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摘 要：采用统计分析方法，对河南省大中型工业企业的自主创新意识、自主创新投入能力、R&D能力、生产制造能力和自主创新效益五个方面进行动态分析。结果表明：河南省大中型工业企业各指标的总量水平都有不同程度的增加，排名基本都在全国上游位置，然而，大多数相对量均低于全国水平，尤其在生产制造能力和自主创新效益方面的相对量还有所下滑。
关键词：大中型工业企业 自主创新 发展状况
中图分类号：F40 文献标识码：A 文章编号：1007-3973（2012）003-148-02 企业自主创新，是指企业通过自身的探索与努力，突破核心技术与核心概念，攻破技术难关，紧接着，企业依靠自身的能力推动和完成创新的后续环节，进而向市场推出新产品或率先使用新工艺、完成科技成果的商品化，以便取得竞争优势和垄断利润，最终达到预期目标。它是始于研发而终于市场的一个系统过程，任何一个环节都对企业的自主创新能力有着一定的影响。因此，本文从自主创新意识、自主创新投入能力、R&D能力、生产制造能力与自主创新效益等五个方面对河南省近4年的大中型工业企业自主创新能力发展态势进行详细分析。1 自主创新意识
企业自主创新意识，是指企业自主创新的文化氛围，不但包括企业家对创新愿望的真实性及创新强烈程度，而且还与企业中每个人的作用息息相关。此处，我们用R&D人员人均R&D经费和R&D人员人均R&D项目来反映。
(1)从大中型工业企业在R&D项目数/R&D人员全时当量这个比值上来看，2006年河南省为0.08项/人年，2007至2009年为0.09项/人年，而全国在2006至2009年该比值分别为0.13、0.11、0.10和0.12项/人年。可见，河南的该指标一直低于全国的平均水平，这说明河南省大中型工业企业的R&D人员的人均研发项目数不高。结合企业的研发人员总量来看，河南大中型工业企业这4年中每年的研发人员总数（R&D人员全时当量）也低于全国的平均水平，这就更说明，河南省大中型工业企业在近4年内，每年的研发项目数远低于全国的平均水平。另外，从R&D项目数/R&D人员全时当量这个比值的排序来看，在全国30个省自治区（西藏无数据，除外）里，在2006至2009年河南省的名次依次为28、25、21和24，虽然有小幅上升，但基本都在中下游位置。造成这种现象的原因可能有两个：一是研发人员的数量不足；二是研发人员的水平和能力还需要进一步的提高。
(2)从大中型工业企业R&D经费/R&D人员全时当量上来看，在2006年至2009年，河南省的这个指标依次为13.95、17.95、19.43及20.37万元/人年，而同期全国的平均水平分别为21.43、24.63、26.44及27.70万元/人年，可见，河南的该指标也一直低于全国的平均水平，但在逐年增加。在每年的研发人员的总数逐年增加的情况下，这个比值的逐年增加，说明了河南省大中型工业企业已经注意到了研发工作的重要性，研发经费在逐年增加，并且增加的幅度一年比一年大。另外从这个比值的排序来看，在全国30个省市自治区（西藏无数据，除外）里，河南的名次一直处在中等偏下的位置，并在这4年间有一定的下滑，从2006年的21名下滑至2009年的27名。因此，河南省大中型工业企业在R&D经费上的投入力度虽然在不断地加大，但与全国平均水平相比，还有一定的差距。
在自主创新意识方面，总的来看，近4年来河南省大中型工业企业在R&D项目数/R&D人员全时当量和R&D经费/R&D人员全时当量这两个比值方面一直低于全国平均水平，名次也比较靠后。这表明河南省大中型工业企业研发工作的底子还比较薄，发展的相对速度还比较慢。
2 自主创新投入能力
自主创新投入能力是企业进行自主创新的重要推动力，该指标可以从R&D经费投入强度、R&D人员投入强度及企业的R&D设施三个方面来测度。
(1)2006年到2009年4年间，河南省大中型工业企业在创新人员投入的总量上占据优势，每年研发人员的数量稳定增长，总数基本保持在全国第5位。然而，河南省大中型工业企业在研发人员投入的比重却相对落后，均低于全国平均水平，基本上处于全国中游水平。这说明河南省大中型工业企业的研发人员相对于从业人员而言还是不足的。
(2)河南省大中型工业企业的研发经费投入逐年增加，在全国的排名也有小幅上升，到2009年在全国30个省市自治区（西藏除外）里排名第7位。然而，其占主营业务收入的比重在4年内基本保持不变，因此，在其他省市的大中型工业企业研发经费投入力度增加的情况下，河南省大中型工业企业研发经费投入力度的排名在逐步下滑，而且一直处在中下游位置并低于全国平均水平。这说明河南省大中型工业企业对研发工作越来越重视，但是对比来看力度不大，今后应该继续加大研发资金的投入。 (3)近4年来，河南省大中型工业企业中有科技机构的企业数在逐年增加，排名稳定于全国第5位。其占全部大中型工业企业总数的比重也在缓慢增加，排名从2006年的第17位小幅上升至2009年的第14位。然而，与全国平均水平相比，河南省大中型工业企业中有科技机构的企业所占的比重4年来一直低于全国平均值，仅处于中下游位置。因此，虽然河南省越来越多的大中型工业企业开始建立科技机构，但相对于全国水平而言，在这方面的投入力度还略显不足。
3 R&D能力
R&D能力是评价自主创新能力的传统指标，也是目前自主创新能力测度的最有代表性的指标之一。在自主创新测度方面，我们采用发明专利指标来代表企业的R&D能力。
在创新的技术成果方面，2006年到2009年这4年来河南省大中型工业企业的发明专利申请数在稳定上升，排名从2006年的第10位上升至2008年的第8位，但2009年又下降到第10位。从相对指标来看，发明专利申请数占研发人员全时当量的比重在2006年至2008年逐年上升，2009年有所降低，排名从2006年的全国第21位上升到2008年的第16位，而2009年又降低到23位。这说明,虽然河南省大中型工业企业的研发工作还是卓有成效的，并且研发人员的效率也有所提高,但与发达地区相比还是比较落后的。并且，河南省每千位R&D人员的发明专利申请数与全国平均水平相比，这4年来一直低于全国平均值，排名也仅处于全国中下游的位置。在2009年虽然河南省发明专利申请量有所提高，但由于提高的幅度较小，导致其排名下滑至全国第10位。而且，由于发明专利申请量的提高幅度也低于R&D人员的增长幅度，这也导致2009年每千人的发明专利申请量有所下降，排名也下滑至全国第23位。因此，河南省大中型工业企业今后应进一步加强对研发人员的培养，提升他们的能力和素质，进而提高工作效率，缩短与全国水平之间的差距。4 生产制造能力 衡量企业的自主创新能力时，将生产制造能力的相关指标纳入其中是必须地。工业企业进行生产活动的基础物质条件是生产设备，工业企业所生产产品的性能和质量很大程度上也是由生产设备的先进程度直接决定的。所以此处，我们采用生产经营用设备及其中的微电子设备来反映企业的生产制造能力。
根据《中国科技统计年鉴》及《河南科技统计年鉴》相关数据(2009年无该指标相关数据)，分析发现，2006至2008年河南省大中型工业企业的生产经营用设备原价的总量水平在逐年提高，排名也有小幅上升，从2006年的第13位上升到2008年的第12位。从相对指标来看，企业平均生产经营用设备原价和微电子设备占生产经营用设备的比重，总的来说，3年内有所下降，并且一直低于全国水平，排名也在不断下滑，分别从2006年的第22位和第17位下滑至2008年的第27位和第20位。这说明，河南省大中型工业企业在生产设备的投入方面虽然有所增加，但力度不大，而且先进设备的投入力度也有待于进一步提高。
5 自主创新效益
企业进行自主创新，其成果最终要通过市场，形成相应的经济效益来体现。因此，大中型工业企业自主创新效益可以用企业新产品产出来反映。
河南省大中型工业企业的新产品销售收入在逐年增加，至2009年，新产品销售收入上升到16311987万元。然而，其排名却由2006年的全国第10位下降至2009年的第14位。同样，河南省大中型工业企业的新产品销售收入占主营业务收入的比重也较低，4年来一直低于全国水平，而且呈基本逐年下降的趋势，排名也有一定的波动，不稳定。这说明虽然河南省大中型工业企业的新产品销售收入在逐年增加，但相对于创新能力较强的兄弟省市的增加来说，还显得不够。而且，相对于企业自身主营业务收入的增加来说，新产品销售收入的增长也相对较慢。
6 结论
综合以上对河南省大中型工业企业自主创新能力发展状况的详细分析，我们看到：(1)横向比较来看，河南省大中型工业企业自主创新能力在各评价指标的总量上均占有一定的优势，基本位居全国的上游位置，这主要是因为河南省是一个大省，企业基数较大，这必然影响到各评价指标的总量水平。但是，对企业自主创新能力影响更大的因素是相对指标，而在各相对指标上，河南省大中型工业企业基本上都低于全国平均水平，与全国水平还存在一定的差距。(2)纵向比较来看，近4年来，河南省大中型工业企业在各评价指标的总量上均有不同程度地增加，然而，相对量的发展情况不太乐观。具体来说，河南省大中型工业企业在生产制造能力与自主创新效益这两大指标中的相对量上均有不同程度地下滑，因此，在全国水平提高的情况下，河南省大中型工业企业在这两方面与全国水平的差距拉得更大。
参考文献：
[1] 赵玉林.创新经济学[M].北京:中国经济出版社,2006.
[2] 谢燮正.科技进步、自主创新与经济增长[J].中国工程师,1995,(5):6-9.
[3] 杨德林,陈春宝.模仿创新、自主创新与高技术企业成长[J].中国软科学,1997,(8):107-112.
[4] 毛凯军,吴贵生.自主创新内涵初探[J].经济纵横,2007,(5):2-5.
关键词：大中型工业企业 自主创新 发展状况
中图分类号：F40 文献标识码：A 文章编号：1007-3973（2012）003-148-02 企业自主创新，是指企业通过自身的探索与努力，突破核心技术与核心概念，攻破技术难关，紧接着，企业依靠自身的能力推动和完成创新的后续环节，进而向市场推出新产品或率先使用新工艺、完成科技成果的商品化，以便取得竞争优势和垄断利润，最终达到预期目标。它是始于研发而终于市场的一个系统过程，任何一个环节都对企业的自主创新能力有着一定的影响。因此，本文从自主创新意识、自主创新投入能力、R&D能力、生产制造能力与自主创新效益等五个方面对河南省近4年的大中型工业企业自主创新能力发展态势进行详细分析。1 自主创新意识
企业自主创新意识，是指企业自主创新的文化氛围，不但包括企业家对创新愿望的真实性及创新强烈程度，而且还与企业中每个人的作用息息相关。此处，我们用R&D人员人均R&D经费和R&D人员人均R&D项目来反映。
(1)从大中型工业企业在R&D项目数/R&D人员全时当量这个比值上来看，2006年河南省为0.08项/人年，2007至2009年为0.09项/人年，而全国在2006至2009年该比值分别为0.13、0.11、0.10和0.12项/人年。可见，河南的该指标一直低于全国的平均水平，这说明河南省大中型工业企业的R&D人员的人均研发项目数不高。结合企业的研发人员总量来看，河南大中型工业企业这4年中每年的研发人员总数（R&D人员全时当量）也低于全国的平均水平，这就更说明，河南省大中型工业企业在近4年内，每年的研发项目数远低于全国的平均水平。另外，从R&D项目数/R&D人员全时当量这个比值的排序来看，在全国30个省自治区（西藏无数据，除外）里，在2006至2009年河南省的名次依次为28、25、21和24，虽然有小幅上升，但基本都在中下游位置。造成这种现象的原因可能有两个：一是研发人员的数量不足；二是研发人员的水平和能力还需要进一步的提高。
(2)从大中型工业企业R&D经费/R&D人员全时当量上来看，在2006年至2009年，河南省的这个指标依次为13.95、17.95、19.43及20.37万元/人年，而同期全国的平均水平分别为21.43、24.63、26.44及27.70万元/人年，可见，河南的该指标也一直低于全国的平均水平，但在逐年增加。在每年的研发人员的总数逐年增加的情况下，这个比值的逐年增加，说明了河南省大中型工业企业已经注意到了研发工作的重要性，研发经费在逐年增加，并且增加的幅度一年比一年大。另外从这个比值的排序来看，在全国30个省市自治区（西藏无数据，除外）里，河南的名次一直处在中等偏下的位置，并在这4年间有一定的下滑，从2006年的21名下滑至2009年的27名。因此，河南省大中型工业企业在R&D经费上的投入力度虽然在不断地加大，但与全国平均水平相比，还有一定的差距。
在自主创新意识方面，总的来看，近4年来河南省大中型工业企业在R&D项目数/R&D人员全时当量和R&D经费/R&D人员全时当量这两个比值方面一直低于全国平均水平，名次也比较靠后。这表明河南省大中型工业企业研发工作的底子还比较薄，发展的相对速度还比较慢。
2 自主创新投入能力
自主创新投入能力是企业进行自主创新的重要推动力，该指标可以从R&D经费投入强度、R&D人员投入强度及企业的R&D设施三个方面来测度。
(1)2006年到2009年4年间，河南省大中型工业企业在创新人员投入的总量上占据优势，每年研发人员的数量稳定增长，总数基本保持在全国第5位。然而，河南省大中型工业企业在研发人员投入的比重却相对落后，均低于全国平均水平，基本上处于全国中游水平。这说明河南省大中型工业企业的研发人员相对于从业人员而言还是不足的。
(2)河南省大中型工业企业的研发经费投入逐年增加，在全国的排名也有小幅上升，到2009年在全国30个省市自治区（西藏除外）里排名第7位。然而，其占主营业务收入的比重在4年内基本保持不变，因此，在其他省市的大中型工业企业研发经费投入力度增加的情况下，河南省大中型工业企业研发经费投入力度的排名在逐步下滑，而且一直处在中下游位置并低于全国平均水平。这说明河南省大中型工业企业对研发工作越来越重视，但是对比来看力度不大，今后应该继续加大研发资金的投入。 (3)近4年来，河南省大中型工业企业中有科技机构的企业数在逐年增加，排名稳定于全国第5位。其占全部大中型工业企业总数的比重也在缓慢增加，排名从2006年的第17位小幅上升至2009年的第14位。然而，与全国平均水平相比，河南省大中型工业企业中有科技机构的企业所占的比重4年来一直低于全国平均值，仅处于中下游位置。因此，虽然河南省越来越多的大中型工业企业开始建立科技机构，但相对于全国水平而言，在这方面的投入力度还略显不足。
3 R&D能力
R&D能力是评价自主创新能力的传统指标，也是目前自主创新能力测度的最有代表性的指标之一。在自主创新测度方面，我们采用发明专利指标来代表企业的R&D能力。
在创新的技术成果方面，2006年到2009年这4年来河南省大中型工业企业的发明专利申请数在稳定上升，排名从2006年的第10位上升至2008年的第8位，但2009年又下降到第10位。从相对指标来看，发明专利申请数占研发人员全时当量的比重在2006年至2008年逐年上升，2009年有所降低，排名从2006年的全国第21位上升到2008年的第16位，而2009年又降低到23位。这说明,虽然河南省大中型工业企业的研发工作还是卓有成效的，并且研发人员的效率也有所提高,但与发达地区相比还是比较落后的。并且，河南省每千位R&D人员的发明专利申请数与全国平均水平相比，这4年来一直低于全国平均值，排名也仅处于全国中下游的位置。在2009年虽然河南省发明专利申请量有所提高，但由于提高的幅度较小，导致其排名下滑至全国第10位。而且，由于发明专利申请量的提高幅度也低于R&D人员的增长幅度，这也导致2009年每千人的发明专利申请量有所下降，排名也下滑至全国第23位。因此，河南省大中型工业企业今后应进一步加强对研发人员的培养，提升他们的能力和素质，进而提高工作效率，缩短与全国水平之间的差距。4 生产制造能力 衡量企业的自主创新能力时，将生产制造能力的相关指标纳入其中是必须地。工业企业进行生产活动的基础物质条件是生产设备，工业企业所生产产品的性能和质量很大程度上也是由生产设备的先进程度直接决定的。所以此处，我们采用生产经营用设备及其中的微电子设备来反映企业的生产制造能力。
根据《中国科技统计年鉴》及《河南科技统计年鉴》相关数据(2009年无该指标相关数据)，分析发现，2006至2008年河南省大中型工业企业的生产经营用设备原价的总量水平在逐年提高，排名也有小幅上升，从2006年的第13位上升到2008年的第12位。从相对指标来看，企业平均生产经营用设备原价和微电子设备占生产经营用设备的比重，总的来说，3年内有所下降，并且一直低于全国水平，排名也在不断下滑，分别从2006年的第22位和第17位下滑至2008年的第27位和第20位。这说明，河南省大中型工业企业在生产设备的投入方面虽然有所增加，但力度不大，而且先进设备的投入力度也有待于进一步提高。
5 自主创新效益
企业进行自主创新，其成果最终要通过市场，形成相应的经济效益来体现。因此，大中型工业企业自主创新效益可以用企业新产品产出来反映。
河南省大中型工业企业的新产品销售收入在逐年增加，至2009年，新产品销售收入上升到16311987万元。然而，其排名却由2006年的全国第10位下降至2009年的第14位。同样，河南省大中型工业企业的新产品销售收入占主营业务收入的比重也较低，4年来一直低于全国水平，而且呈基本逐年下降的趋势，排名也有一定的波动，不稳定。这说明虽然河南省大中型工业企业的新产品销售收入在逐年增加，但相对于创新能力较强的兄弟省市的增加来说，还显得不够。而且，相对于企业自身主营业务收入的增加来说，新产品销售收入的增长也相对较慢。
6 结论
综合以上对河南省大中型工业企业自主创新能力发展状况的详细分析，我们看到：(1)横向比较来看，河南省大中型工业企业自主创新能力在各评价指标的总量上均占有一定的优势，基本位居全国的上游位置，这主要是因为河南省是一个大省，企业基数较大，这必然影响到各评价指标的总量水平。但是，对企业自主创新能力影响更大的因素是相对指标，而在各相对指标上，河南省大中型工业企业基本上都低于全国平均水平，与全国水平还存在一定的差距。(2)纵向比较来看，近4年来，河南省大中型工业企业在各评价指标的总量上均有不同程度地增加，然而，相对量的发展情况不太乐观。具体来说，河南省大中型工业企业在生产制造能力与自主创新效益这两大指标中的相对量上均有不同程度地下滑，因此，在全国水平提高的情况下，河南省大中型工业企业在这两方面与全国水平的差距拉得更大。
参考文献：
[1] 赵玉林.创新经济学[M].北京:中国经济出版社,2006.
[2] 谢燮正.科技进步、自主创新与经济增长[J].中国工程师,1995,(5):6-9.
[3] 杨德林,陈春宝.模仿创新、自主创新与高技术企业成长[J].中国软科学,1997,(8):107-112.
[4] 毛凯军,吴贵生.自主创新内涵初探[J].经济纵横,2007,(5):2-5.