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【摘要】文章针对企业研发的外部化现状，探求企业外部化研发过程中知识活动的微观机制，构建了企业外部化研发知识活动影响因素分析的理论框架，得出了决定企业外部化研发知识活动的五个主要因素。并对每个因素进行深入分析，提出了相应的理论命题和假设，为进一步实证研究提供了理论基础。
【关键词】外部化研发 知识活动 影响因素
从国外研发过程演进看，经历了内部化和外部化的两大阶段。在20世纪60、70年代，欧美大企业内部化的大规模研发活动和科技成果商业应用，一直是技术创新的主导力量，研发的内部化，使企业拥有了强大的研发能力，企业技术供给和需求处于一种自给自足的状态。到了20世纪80年代以后，企业的研发活动变得越来越外部化，内部的研发活动不再是企业唯一的技术来源，研发活动也不再完全依赖自己的力量。通过与企业以外的研发力量（大学、研究机构以及其他企业等）进行各种形式的合作，或通过并购、购买等手段从外部直接获得技术，成为企业技术获取的重要方式。
一、企业外部化研发知识活动的微观机制
当企业面对复杂的问题时，很难具有完成研发和创新的所有能力。因此，寻找互补性的研发和技术能力，以及分散风险是企业寻求外部合作的动力；而企业商业环境的高度复杂性和不确定性，是推动外部化研发的重要因素。企业之间通过寻求并整合优势资源的方式，共同组建研发组织进行技术创新，其重要目的是通过研发合作组织之间的知识转移，实现合作组织的知识共享、资源整合，产生“1+1＞2”的集成效应。因此，企业研发外部化的知识活动是一个开放组织的知识活动，知识的输出方和接受方之间产生知识流量的过程，形成了知识转移创造应用的微观机制。
1、知识转移
Harem，Krogh和Roo认为知识转移是指当知识接收者能够获得原则上与知识转移者相同的知识的类似知识。GilberthCordey-Hayes认为，知识转移是一个动态的过程，是组织不断学习过程中的一部分。从已有的研究结果来看，知识转移是在一定的情景中，从知识的源单元到接受单元的信息传播过程。从企业外部化研发特征看，知识转移的目标是实现在不同主体间的知识分享，进而实现知识的应用与创新。因此，企业外部化研发的知识活动中知识转移过程分为四个阶段：
第一阶段是识别阶段，它是知识转移的开始阶段，主要是知识的输出方识别可以满足知识的接受方要求的知识和信息；第二阶段是实施阶段，双方建立起适合知识转移的情景渠道，并且知识输出方对转移知识进行调整以适应知识接受方的需要；第三阶段是调整阶段，主要是知识接受方对转移的知识进行调整，以适应新的情景；第四阶段是整合阶段，整合是将外在化的显性知识与企业内部知识进行综合和集成，实施知识的再建构，形成新的知识体系，包括学科专业间和学科专业内知识的整合，隐性知识和显性知识的整合以及企业内部知识和企业外部知识的整合。知识接受方通过制度化，使转移知识成为自身知识的一部分。企业外部化研发知识转移成功模式见图1。
2、知识创造应用
知识创造应用对于一个企业来讲，绝不是现有知识的简单相加，而是一个知识创新的过程。这种知识组合创造新知识的过程表现为：新知识的学习和新旧知识的组合两个过程同时进行并相互影响，最后创造的新知识是两者综合作用的结果。在应用过程中将企业所形成的新知识体系转化为隐性知识，并在整个组织中形成共享，形成组织的“共有知识”，使竞争对手难以模仿、复制，同时也促进了企业的学习。研究与开发过程中知识创造模式见图2。
在20世纪90年代，计算机行业中成功的美国公司放弃了传统的研究与开发模式，开创了一种全新的模式。他们没有停止基础研究，但他们把很多研究重点转向了应用科学，他们与供应商和合伙人合作（大学、财团以及其他公司），开发主要产品和制造流程，以加快研究开发效率和增加成功的可能性。企业内部的研发小组与外部合作者共同工作，创造适应顾客需求并能迅速而有效地制造未来产品的概念，为制造者提出一种完善的产品和制造流程。企业通过研发的外部化创造出新的技术解决方案，并迅速而有效地获得技术方面的竞争优势。这种方法依据当地环境的优势，利用所在国家一流大学的研究财富，通过让那些在大学和其他公司做过前沿研究的人，参与每一代新产品和制造流程的研究与开发工作，从而使研发项目获得成功。
企业外部化研发知识活动的目的是通过知识创新应用开发新的产品（服务），实现知识的价值。在知识流量的输入和输出过程中，以企业原有的知识资产为基础平台，通过知识转移、创造应用，输出知识资产、产品和服务。企业中的成员接收了这些新知识后，用于实践并创造出新的隐性知识，同时企业原有的知识被整合和更新。这些知识进入了企业的知识库，增加了企业的知识储备，最终使企业智力资本存量发生变化，形成难以模仿的企业内部能力，即形成企业的核心竞争力。因此，企业外部化研发的知识活动中知识创造是核心，知识转移创造应用构成了知识活动的微观机制。
二、企业外部化研发的知识活动影响因素分析
企业外部化研发知识活动效果是由知识转移效率和知识创造应用效益所决定。通过知识的转移创造应用，使创新知识应用于企业的理念、文化、业务流程、经营管理和技术开发之中，以获得财务和非财务的收益。
在企業外部化研发的知识活动中，其知识活动的频率、内容、水平和效果是不同的。造成这种差异的原因有很多，其中对企业外部化研发知识活动影响最大的主要因素包括：合作双方的知识基础；转移知识的粘滞性；认知能力；合作双方的信任与知识交流；合作双方的距离。
1、合作双方的知识基础
根据HowellsJeremy（2000）对知识转移的研究发现，知识转移是基于组织间的紧密合作，其前提是合作双方的知识基础。从知识转移效率看，合作双方的知识基础是输出方和接受方的隐性知识能否达到充分沟通和互动，并在双方的交流中形成有效的知识诱发和协同知识共创的前提条件。知识的输出方和接受方有相似知识的程度越强，知识的转移创造应用效果越好。
Nobelius研究认为：知识转移是一种沟通的过程，知识不像商品可以自由传递，在进行知识转移时必须有重建行为，且具备应有知识，才能进行转移。研发合作双方是知识转移的两个主体，他们所拥有的知识基础应当具有一定的互补性，并通过交换组合各自所拥有的知识资源达到取长补短，互通有无的目的。
2、转移知识的粘滞性
Simonin在对组织之间转移知识的研究中，提出组织间粘滞知识影响组织之间知识转移效率。粘滞知识描述的是知识的难以流动特性。被转移知识的性质主要包括知识的复杂度、形态、专用性和数量。知识的复杂度越高，专用性越强，知识的数量越大，形成的粘滞知识可能越多，企业外部化研发知识活动效果越差。
知识的复杂度越高，产生的知识模糊水平越高，结构越复杂，专业性越强，能够理解和掌握这些知识的人就越少，形成的粘滞知识可能越多，知识转移到接受方的难度就越大。知识的专用性指的是知识对输出者的依赖程度，这些知识为竞争者制造了模糊性，同时也制造了模仿壁垒。转移知识的数量越大，形成的粘滞知识可能越多，知识转移的效果越差。
3、认知能力
认知能力是一种对知识的鉴别能力。这里主要指企业研发团队对企业现有知识的判断以及经验对能力发展可能之处的判断。获得知识并不代表能够充分利用知识，充分利用知识的前提是对知识进行识别，得出现在、未来的判断。企业外部化研发就是从外部补充各种知识以充实、扩展自身的能力，解决企业需要什么的问题。只有应用知识才有价值，才能实现从知识形态到企业价值的转化，实现知识创造应用效益。知识的内隐性、因果模糊性和吸收能力等属于重要的认知变量，影响企业知识创造应用。
4、研发合作双方的信任与知识交流
相互信任就是一方有能力监控或控制另一方，但他却愿意放弃这种能力而相信另一方会自觉地做出对己方有利的事情。相互信任是互利互惠的需要，更是合作双方知识高效转移不可缺少的基础。因此，信任与知识交流对于知识活动具有重要的作用。Kotabe在分析公司知识转移的困难中指出，信息是关键性障碍之一，知识拥有者可能害怕失去拥有权、优越感，而不愿与他人分享，造成知识转移者不被信赖。Argote认为，跨团队的知识转移可能会因为，团队间的竞争导致知识转移缺乏信息基础，因而在合作者之间建立信息机制具有一定的困难。为了减少研发合作创新的不确定性，只有通过紧密的、值得信赖的和持续的知识交流，才能实现知识的转移和提高合作效率。
5、合作双方的距离
知识输出方与知识接受方之间的距离有两层含义，一是文化距离，即合作双方之间的文化距离；二是合作双方的空间距离。文化距离是指合作双方具有相同的组织文化和价值系统的程度。在研发合作中，合作一方追求的是技术领先，而另一方追求的目标是实用、低价、可靠，不太讲究技术的先进性。这种价值观的差距会影响双方合作知识活动的效果。合作者之间的空间距离是指交流和面对面交融的难度和需要的时间成本。知识输出方与知识接受方之间文化距离及空间距离的增加，就会影响知识的转移效率，进而影响知识的创造应用，导致企业外部化研发知识活动效果差。
三、结论
本文分析了企业外部化研发知识活动的微观机制，归纳了影响知识活动的5个因素，并从逻辑上推证出具有实际意义的10个子命题，为企业外部化研发知识活动的实证研究指出了方向。
在影响因素分析中，也应注意到，要使知识转移创造应用持续进行，还需要互相促进的发展机制。知识接受方在企业外部化研发知识活动基础上发展了，就会有更进一步的知识需求和知识创造的动力。同时会刺激知识输出方集中精力进行知识创造，转移已有知识的意向就会更强，这些都会促进企业外部化研发知识活动的顺利开展。
【参考文献】
[1]刘建兵、柳御林：企业研究与开发的外部化对中国的启示[J]，科学学研究，2005（23）.
[2]Harem.T.、Krogh.G.、Roos.J：Knowledge-based strategic change[M]，In Krogh，G，& Roos，J.（Eds），Managing Knowledge：perspectives on cooperation and competition SAGE Publications，1996.
[3]Gilbert.M.、Cordey-Hayes.M：Understanding the process of knowledge transfer to achieve successful technological innovation[J]，Technovation，1996（16）.
[4]林莉：知识联盟中知识转移的障碍因素及对应策略分析[J]，科研管理，2004（4）.
[5]HowellsJeremy.Research and techno logyoutsourcing and systems of innovation[A]，J Metcalf，IMiles Innovation system in service economy[C]，kluwer Academic Publisher，2000.
[6]Nobelius D：Towards the sixth generation of R&D management[J]，International Journal of Project Management，2004.
[7]Simonin：Ambiguity and the Process of Knowledge Transfer in Strategic Alliances[J]，Strategic Management Journal，1999（20）.
[8]Kotabe A、Martin X、 Domoto：Gaining from Vertical Partnerships:Knowledge Transfer，Relationship Duration，and Supplier Performance Improvement in the U.S and Japanese Automotive Industries[J]，Strategic Management Journal，2003（24）.
[9]王毅、吳贵生：产学研合作中粘滞知识的成因与转移机制研究[J]，科研管理，2001（22）.
【关键词】外部化研发 知识活动 影响因素
从国外研发过程演进看，经历了内部化和外部化的两大阶段。在20世纪60、70年代，欧美大企业内部化的大规模研发活动和科技成果商业应用，一直是技术创新的主导力量，研发的内部化，使企业拥有了强大的研发能力，企业技术供给和需求处于一种自给自足的状态。到了20世纪80年代以后，企业的研发活动变得越来越外部化，内部的研发活动不再是企业唯一的技术来源，研发活动也不再完全依赖自己的力量。通过与企业以外的研发力量（大学、研究机构以及其他企业等）进行各种形式的合作，或通过并购、购买等手段从外部直接获得技术，成为企业技术获取的重要方式。
一、企业外部化研发知识活动的微观机制
当企业面对复杂的问题时，很难具有完成研发和创新的所有能力。因此，寻找互补性的研发和技术能力，以及分散风险是企业寻求外部合作的动力；而企业商业环境的高度复杂性和不确定性，是推动外部化研发的重要因素。企业之间通过寻求并整合优势资源的方式，共同组建研发组织进行技术创新，其重要目的是通过研发合作组织之间的知识转移，实现合作组织的知识共享、资源整合，产生“1+1＞2”的集成效应。因此，企业研发外部化的知识活动是一个开放组织的知识活动，知识的输出方和接受方之间产生知识流量的过程，形成了知识转移创造应用的微观机制。
1、知识转移
Harem，Krogh和Roo认为知识转移是指当知识接收者能够获得原则上与知识转移者相同的知识的类似知识。GilberthCordey-Hayes认为，知识转移是一个动态的过程，是组织不断学习过程中的一部分。从已有的研究结果来看，知识转移是在一定的情景中，从知识的源单元到接受单元的信息传播过程。从企业外部化研发特征看，知识转移的目标是实现在不同主体间的知识分享，进而实现知识的应用与创新。因此，企业外部化研发的知识活动中知识转移过程分为四个阶段：
第一阶段是识别阶段，它是知识转移的开始阶段，主要是知识的输出方识别可以满足知识的接受方要求的知识和信息；第二阶段是实施阶段，双方建立起适合知识转移的情景渠道，并且知识输出方对转移知识进行调整以适应知识接受方的需要；第三阶段是调整阶段，主要是知识接受方对转移的知识进行调整，以适应新的情景；第四阶段是整合阶段，整合是将外在化的显性知识与企业内部知识进行综合和集成，实施知识的再建构，形成新的知识体系，包括学科专业间和学科专业内知识的整合，隐性知识和显性知识的整合以及企业内部知识和企业外部知识的整合。知识接受方通过制度化，使转移知识成为自身知识的一部分。企业外部化研发知识转移成功模式见图1。
2、知识创造应用
知识创造应用对于一个企业来讲，绝不是现有知识的简单相加，而是一个知识创新的过程。这种知识组合创造新知识的过程表现为：新知识的学习和新旧知识的组合两个过程同时进行并相互影响，最后创造的新知识是两者综合作用的结果。在应用过程中将企业所形成的新知识体系转化为隐性知识，并在整个组织中形成共享，形成组织的“共有知识”，使竞争对手难以模仿、复制，同时也促进了企业的学习。研究与开发过程中知识创造模式见图2。
在20世纪90年代，计算机行业中成功的美国公司放弃了传统的研究与开发模式，开创了一种全新的模式。他们没有停止基础研究，但他们把很多研究重点转向了应用科学，他们与供应商和合伙人合作（大学、财团以及其他公司），开发主要产品和制造流程，以加快研究开发效率和增加成功的可能性。企业内部的研发小组与外部合作者共同工作，创造适应顾客需求并能迅速而有效地制造未来产品的概念，为制造者提出一种完善的产品和制造流程。企业通过研发的外部化创造出新的技术解决方案，并迅速而有效地获得技术方面的竞争优势。这种方法依据当地环境的优势，利用所在国家一流大学的研究财富，通过让那些在大学和其他公司做过前沿研究的人，参与每一代新产品和制造流程的研究与开发工作，从而使研发项目获得成功。
企业外部化研发知识活动的目的是通过知识创新应用开发新的产品（服务），实现知识的价值。在知识流量的输入和输出过程中，以企业原有的知识资产为基础平台，通过知识转移、创造应用，输出知识资产、产品和服务。企业中的成员接收了这些新知识后，用于实践并创造出新的隐性知识，同时企业原有的知识被整合和更新。这些知识进入了企业的知识库，增加了企业的知识储备，最终使企业智力资本存量发生变化，形成难以模仿的企业内部能力，即形成企业的核心竞争力。因此，企业外部化研发的知识活动中知识创造是核心，知识转移创造应用构成了知识活动的微观机制。
二、企业外部化研发的知识活动影响因素分析
企业外部化研发知识活动效果是由知识转移效率和知识创造应用效益所决定。通过知识的转移创造应用，使创新知识应用于企业的理念、文化、业务流程、经营管理和技术开发之中，以获得财务和非财务的收益。
在企業外部化研发的知识活动中，其知识活动的频率、内容、水平和效果是不同的。造成这种差异的原因有很多，其中对企业外部化研发知识活动影响最大的主要因素包括：合作双方的知识基础；转移知识的粘滞性；认知能力；合作双方的信任与知识交流；合作双方的距离。
1、合作双方的知识基础
根据HowellsJeremy（2000）对知识转移的研究发现，知识转移是基于组织间的紧密合作，其前提是合作双方的知识基础。从知识转移效率看，合作双方的知识基础是输出方和接受方的隐性知识能否达到充分沟通和互动，并在双方的交流中形成有效的知识诱发和协同知识共创的前提条件。知识的输出方和接受方有相似知识的程度越强，知识的转移创造应用效果越好。
Nobelius研究认为：知识转移是一种沟通的过程，知识不像商品可以自由传递，在进行知识转移时必须有重建行为，且具备应有知识，才能进行转移。研发合作双方是知识转移的两个主体，他们所拥有的知识基础应当具有一定的互补性，并通过交换组合各自所拥有的知识资源达到取长补短，互通有无的目的。
2、转移知识的粘滞性
Simonin在对组织之间转移知识的研究中，提出组织间粘滞知识影响组织之间知识转移效率。粘滞知识描述的是知识的难以流动特性。被转移知识的性质主要包括知识的复杂度、形态、专用性和数量。知识的复杂度越高，专用性越强，知识的数量越大，形成的粘滞知识可能越多，企业外部化研发知识活动效果越差。
知识的复杂度越高，产生的知识模糊水平越高，结构越复杂，专业性越强，能够理解和掌握这些知识的人就越少，形成的粘滞知识可能越多，知识转移到接受方的难度就越大。知识的专用性指的是知识对输出者的依赖程度，这些知识为竞争者制造了模糊性，同时也制造了模仿壁垒。转移知识的数量越大，形成的粘滞知识可能越多，知识转移的效果越差。
3、认知能力
认知能力是一种对知识的鉴别能力。这里主要指企业研发团队对企业现有知识的判断以及经验对能力发展可能之处的判断。获得知识并不代表能够充分利用知识，充分利用知识的前提是对知识进行识别，得出现在、未来的判断。企业外部化研发就是从外部补充各种知识以充实、扩展自身的能力，解决企业需要什么的问题。只有应用知识才有价值，才能实现从知识形态到企业价值的转化，实现知识创造应用效益。知识的内隐性、因果模糊性和吸收能力等属于重要的认知变量，影响企业知识创造应用。
4、研发合作双方的信任与知识交流
相互信任就是一方有能力监控或控制另一方，但他却愿意放弃这种能力而相信另一方会自觉地做出对己方有利的事情。相互信任是互利互惠的需要，更是合作双方知识高效转移不可缺少的基础。因此，信任与知识交流对于知识活动具有重要的作用。Kotabe在分析公司知识转移的困难中指出，信息是关键性障碍之一，知识拥有者可能害怕失去拥有权、优越感，而不愿与他人分享，造成知识转移者不被信赖。Argote认为，跨团队的知识转移可能会因为，团队间的竞争导致知识转移缺乏信息基础，因而在合作者之间建立信息机制具有一定的困难。为了减少研发合作创新的不确定性，只有通过紧密的、值得信赖的和持续的知识交流，才能实现知识的转移和提高合作效率。
5、合作双方的距离
知识输出方与知识接受方之间的距离有两层含义，一是文化距离，即合作双方之间的文化距离；二是合作双方的空间距离。文化距离是指合作双方具有相同的组织文化和价值系统的程度。在研发合作中，合作一方追求的是技术领先，而另一方追求的目标是实用、低价、可靠，不太讲究技术的先进性。这种价值观的差距会影响双方合作知识活动的效果。合作者之间的空间距离是指交流和面对面交融的难度和需要的时间成本。知识输出方与知识接受方之间文化距离及空间距离的增加，就会影响知识的转移效率，进而影响知识的创造应用，导致企业外部化研发知识活动效果差。
三、结论
本文分析了企业外部化研发知识活动的微观机制，归纳了影响知识活动的5个因素，并从逻辑上推证出具有实际意义的10个子命题，为企业外部化研发知识活动的实证研究指出了方向。
在影响因素分析中，也应注意到，要使知识转移创造应用持续进行，还需要互相促进的发展机制。知识接受方在企业外部化研发知识活动基础上发展了，就会有更进一步的知识需求和知识创造的动力。同时会刺激知识输出方集中精力进行知识创造，转移已有知识的意向就会更强，这些都会促进企业外部化研发知识活动的顺利开展。
【参考文献】
[1]刘建兵、柳御林：企业研究与开发的外部化对中国的启示[J]，科学学研究，2005（23）.
[2]Harem.T.、Krogh.G.、Roos.J：Knowledge-based strategic change[M]，In Krogh，G，& Roos，J.（Eds），Managing Knowledge：perspectives on cooperation and competition SAGE Publications，1996.
[3]Gilbert.M.、Cordey-Hayes.M：Understanding the process of knowledge transfer to achieve successful technological innovation[J]，Technovation，1996（16）.
[4]林莉：知识联盟中知识转移的障碍因素及对应策略分析[J]，科研管理，2004（4）.
[5]HowellsJeremy.Research and techno logyoutsourcing and systems of innovation[A]，J Metcalf，IMiles Innovation system in service economy[C]，kluwer Academic Publisher，2000.
[6]Nobelius D：Towards the sixth generation of R&D management[J]，International Journal of Project Management，2004.
[7]Simonin：Ambiguity and the Process of Knowledge Transfer in Strategic Alliances[J]，Strategic Management Journal，1999（20）.
[8]Kotabe A、Martin X、 Domoto：Gaining from Vertical Partnerships:Knowledge Transfer，Relationship Duration，and Supplier Performance Improvement in the U.S and Japanese Automotive Industries[J]，Strategic Management Journal，2003（24）.
[9]王毅、吳贵生：产学研合作中粘滞知识的成因与转移机制研究[J]，科研管理，2001（22）.