评估机构负责人谈行业综合检查

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  编者按:3月16-19日在北京举行的证券业评估机构检查规范培训班是2004年全国评估行业综合检查工作狠抓落实的一项重要举措。培训班上,一些评估机构的负责人,就本次检查对评估行业发展的重要意义谈了自己的认识和看法,其中有深刻的经验教训,也不乏对检查工作意义的真知灼见。他们认为检查是行业发展的新起点,是行业管理的进步,取得了实效,影响极其深远。通过他们的谈话,我们感到,广大执业人员能够正视现实,勇于修正错误,积极进行整改,风险意识得到强化,反映了评估行业弘扬正气、勇于面对问题的积极态度,具备了推进行业规范发展的原动力,使我们增强了克服困难的信心。我们从中采撷部分谈话,以鼓舞士气。“雄关漫道真如铁,而今迈步从头越”,展望前方,评估行业的征途上充满光明,硕果累累的收获季节必将到来。
  
  检查是一次自我警醒的过程
  
  说实话,这次检查的结果着实让我震惊,同时也深感幸运。每天忙忙碌碌,好像根本没想过我们所做的与应该做的距离有多远,这次检查给我们踩了刹车,避免了走向深渊的严重后果。
  我们对评估行业是有感情的,希望她会越来越好,但相关法规和准则的缺位让我们不知所措,因而只剩下了每日的忙碌,却迷失了正确的方向。检查让我牢牢记住了我在执业过程中存在的不足与错误;让我清醒地认识到应该主动防范风险;让我认真思考如何在拓展业务的同时更要坚持准则。
  
  综合检查影响深远
  
  通过检查,我们认识到了评估行业存在的问题,特别是资质管理混乱和人员管理无序的问题,以及评估实务操作和评估方法运用中存在的大量问题和难题。检查工作实事求是,面广、点深,切实解决了一些问题。
  通过检查,执业机构和执业人员的风险意识得到了强化,正气得到弘扬,对证券市场和评估行业的发展都产生了积极和深远的影响。
  
  检查的三个“有利于”
  
  检查是中评协单独设立以来做的一项重要工作,它有利于评估行业为我国经济建设更好地发挥服务、监督作用,具有重要战略意义。
  检查为评估机构的生存和发展指明了方向,包括内部管理、执业质量、业务开拓、资格和人员管理、总所与分所关系等等,有利于评估机构的健康发展。
  检查找出了问题,确立了行业发展的目标,有利于今后行业法规的起草,评估准则的制定和机构管理办法的制定等。
  
  检查是行业发展的新起点
  
  检查工作有力度、有高度、有广度、有深度、有公信度,它对证券业评估机构的执业质量提出了挑战,也敲响了警钟。检查没有流于形式,实实在在地做了一些工作,特别是根据检查结果编写的培训教材,贴近实际,内容深刻,有高度,有水平,操作性强,指明了今后一段时间评估行业发展的目标和方向。检查为行业树立了“求实、创新、团结、上进”的新风。检查人员求真、务实的工作作风为我们树立了一个良好的榜样,现在“上下一盘棋、全国一盘棋”的新风气正在形成。检查为评估机构敲响了“慈爱”的警钟。“谈话提醒”等全新的工作方式,易于接受,又很“人本”,我们回去后一定要深刻反思,把自己的工作做好,为行业争光。
  检查增强了“大评估”的责任感。以前我们只知道埋头自己发展,通过检查规范培训,方醒悟协会为评估行业做了大量工作。我们深深感到,应该走出自己的“小家”,为评估“大家”多做贡献。我们非常希望能够多一些类似的检查规范培训,这对评估师的知识更新和增长见识实在太难得了。
  
  检查是行业管理的一个进步
  
  检查让社会各界认识到资产评估行业是一个管理上要求进步的行业。评估行业从无到有,十多年来也确实为社会经济发展做出了一定贡献;纵然行业存在不少问题,但我们要实事求是地检查、处理,并通过教育培训、处罚等措施使问题有所解决、形势有所改观。检查,让行业在社会面前展示了敢于改进不足的勇气和进行规范管理的决心。
  检查使评估机构存在的问题得到了总结和归纳,形成了一套相对完善的行业资料,有利于评估理论和实践更好地结合。我们相信,评估行业的各项规章制度将更趋完善,评估机构的内部管理、质量控制、风险控制将更加规范。
  (注:文中隐去作者姓名)
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