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[摘要] FDI技术溢出的作用机制主要通过技术的示范与模仿、市场竞争、产业关联、人力资本流动和R&D当地化来实现，五种机制相互渗透、相互促进，共同推动国际技术的转移和扩散。
[关键词] FDI技术溢出技术进步
外国直接投资（Foreign Direct Investment, FDI）是国际技术扩散的一条重要渠道。作为国际资本流动的主要形式，FDI对东道国经济发展的影响一直受到各国经济学家的密切关注。FDI可以通过技术溢出效应使东道国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高，帮助东道国国民经济走上内生化增长道路。Blomstrm(1998)将FDI技术溢出效应定义为跨国公司（Multinational Corporation，MNC）在东道国实施FDI引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中全部收益的一种外部效应。这种效应通常是在非情愿或无意识状态下完成的。具体来说，FDI可以通过促进东道国对国外知识的学习和模仿、利用MNC产生的市场竞争效应和产业关联效应、人才的流动以及R&D当地化将先进技术扩散到东道国的经济体中，五种机制相互渗透、相互促进，从而共同推动国际技术的转移和扩散。
一、通过对国外技术的示范和模仿实现技术溢出，提高东道国生产效率
示范和模仿两种效应是相互联系、相互作用的，实际上是同一过程的两个阶段，其存在的前提是MNC与本地企业之间存在一定的技术差距。通常情况下，MNC向其子公司转移的技术要比其向外转移的技术更加先进，从而对当地企业产生了示范作用，东道国同类企业为了谋求技术水平的提高，以便与MNC相抗衡，就会纷纷向其模仿。在本地企业与技术先进的MNC直接接触中，可以通过模仿和学习以及“逆向工程”不断改进其生产方法、提高生产率。
1.通过“看中学”和“干中学”实现技术溢出。一种新产品或新工艺在市场上得到广泛应用之前，关于它的成本和效益的信息十分有限，潜在使用者进行这项技术投资将面临很大的风险。但是，随着现有使用者的增多，潜在使用者可获得的各种信息也不断增加，投资风险随之下降，采用这项技术创新或者进行技术仿制的可能性也增加。有关示范和模仿的直接证据是很充分的。蒂尔顿（Tilton，1971）和莱克（Lake，1979）在研究欧洲半导体工业时，都强调了美国MNC在欧洲半导体工业的技术示范效应；雷德尔（Riedel，1975）研究发现MNC子公司的示范效应是推动20世纪60年代香港制成品出口迅速增长的原因之一。
2.通过“逆向工程”实现技术溢出。厂商获取技术知识的另一种途径是逆向工程。逆向工程也叫破译工程，特指通过获取并研究其他企业的产品来掌握生产该产品的技术。通过对进口制成品或中间品的研究、学习和模仿，可以启发东道国企业的创新意识，甚至开发出具有竞争性的相似产品。由于企业直接到市场购买即可获得竞争对手的产品，如把MNC的高技术产品拆开来搞清楚它是如何制造和如何工作的，從而揭示并得到了这一新技术，技术溢出也就产生了。这种路径的优点在于它能够绕开和有效突破MNC的技术锁定。通过当地企业的逆向工程和模仿，在MNC子公司内采用的新知识、管理、会计核算、市场技巧或生产线的再组织等可能就会对当地的竞争者产生一种无补偿的示范效应。因此，逆向工程是获取产品技术信息的重要而便捷的手段。基姆(Kim，1980)通过对韩国电子消费品生产厂商的研究发现，1975年的15个黑白电视机组装厂商中有11个是通过引进其他厂商的工程技术人员，借助于逆向工程掌握必要的技术后才得以进入该行业的。基姆还发现，韩国许多化学、水泥、纸张和钢铁生产厂商大多数始于交钥匙工程，后来通过利用逆向工程才得以巨大的发展。
二、利用市场竞争实现技术溢出，提高东道国的技术水平
MNC竞争产生的压力是东道国企业不断提高技术水平的重要推动力。市场竞争这种技术溢出途径主要是通过刺激和激励东道国的企业改善技术、提高效率和研发水平，从而实现东道国技术水平的提高。
由于特定的社会政治、经济因素，很多国家（尤其是发展中国家）存在一些高度政府垄断或者自然垄断的行业，这些行业对其他投资者设立很高的进入壁垒，市场竞争程度低、效率低下、技术进步停滞。MNC利用直接投资进入东道国市场，凭借其拥有的先进技术和管理经验等优势，参与并加剧东道国的市场竞争，有利于打破东道国原有的市场均衡。一方面，原来处于国内领先甚至垄断地位的企业在面临跨国公司投资企业抢占国内市场的威胁时，为了保持其市场竞争力，会主动加强学习与模仿，提高生产效率，降低生产成本，改进产品质量，加大研发投入，改善经营管理甚至以不断创新来寻求新的生存空间，从而有利于使整个行业的资源得到优化配置，推动当地企业技术水平和生产效率的提高。另一方面，会使本来具有强大行业壁垒的产业，由于外资企业的强行进入而在一定程度上消除垄断，使社会福利水平得以提高。我国的通讯、汽车、工程机械和电站设备等行业的飞速发展便是如此。近年来，随着我国金融、电信服务、批发零售商业等行业对外开放程度的不断加深，这些行业提高效率和改善服务的进展明显加快。
三、利用产业关联带来技术的溢出效应，增强东道国市场竞争力
为了垄断技术比较优势，MNC不希望发生技术溢出。然而，为了进一步增强其市场竞争力，又希望将有关技术转移给其在东道国当地其他行业的供应商以降低产品成本和提高产品质量。尽管MNC具有将新技术内部化使用以防止技术扩散的倾向，但MNC在东道国不能孤立发展，必然会参与当地的产业分工。而MNC通常拥有技术或信息上的优势，当其子公司与当地的供应商或客户发生联系时，当地厂商就有可能从MNC子公司先进的产品、工序技术或市场知识中“免费搭车”，于是就发生了技术的溢出。即使MNC子公司会向当地的供应商或客户收取一定的费用，但在大多数情况下不可能攫取当地厂商从中获得生产力进步带来的全部收益。
具体说来，厂商间的联系包括前向联系和后向联系两方面。前向联系是指东道国企业通过购买MNC的先进技术产品，通过使用MNC高质量的产品以改进自身生产工艺，提高自身产品的质量和生产效率。后向联系是指MNC向当地企业购买加工原料和零部件，间接影响东道国的产业结构。一般认为，厂商间的后向联系更容易产生技术溢出。由于MNC在进行投资决策时，必然考虑到东道国原材料、能源以及相关零部件等投入物的供给条件，尤其当通信和运输成本较高的时候，MNC通常会通过本地供给商采购各种投入物。为了保证产品质量和公司信誉，MNC通常对当地原材料、零部件、机械设备等供应商提供各种技术支持和人员培训，这种技术帮助、管理培训、质量控制和标准化等会将技术转移给到他们的当地供应商，从而引起技术的扩散。东道国当地厂商与MNC子公司间的后向联系程度越大，由MNC子公司向当地厂商发生的技术溢出的可能性就越大。
布拉什(Brash，1966)在研究通用汽车公司对澳大利亚当地供应商的影响时，特别强调了MNC进行严格质量控制的重要性，他认为这种质量监控对供应商生产水平的提高具有特殊的意义。凯茨(Katz，1969)通过大量的调查发现阿根廷的外国MNC经常迫使其国内供应商采用它们母公司原先使用的生产工序和技术。而沃塔纳布(Watanabe，1983)指出了菲律宾当地小供应商对MNC产品性能和价格的苛刻要求进行抱怨的另一面，但即使是“消极联系”也会促进当地生产技能的改进和经营管理能力的提高。
四、通过人力资本的流动促进技术扩散，提高东道国人力资本水平
人力资本的流動也是技术扩散的原因之一。人力资本是一种具有特殊创造性的资源，所有消化、吸收、促进产业技术进步的工作，都需要人力资本来进行。MNC有着丰富的人力资本，并因此开发出能保持其竞争优势的复杂技术系统和管理系统。发达国家的经验证实，国外资本所具有的竞争优势是无法脱离其人力资本而完全物化在设备和技术上的，MNC要保证海外投资项目能够顺利运转，实现投资目的，必定要依靠当地的人力资本，这就为MNC在东道国的人力资本培训创造了条件。因此，MNC海外投资项目的有效运转，往往和当地人力资本的开发结合在一起。
MNC子公司对当地雇员的培训是形成东道国技术溢出的基础。随着MNC在东道国生产规模的扩大和战略地位的提高，MNC从技术到管理的本地化趋势都越来越强烈，MNC因此都会对其子公司的雇员进行培训。此类培训涉及各层次的雇员，从流水线上的操作工人到高级技术专业人士和高层管理人员，几乎都有受训的机会。培训方式也很多：既有现场指导，也有专家讨论会，甚至派雇员到海外接受正规的教育；此外还包括当地技术人员和MNC总部派遣的专家一起工作，共同参与对技术、产品和工艺的改进甚至研发活动，以及当地的高级管理人员了解、参与跨国公司全球网络的运作过程等。尽管高层职务一般由来自母国的专家担任，但当地人士的比重也在不断提高。由于人力资源是流动的，当暂时受雇于外资企业的人员日后被其他企业所聘用或者自创企业时，其在子公司受雇时所学的各种技术就会外流，溢出随之发生。在对中国台湾的一项研究中，佩科（Pack，1993）发现来自MNC的劳动者流向当地企业是非常重要的。那些受过训练的管理者在离开MNC而受雇于当地企业后，通常会成为推动当地技术创新的重要力量。基姆(Gim，1991)也发现，韩国CAD(计算机辅助设计)和CAM(计算机辅助制造)行业28个厂商中的绝大多数曾经是MNC在当地销售和售后服务的代理机构，这些代理机构，为韩国当地厂商消化外国技术，进入高技术行业奠定了基础。
五、通过R&D当地化实现技术溢出，增强东道国科技发展与技术创新能力
传统上，MNC研发活动大多数集中在母国进行，20世纪90年代以来，随着生产、经营和市场的全球化，MNC为保证自己的竞争优势，会在东道国设立研究与开发机构，将最先进的技术直接引入东道国，有助于增强东道国科技发展与技术创新能力。因为无论从新技术的研制角度还是从已有技术的本地化角度，MNC从事研究与开发的技术一般都较当地现有技术更为先进。MNC通过当地化的R&D机构与东道国公司、大学以及科研机构进行广泛的技术合作，就会实现技术的扩散。如IBM中国研究中心就在IBM研究实验室50年研究成果和27年语音识别的基础上，开发出了世界上最先进的中文语音识别系统。中国惠普也利用美国的技术和设备建立自己的研发中心，花一年时间完成了数字示波器的开发与研制，接着又完成了电视视角器的研究与开发工作，显著提高了中国在该领域的研究开发水平。
[关键词] FDI技术溢出技术进步
外国直接投资（Foreign Direct Investment, FDI）是国际技术扩散的一条重要渠道。作为国际资本流动的主要形式，FDI对东道国经济发展的影响一直受到各国经济学家的密切关注。FDI可以通过技术溢出效应使东道国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高，帮助东道国国民经济走上内生化增长道路。Blomstrm(1998)将FDI技术溢出效应定义为跨国公司（Multinational Corporation，MNC）在东道国实施FDI引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中全部收益的一种外部效应。这种效应通常是在非情愿或无意识状态下完成的。具体来说，FDI可以通过促进东道国对国外知识的学习和模仿、利用MNC产生的市场竞争效应和产业关联效应、人才的流动以及R&D当地化将先进技术扩散到东道国的经济体中，五种机制相互渗透、相互促进，从而共同推动国际技术的转移和扩散。
一、通过对国外技术的示范和模仿实现技术溢出，提高东道国生产效率
示范和模仿两种效应是相互联系、相互作用的，实际上是同一过程的两个阶段，其存在的前提是MNC与本地企业之间存在一定的技术差距。通常情况下，MNC向其子公司转移的技术要比其向外转移的技术更加先进，从而对当地企业产生了示范作用，东道国同类企业为了谋求技术水平的提高，以便与MNC相抗衡，就会纷纷向其模仿。在本地企业与技术先进的MNC直接接触中，可以通过模仿和学习以及“逆向工程”不断改进其生产方法、提高生产率。
1.通过“看中学”和“干中学”实现技术溢出。一种新产品或新工艺在市场上得到广泛应用之前，关于它的成本和效益的信息十分有限，潜在使用者进行这项技术投资将面临很大的风险。但是，随着现有使用者的增多，潜在使用者可获得的各种信息也不断增加，投资风险随之下降，采用这项技术创新或者进行技术仿制的可能性也增加。有关示范和模仿的直接证据是很充分的。蒂尔顿（Tilton，1971）和莱克（Lake，1979）在研究欧洲半导体工业时，都强调了美国MNC在欧洲半导体工业的技术示范效应；雷德尔（Riedel，1975）研究发现MNC子公司的示范效应是推动20世纪60年代香港制成品出口迅速增长的原因之一。
2.通过“逆向工程”实现技术溢出。厂商获取技术知识的另一种途径是逆向工程。逆向工程也叫破译工程，特指通过获取并研究其他企业的产品来掌握生产该产品的技术。通过对进口制成品或中间品的研究、学习和模仿，可以启发东道国企业的创新意识，甚至开发出具有竞争性的相似产品。由于企业直接到市场购买即可获得竞争对手的产品，如把MNC的高技术产品拆开来搞清楚它是如何制造和如何工作的，從而揭示并得到了这一新技术，技术溢出也就产生了。这种路径的优点在于它能够绕开和有效突破MNC的技术锁定。通过当地企业的逆向工程和模仿，在MNC子公司内采用的新知识、管理、会计核算、市场技巧或生产线的再组织等可能就会对当地的竞争者产生一种无补偿的示范效应。因此，逆向工程是获取产品技术信息的重要而便捷的手段。基姆(Kim，1980)通过对韩国电子消费品生产厂商的研究发现，1975年的15个黑白电视机组装厂商中有11个是通过引进其他厂商的工程技术人员，借助于逆向工程掌握必要的技术后才得以进入该行业的。基姆还发现，韩国许多化学、水泥、纸张和钢铁生产厂商大多数始于交钥匙工程，后来通过利用逆向工程才得以巨大的发展。
二、利用市场竞争实现技术溢出，提高东道国的技术水平
MNC竞争产生的压力是东道国企业不断提高技术水平的重要推动力。市场竞争这种技术溢出途径主要是通过刺激和激励东道国的企业改善技术、提高效率和研发水平，从而实现东道国技术水平的提高。
由于特定的社会政治、经济因素，很多国家（尤其是发展中国家）存在一些高度政府垄断或者自然垄断的行业，这些行业对其他投资者设立很高的进入壁垒，市场竞争程度低、效率低下、技术进步停滞。MNC利用直接投资进入东道国市场，凭借其拥有的先进技术和管理经验等优势，参与并加剧东道国的市场竞争，有利于打破东道国原有的市场均衡。一方面，原来处于国内领先甚至垄断地位的企业在面临跨国公司投资企业抢占国内市场的威胁时，为了保持其市场竞争力，会主动加强学习与模仿，提高生产效率，降低生产成本，改进产品质量，加大研发投入，改善经营管理甚至以不断创新来寻求新的生存空间，从而有利于使整个行业的资源得到优化配置，推动当地企业技术水平和生产效率的提高。另一方面，会使本来具有强大行业壁垒的产业，由于外资企业的强行进入而在一定程度上消除垄断，使社会福利水平得以提高。我国的通讯、汽车、工程机械和电站设备等行业的飞速发展便是如此。近年来，随着我国金融、电信服务、批发零售商业等行业对外开放程度的不断加深，这些行业提高效率和改善服务的进展明显加快。
三、利用产业关联带来技术的溢出效应，增强东道国市场竞争力
为了垄断技术比较优势，MNC不希望发生技术溢出。然而，为了进一步增强其市场竞争力，又希望将有关技术转移给其在东道国当地其他行业的供应商以降低产品成本和提高产品质量。尽管MNC具有将新技术内部化使用以防止技术扩散的倾向，但MNC在东道国不能孤立发展，必然会参与当地的产业分工。而MNC通常拥有技术或信息上的优势，当其子公司与当地的供应商或客户发生联系时，当地厂商就有可能从MNC子公司先进的产品、工序技术或市场知识中“免费搭车”，于是就发生了技术的溢出。即使MNC子公司会向当地的供应商或客户收取一定的费用，但在大多数情况下不可能攫取当地厂商从中获得生产力进步带来的全部收益。
具体说来，厂商间的联系包括前向联系和后向联系两方面。前向联系是指东道国企业通过购买MNC的先进技术产品，通过使用MNC高质量的产品以改进自身生产工艺，提高自身产品的质量和生产效率。后向联系是指MNC向当地企业购买加工原料和零部件，间接影响东道国的产业结构。一般认为，厂商间的后向联系更容易产生技术溢出。由于MNC在进行投资决策时，必然考虑到东道国原材料、能源以及相关零部件等投入物的供给条件，尤其当通信和运输成本较高的时候，MNC通常会通过本地供给商采购各种投入物。为了保证产品质量和公司信誉，MNC通常对当地原材料、零部件、机械设备等供应商提供各种技术支持和人员培训，这种技术帮助、管理培训、质量控制和标准化等会将技术转移给到他们的当地供应商，从而引起技术的扩散。东道国当地厂商与MNC子公司间的后向联系程度越大，由MNC子公司向当地厂商发生的技术溢出的可能性就越大。
布拉什(Brash，1966)在研究通用汽车公司对澳大利亚当地供应商的影响时，特别强调了MNC进行严格质量控制的重要性，他认为这种质量监控对供应商生产水平的提高具有特殊的意义。凯茨(Katz，1969)通过大量的调查发现阿根廷的外国MNC经常迫使其国内供应商采用它们母公司原先使用的生产工序和技术。而沃塔纳布(Watanabe，1983)指出了菲律宾当地小供应商对MNC产品性能和价格的苛刻要求进行抱怨的另一面，但即使是“消极联系”也会促进当地生产技能的改进和经营管理能力的提高。
四、通过人力资本的流动促进技术扩散，提高东道国人力资本水平
人力资本的流動也是技术扩散的原因之一。人力资本是一种具有特殊创造性的资源，所有消化、吸收、促进产业技术进步的工作，都需要人力资本来进行。MNC有着丰富的人力资本，并因此开发出能保持其竞争优势的复杂技术系统和管理系统。发达国家的经验证实，国外资本所具有的竞争优势是无法脱离其人力资本而完全物化在设备和技术上的，MNC要保证海外投资项目能够顺利运转，实现投资目的，必定要依靠当地的人力资本，这就为MNC在东道国的人力资本培训创造了条件。因此，MNC海外投资项目的有效运转，往往和当地人力资本的开发结合在一起。
MNC子公司对当地雇员的培训是形成东道国技术溢出的基础。随着MNC在东道国生产规模的扩大和战略地位的提高，MNC从技术到管理的本地化趋势都越来越强烈，MNC因此都会对其子公司的雇员进行培训。此类培训涉及各层次的雇员，从流水线上的操作工人到高级技术专业人士和高层管理人员，几乎都有受训的机会。培训方式也很多：既有现场指导，也有专家讨论会，甚至派雇员到海外接受正规的教育；此外还包括当地技术人员和MNC总部派遣的专家一起工作，共同参与对技术、产品和工艺的改进甚至研发活动，以及当地的高级管理人员了解、参与跨国公司全球网络的运作过程等。尽管高层职务一般由来自母国的专家担任，但当地人士的比重也在不断提高。由于人力资源是流动的，当暂时受雇于外资企业的人员日后被其他企业所聘用或者自创企业时，其在子公司受雇时所学的各种技术就会外流，溢出随之发生。在对中国台湾的一项研究中，佩科（Pack，1993）发现来自MNC的劳动者流向当地企业是非常重要的。那些受过训练的管理者在离开MNC而受雇于当地企业后，通常会成为推动当地技术创新的重要力量。基姆(Gim，1991)也发现，韩国CAD(计算机辅助设计)和CAM(计算机辅助制造)行业28个厂商中的绝大多数曾经是MNC在当地销售和售后服务的代理机构，这些代理机构，为韩国当地厂商消化外国技术，进入高技术行业奠定了基础。
五、通过R&D当地化实现技术溢出，增强东道国科技发展与技术创新能力
传统上，MNC研发活动大多数集中在母国进行，20世纪90年代以来，随着生产、经营和市场的全球化，MNC为保证自己的竞争优势，会在东道国设立研究与开发机构，将最先进的技术直接引入东道国，有助于增强东道国科技发展与技术创新能力。因为无论从新技术的研制角度还是从已有技术的本地化角度，MNC从事研究与开发的技术一般都较当地现有技术更为先进。MNC通过当地化的R&D机构与东道国公司、大学以及科研机构进行广泛的技术合作，就会实现技术的扩散。如IBM中国研究中心就在IBM研究实验室50年研究成果和27年语音识别的基础上，开发出了世界上最先进的中文语音识别系统。中国惠普也利用美国的技术和设备建立自己的研发中心，花一年时间完成了数字示波器的开发与研制，接着又完成了电视视角器的研究与开发工作，显著提高了中国在该领域的研究开发水平。