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[摘要] 在３G产业化中我国通信企业研发力量薄弱，掌握的核心专利和基本专利少，在国际竞争中处于劣势；中国企业不了解国内外的知识产权情况，浪费有限的研发资金，并容易导致国外通信巨头的知识产权诉讼；我国并没有完善的遏制知识产权滥用的法律。基于此我国可以通过建立产业联盟和知识产权联盟，建立知识产权预警机制和完善立法来解决。
[关键词] 3G 知识产权 联盟 预警机制
在3G时代，知识产权问题已经成为决定中国通信产业能否健康和快速发展的主要制约因素。
一、中国3G产业化中的知识产权问题
1.中国通信企业研发力量薄弱，掌握的核心专利和基本专利少，在国际竞争中处于劣势
在国际通信市场上，我国的通信企业起步比较晚，虽然近几年，我国的通信行业获得了长足的发展，但从总体上看，我国企业研发并掌握的核心专利或基本专利比较少，这是由多方面原因造成的。其一，国内通信企业与国外的通信企业相比，技术和资金等综合实力较弱，用于知识产权的研发投入少。其二，国内单个通信企业没有足够的实力冲击通信核心技术，因而只好将创新方向集中在边缘技术、应用技术等投入不大的通信边缘领域。众所周知，2.5G、3G乃至4G的核心技术专利都掌控在跨国企业手中，我国即使像华为、中兴这样的企业付出极其高昂的代价申请了许多专利，但仍处于技术的外缘，依然绕不过跨国通信制造企业的团团包围。其三，很多通信创新单位自身没有产业化能力，出现创新成果与业界应用脱节，没有较强的实用性，使得国内通信行业自主创新成果的产业化率太低，浪费有限的研发资源。
2.不了解国内外的知识产权情况，浪费有限的研发资金，并容易导致国外通信巨头的知识产权诉讼
近年来，许多关系到我国未来发展的主导产业和新兴高科技产业，受到了来自国外专利方面的威胁，从打火机、摩托车到DVD，从西药到中药等，不仅规模越来越大，而且涉及的领域也越来越广，已严重制约了我国某些行业的发展。导致此类事件发生的原因是多方面的：其一，外国公司在我国采取的专利战略是大量申请专利、大力推行事实标准，在我国张开一张专利大网，通过将公司的核心技术紧密包围进行保护。其二，我国企业在发展过程中，往往只重视开发自己的技术和产品，对竞争对手的情况研究很少，实质上有很多国际性的技术标准在纠纷发生前就有一些预警信号。其三，对专利文献的分析不够，在开展产品研究之前或者在研究的过程中没有对相关专利进行分析。
而通信领域是一个技术密集型和知识密集型的产业，在通信领域中知识产权的问题尤为突出。目前跨国公司已经在我国申请了很多3G专利，如果对这种情况视而不见，则知识产权纠纷将会是阻碍我国3G发展的主要障碍。
3.没有完善的遏制知识产权滥用的法律
知识产权制度设立的目的在于国家通过给予知识产权所有人享有排他性的权利，以鼓励社会的发明和创造工作。知识产权制度的最终目的是通过保障对知识产权人的利益激励机制，促进知识和信息的创新和广泛传播，促进科学文化进步与经济发展。但知识产权人在行使专有权的同时，往往希望能将自己的权利进一步扩大，获取更多的收益，于是知识产权的滥用就再所难免。
在3G领域中，美国高通公司在中国拥有1400多项专利，并使相关的标准成为移动通信的国际标准。对于中国提出的拥有自主知识产权的TD-SCDMA标准，美国高通公司宣称，TD-SCDMA是一项基于CDMA的技术，CDMA正是高通研发出来的，因而高通拥有大唐电信TD-SCDMA标准的核心专利技术。高通试图在3G正式投放市场、进入商用之前把大唐排挤出去，用自己的CDMA2000标准获取垄断利润。
美国高通在3G领域所采取的“专利霸权”，不仅针对中国企业，而且也针对国际上其他的通信企业。2005年，美国博通、瑞典爱立信、日本NEC、芬兰诺基亚、日本松下移动通信和美国德州仪器6家公司，以美国高通在3G基本专利方面存在不正当竞争行为为由，向欧盟委员会提起了诉讼，要求欧盟委员会对此展开调查并予以制止。此外在美国，博通也以高通涉嫌违反《反垄断法》为由向新泽西州联邦地方法院提起了诉讼。
在国外的专利巨头纷纷向我国举起专利大棒和国际上对滥用知识产权的行为诉诸法律之时，在国内，我国的企业却无应对之策，始终处于被动挨打的地位。这除了是因为中国拥有自主知识产权的技术太少外，还有一个不容忽视的原因在于中国的立法不完善。中国企业在竞争中遭受不公平对待时，不能有效地利用国内的法律来保护自己的合法权利。
二、中国3G产业化中的知识产权问题对策研究
1.建立产业联盟
针对我国通信企业的技术、资金等实力较弱，研发规模小、抗风险能力差、科学技术发展滞后、科技人才短缺，通信创新单位自身没有产业化能力，从而使创新成果与业界应用脱节，自主创新成果产业化率太低等现状，我国在通信行业应当成立以企业为主、科研机构与院校等共同参与的技术联盟。共同组织、联合进行产品技术的研究、开发与专利产品的生产。企业之间应通过组建企业技术联盟，共同进行技术攻关，共同生产专利产品，共享由知识产权所带来的收益。
为推动3G的产业化进程，2002年10月国内的八家厂商大唐电信、深圳华为、中兴、联想、中国普天和CEC等自发成立了TD-SCDMA产业联盟，至今产业联盟已经达到了21家厂商，覆盖了TD-SCDMA产业链从系统、芯片、终端到测试仪表的各个环节。通过组建产业联盟，不仅可以使开发商在同一标准下进行产品的开发，以避免TD-SCDMA产业链上下游企业之间的不协调，缩短3G产业化进程。而且也可以促进联盟内技术平台的共享，节约研发资金，缩短研发周期。在不久前发布研发成功“全球首个CMOS TD-SCDMA射频芯片”的鼎芯半导体(上海)有限公司，就是TD-SCDMA产业联盟中惟一的RF芯片成员，在芯片研发的过程中，CMOS TD-SCDMA射频芯片的成功与联盟内的其他芯片开发商例如基带芯片开发商的协助和支持是分不开的。正是由于这种协作，从而使CMOSTD-SCDMA射频芯片一经研发出来就可以接入国内所有的基带芯片，在接口方面没有任何问题。
2.建立中国的知识产权预警机制
面对中国通信企业的经费和知识产权专业人才短缺，以及掌握的核心和基础专利数量少的现状，加大对3G技术的研发是我们不得不面临的课题。为了缩短技术研发的时间和避免国外的通信公司对我国的通信企业提出知识产权诉讼或设置知识产权壁垒和陷阱，我国有必要建立知识产权预警机制。
所谓知识产权预警机制主要是指相关政府部门、企业和科研单位要对各个领域专利申请情況了如指掌，从而在此基础上研究知识产权发展策略。建立预警机制对于帮助政府、企业和科研单位随时掌握竞争态势、提前准备应对即将来临的竞争威胁将带来极大好处。一方面，国家可以合理地分配资源，有的放矢地使研究成果转化为国内、国际专利，及时向有关部门、行业组织、企事业单位发出警示，避免发生涉外知识产权纠纷。另一方面，建立知识产权预警机制，可以为国内企业的有效投资和制订发展方略提供依据，帮助国内企业预防知识产权纠纷，并能顺利将自己的知识产权在海外“落户”。
知识产权预警机制的建立需要大量的资金和人才支持，因而要求每一个企业都建立起自己的知识产权预警机构是不现实的。我们有必要整合全国的资金和人才建立以国家知识产权局为核心的知识产权预警机构。主要负责两个方面的工作：即政策预警和技术预警。所谓政策预警，就是要求知识产权预警机构在准确把握知识产权国际规则和主要贸易伙伴国法律政策变化等有关信息的基础上，对可能设置知识产权壁垒的重要领域、危害程度等进行全面掌控，推动知识产权壁垒预警机制建设，提前应对知识产权壁垒威胁。从而当危机真正发生时能迅速做出反应、并进行有效的反击。所谓技术预警，就是要求知识产权预警机构通过全面而严密的知识产权信息分析，帮助企业找到技术的空白点和技术的发展趋势，发现已有的和潜在的竞争对手，为企业提供知识产权战略参考，从而使企业以最小的投入获得较大的收益。建立以行业技术领域为主、包含相关技术领域的知识产权数据库和国内外的市场信息库，并由专门人员（专家）对数据进行分析，一旦发现当地企业有侵权的征兆，及时发布警告，使企业能及早应对。
对于建立知识产权预警机制，其他国家早就有类似的做法。例如美国有专门的专利分析行业，日本特许厅每年把预算的10%左右用于专利文献的深加工，韩国也在积极推进企业从事专利分析活动。
3.建立知识产权联盟
考虑到知识产权申请工作和知识产权保护、运营、侵权诉讼的专业性和我国目前企业运营资金和知识产权人才的有限性，因而在3G产业化进程中应当集中3G产业链中的资金和人才设置3G产业的知识产权管理机构——3G知识产权联盟，该联盟的主要的工作就是负责对联盟内各企业的研究成果在国内和国外申请专利，从而实现对自主知识产权的保护；其次，由知识产权联盟集中对企业现有的知识产权进行统一管理，负责对联盟内企业的知识产权成果的转化和应用进行运营，使知识产权尽快转化为生产力，在技术的有效期内发挥其最大价值。第三，考虑到市场竞争的激烈和知识产权侵权现象的多样化和严重化，仅靠权利人单个的力量维权已难以奏效，因此，联合相关权利人组成行业知识产权联盟，以团体的力量来维护自己的合法权益，对国外其他企业的侵权行为进行追究，以获取赔偿或知识产权许可费。在本企业侵犯其他企业知识产权时，知识产权联盟也可以利用已有的知识产权与对方进行协商，达成相互许可，避免高额的侵权赔偿，从而使得企业在知识产权竞争中避免处于不利地位，保证企业知识产权资源以一种最大化的方式运作，避免资源的浪费和“非正义”结果的出现。
4.尽快完善中国立法，在保护知识产权的同时，打击滥用专利权，阻碍产业发展的行为
长期以来，由于我国缺乏专门的制裁知识产权滥用的《反垄断法》，因而在面临国外“知识霸权”时，我国企业无法自如应对，不仅如此，在对世界知识产权巨头的垄断市场行为进行打击时，拥有广大市场的中国并未为寻求知识产权保护的企业提供良好的法律保障。例如:英特尔公司是世界上最大的笔记本芯片供应商，但是全球不能只有一家英特尔，现在AMD发展起来了。AMD在美国起诉英特尔，提出英特尔有与其他设备、软件捆绑搭售的违法行为。AMD在日本等很多国家起诉英特尔的垄断行为，惟有在中国没有起诉，英特尔在中国的垄断做法比在其他国家更加猖獗，为什么AMD没有在中国起诉它？原因是中国没有《反垄断法》。针对这一立法缺陷，我国于2007年8月30日通过了《中华人民共和国反垄断法》。虽然该法还有很多不完善之处，但不可否认该法的实施将在一定程度上为中国3G产业的发展提供更好的法制环境和法律保护。为了3G产业的顺利进行，为了我国提出的TD-SCDMA标准在实施过程中不受发达国家知识产权巨头的打压，很有必要尽快完善我国的知识产权法律体系，为我国企业的健康发展提供强有力的法律支持。
参考文献：
[1]左延鹊:核心专利缺失，我通信制造业命系自主研发[N]．载《中国电子报》,2006－10－12．http://www.21our.com/readnews/1144/1144975.html
[2]杜小衛:企业实施知识产权战略方案之我见[J]．攀登(双月刊)，2006，（4）：69～71
[3]安勇龙:弥补TD-SCDMA短板RF芯片国产化在即[N]．中国电子报，2006-11-01．http://www.21our.com/readnews/1178/1178398.html
[4]陈荣唐永林严素梅:建立专利预警机制 减少知识产权纠纷[J].科技情报开发与经济，2006，（6）：168～169
[5]陶绪翔:论企业知识产权机构设置[J]．中南财经政法大学研究生学报，2006，（2）,197～201
[关键词] 3G 知识产权 联盟 预警机制
在3G时代，知识产权问题已经成为决定中国通信产业能否健康和快速发展的主要制约因素。
一、中国3G产业化中的知识产权问题
1.中国通信企业研发力量薄弱，掌握的核心专利和基本专利少，在国际竞争中处于劣势
在国际通信市场上，我国的通信企业起步比较晚，虽然近几年，我国的通信行业获得了长足的发展，但从总体上看，我国企业研发并掌握的核心专利或基本专利比较少，这是由多方面原因造成的。其一，国内通信企业与国外的通信企业相比，技术和资金等综合实力较弱，用于知识产权的研发投入少。其二，国内单个通信企业没有足够的实力冲击通信核心技术，因而只好将创新方向集中在边缘技术、应用技术等投入不大的通信边缘领域。众所周知，2.5G、3G乃至4G的核心技术专利都掌控在跨国企业手中，我国即使像华为、中兴这样的企业付出极其高昂的代价申请了许多专利，但仍处于技术的外缘，依然绕不过跨国通信制造企业的团团包围。其三，很多通信创新单位自身没有产业化能力，出现创新成果与业界应用脱节，没有较强的实用性，使得国内通信行业自主创新成果的产业化率太低，浪费有限的研发资源。
2.不了解国内外的知识产权情况，浪费有限的研发资金，并容易导致国外通信巨头的知识产权诉讼
近年来，许多关系到我国未来发展的主导产业和新兴高科技产业，受到了来自国外专利方面的威胁，从打火机、摩托车到DVD，从西药到中药等，不仅规模越来越大，而且涉及的领域也越来越广，已严重制约了我国某些行业的发展。导致此类事件发生的原因是多方面的：其一，外国公司在我国采取的专利战略是大量申请专利、大力推行事实标准，在我国张开一张专利大网，通过将公司的核心技术紧密包围进行保护。其二，我国企业在发展过程中，往往只重视开发自己的技术和产品，对竞争对手的情况研究很少，实质上有很多国际性的技术标准在纠纷发生前就有一些预警信号。其三，对专利文献的分析不够，在开展产品研究之前或者在研究的过程中没有对相关专利进行分析。
而通信领域是一个技术密集型和知识密集型的产业，在通信领域中知识产权的问题尤为突出。目前跨国公司已经在我国申请了很多3G专利，如果对这种情况视而不见，则知识产权纠纷将会是阻碍我国3G发展的主要障碍。
3.没有完善的遏制知识产权滥用的法律
知识产权制度设立的目的在于国家通过给予知识产权所有人享有排他性的权利，以鼓励社会的发明和创造工作。知识产权制度的最终目的是通过保障对知识产权人的利益激励机制，促进知识和信息的创新和广泛传播，促进科学文化进步与经济发展。但知识产权人在行使专有权的同时，往往希望能将自己的权利进一步扩大，获取更多的收益，于是知识产权的滥用就再所难免。
在3G领域中，美国高通公司在中国拥有1400多项专利，并使相关的标准成为移动通信的国际标准。对于中国提出的拥有自主知识产权的TD-SCDMA标准，美国高通公司宣称，TD-SCDMA是一项基于CDMA的技术，CDMA正是高通研发出来的，因而高通拥有大唐电信TD-SCDMA标准的核心专利技术。高通试图在3G正式投放市场、进入商用之前把大唐排挤出去，用自己的CDMA2000标准获取垄断利润。
美国高通在3G领域所采取的“专利霸权”，不仅针对中国企业，而且也针对国际上其他的通信企业。2005年，美国博通、瑞典爱立信、日本NEC、芬兰诺基亚、日本松下移动通信和美国德州仪器6家公司，以美国高通在3G基本专利方面存在不正当竞争行为为由，向欧盟委员会提起了诉讼，要求欧盟委员会对此展开调查并予以制止。此外在美国，博通也以高通涉嫌违反《反垄断法》为由向新泽西州联邦地方法院提起了诉讼。
在国外的专利巨头纷纷向我国举起专利大棒和国际上对滥用知识产权的行为诉诸法律之时，在国内，我国的企业却无应对之策，始终处于被动挨打的地位。这除了是因为中国拥有自主知识产权的技术太少外，还有一个不容忽视的原因在于中国的立法不完善。中国企业在竞争中遭受不公平对待时，不能有效地利用国内的法律来保护自己的合法权利。
二、中国3G产业化中的知识产权问题对策研究
1.建立产业联盟
针对我国通信企业的技术、资金等实力较弱，研发规模小、抗风险能力差、科学技术发展滞后、科技人才短缺，通信创新单位自身没有产业化能力，从而使创新成果与业界应用脱节，自主创新成果产业化率太低等现状，我国在通信行业应当成立以企业为主、科研机构与院校等共同参与的技术联盟。共同组织、联合进行产品技术的研究、开发与专利产品的生产。企业之间应通过组建企业技术联盟，共同进行技术攻关，共同生产专利产品，共享由知识产权所带来的收益。
为推动3G的产业化进程，2002年10月国内的八家厂商大唐电信、深圳华为、中兴、联想、中国普天和CEC等自发成立了TD-SCDMA产业联盟，至今产业联盟已经达到了21家厂商，覆盖了TD-SCDMA产业链从系统、芯片、终端到测试仪表的各个环节。通过组建产业联盟，不仅可以使开发商在同一标准下进行产品的开发，以避免TD-SCDMA产业链上下游企业之间的不协调，缩短3G产业化进程。而且也可以促进联盟内技术平台的共享，节约研发资金，缩短研发周期。在不久前发布研发成功“全球首个CMOS TD-SCDMA射频芯片”的鼎芯半导体(上海)有限公司，就是TD-SCDMA产业联盟中惟一的RF芯片成员，在芯片研发的过程中，CMOS TD-SCDMA射频芯片的成功与联盟内的其他芯片开发商例如基带芯片开发商的协助和支持是分不开的。正是由于这种协作，从而使CMOSTD-SCDMA射频芯片一经研发出来就可以接入国内所有的基带芯片，在接口方面没有任何问题。
2.建立中国的知识产权预警机制
面对中国通信企业的经费和知识产权专业人才短缺，以及掌握的核心和基础专利数量少的现状，加大对3G技术的研发是我们不得不面临的课题。为了缩短技术研发的时间和避免国外的通信公司对我国的通信企业提出知识产权诉讼或设置知识产权壁垒和陷阱，我国有必要建立知识产权预警机制。
所谓知识产权预警机制主要是指相关政府部门、企业和科研单位要对各个领域专利申请情況了如指掌，从而在此基础上研究知识产权发展策略。建立预警机制对于帮助政府、企业和科研单位随时掌握竞争态势、提前准备应对即将来临的竞争威胁将带来极大好处。一方面，国家可以合理地分配资源，有的放矢地使研究成果转化为国内、国际专利，及时向有关部门、行业组织、企事业单位发出警示，避免发生涉外知识产权纠纷。另一方面，建立知识产权预警机制，可以为国内企业的有效投资和制订发展方略提供依据，帮助国内企业预防知识产权纠纷，并能顺利将自己的知识产权在海外“落户”。
知识产权预警机制的建立需要大量的资金和人才支持，因而要求每一个企业都建立起自己的知识产权预警机构是不现实的。我们有必要整合全国的资金和人才建立以国家知识产权局为核心的知识产权预警机构。主要负责两个方面的工作：即政策预警和技术预警。所谓政策预警，就是要求知识产权预警机构在准确把握知识产权国际规则和主要贸易伙伴国法律政策变化等有关信息的基础上，对可能设置知识产权壁垒的重要领域、危害程度等进行全面掌控，推动知识产权壁垒预警机制建设，提前应对知识产权壁垒威胁。从而当危机真正发生时能迅速做出反应、并进行有效的反击。所谓技术预警，就是要求知识产权预警机构通过全面而严密的知识产权信息分析，帮助企业找到技术的空白点和技术的发展趋势，发现已有的和潜在的竞争对手，为企业提供知识产权战略参考，从而使企业以最小的投入获得较大的收益。建立以行业技术领域为主、包含相关技术领域的知识产权数据库和国内外的市场信息库，并由专门人员（专家）对数据进行分析，一旦发现当地企业有侵权的征兆，及时发布警告，使企业能及早应对。
对于建立知识产权预警机制，其他国家早就有类似的做法。例如美国有专门的专利分析行业，日本特许厅每年把预算的10%左右用于专利文献的深加工，韩国也在积极推进企业从事专利分析活动。
3.建立知识产权联盟
考虑到知识产权申请工作和知识产权保护、运营、侵权诉讼的专业性和我国目前企业运营资金和知识产权人才的有限性，因而在3G产业化进程中应当集中3G产业链中的资金和人才设置3G产业的知识产权管理机构——3G知识产权联盟，该联盟的主要的工作就是负责对联盟内各企业的研究成果在国内和国外申请专利，从而实现对自主知识产权的保护；其次，由知识产权联盟集中对企业现有的知识产权进行统一管理，负责对联盟内企业的知识产权成果的转化和应用进行运营，使知识产权尽快转化为生产力，在技术的有效期内发挥其最大价值。第三，考虑到市场竞争的激烈和知识产权侵权现象的多样化和严重化，仅靠权利人单个的力量维权已难以奏效，因此，联合相关权利人组成行业知识产权联盟，以团体的力量来维护自己的合法权益，对国外其他企业的侵权行为进行追究，以获取赔偿或知识产权许可费。在本企业侵犯其他企业知识产权时，知识产权联盟也可以利用已有的知识产权与对方进行协商，达成相互许可，避免高额的侵权赔偿，从而使得企业在知识产权竞争中避免处于不利地位，保证企业知识产权资源以一种最大化的方式运作，避免资源的浪费和“非正义”结果的出现。
4.尽快完善中国立法，在保护知识产权的同时，打击滥用专利权，阻碍产业发展的行为
长期以来，由于我国缺乏专门的制裁知识产权滥用的《反垄断法》，因而在面临国外“知识霸权”时，我国企业无法自如应对，不仅如此，在对世界知识产权巨头的垄断市场行为进行打击时，拥有广大市场的中国并未为寻求知识产权保护的企业提供良好的法律保障。例如:英特尔公司是世界上最大的笔记本芯片供应商，但是全球不能只有一家英特尔，现在AMD发展起来了。AMD在美国起诉英特尔，提出英特尔有与其他设备、软件捆绑搭售的违法行为。AMD在日本等很多国家起诉英特尔的垄断行为，惟有在中国没有起诉，英特尔在中国的垄断做法比在其他国家更加猖獗，为什么AMD没有在中国起诉它？原因是中国没有《反垄断法》。针对这一立法缺陷，我国于2007年8月30日通过了《中华人民共和国反垄断法》。虽然该法还有很多不完善之处，但不可否认该法的实施将在一定程度上为中国3G产业的发展提供更好的法制环境和法律保护。为了3G产业的顺利进行，为了我国提出的TD-SCDMA标准在实施过程中不受发达国家知识产权巨头的打压，很有必要尽快完善我国的知识产权法律体系，为我国企业的健康发展提供强有力的法律支持。
参考文献：
[1]左延鹊:核心专利缺失，我通信制造业命系自主研发[N]．载《中国电子报》,2006－10－12．http://www.21our.com/readnews/1144/1144975.html
[2]杜小衛:企业实施知识产权战略方案之我见[J]．攀登(双月刊)，2006，（4）：69～71
[3]安勇龙:弥补TD-SCDMA短板RF芯片国产化在即[N]．中国电子报，2006-11-01．http://www.21our.com/readnews/1178/1178398.html
[4]陈荣唐永林严素梅:建立专利预警机制 减少知识产权纠纷[J].科技情报开发与经济，2006，（6）：168～169
[5]陶绪翔:论企业知识产权机构设置[J]．中南财经政法大学研究生学报，2006，（2）,197～201