与其操作手法在市场上尤其是深圳地区有一定的影响力。
据证监会稽查执法人员介绍，徐留胜的一大特点是操纵行为短线化，即操纵周期由以往跨年、跨月向数天甚至日内操纵发展，“建倉、拉抬、出货”三阶段被压缩在一起，阶段间的界限越来越隐蔽。此外，徐留胜交易手法呈现多样化，其持续多年的交易中混合使用三种操纵手法，即大额封涨停并于次日卖出、尾盘拉抬并于次日卖出和盘中拉抬股价后于当日反向卖出。
以第三种操纵手法为例，根据行政处罚决定书，2015年1月19日，徐留胜连续6笔大量买入“精艺股份”85万股，成交49.95万股，成交金额497.85万元，成交量占市场同期成交量的比例均高于60%。在徐留胜拉抬股价的行为影响下，精艺股份股价盘中一度涨停。当日10：16：42，徐留胜以涨停价10.15元卖出成交“精艺股份”29.91万股，卖出金额为303.58万元，盈利14.67万元（扣除交易税费）。
该执法人员表示，上述短线操纵手法代表了近年来市场操纵手法的新趋势，被越来越多的人效仿，并且有相当一部分人从中牟取了巨额利益。“这种行为一方面明显违背了证券市场公开、公平、公正的基本原则，对广大投资者尤其是中小投资者利益造成严重损害，另一方面对其他市场参与主体产生较大的负面引导作用，进一步助长了市场交易中的恶意炒作歪风。”
该人士透露，下一步，证监会将在严厉打击加大惩戒的基础上加强对操纵违法行为查处的宣传力度，疏堵结合，引导投资者有序参与交易，有效维护市场秩序，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益；同时，以各种案例警示广大中小投资者，要增强识别各种操纵手法的能力，切实增强自我保护意识，切忌跟风炒作，共同创造一个规范公平的市场交易环境。