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[摘 要]空中交通管制部门是保证民航系统安全运行的重要部门，其安全运行水平对整个飞行活动的安全程度有重大影响。近年来，我国民航运输业发展迅速，航班运输量持续攀升。这给我国管制系统带来了巨大的压力，也造成了非常大的安全隐患。风险管理作为安全管理的核心内容，被引入管制系统中有助于提高系统的安全性。
[关键词]空中交通管制；风险管理；策略
中图分类号：F562.1；V355 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2018）29-0304-01
1 空中交通管制风险管理流程
首先进行风险识别，判断某一事件是否是潜在风险。若是，则对所辨识出的风险进行风险评估，判断此风险是否可接受，若风险较低，系统可正常运行，若风险在可接受范围内则系统也可正常运行，但需制定风险缓解措施；如果风险不能接受，则应采取措施，制定风险控制方案。若方案有效，系统可正常运行，若方案无效，则需重新制定风险控制方案，再对其进行评价，直至方案有效，风险降低。整個过程是一个闭环的、不断改进的过程，直至风险消失或降低到可接受范围内。如图1所示。
2 空中交通管制中风险管理的应用
2.1 风险识别及评估
人是指人类，人会生病，会疲惫，会紧张，会判断失误，正是这种生理以及心理上的可能存在的缺陷，容易造成事故的发生。而机是指机器，包括硬件如飞机上的显示仪器、通讯设备等，还包括软件如飞机上的控制程序等，机器也存在隐在的缺陷因此也会造成事故的发生。最后环是指环境，包括人类以及机器所处环境，如温度湿度噪音度等等，环境的恶劣会影响机器的质量以及人的工作效率，因而也是与事故发生息息相关的一大因素。在识别风险时，通常是通过对信息资料的分析或者依照相关人员的的经验来进行判断。通过了解可以得知，人、机、环三者无论哪一个产生问题，都会产生风险，例如人工作时状态不好，机器设备性能不好，环境比较恶劣等。这些情况都有一定风险，而这些风险能否接受则要通过风险评估来确定。将风险管理运用于空中交通管制在我国兴起不久，而事实已证明，风险管理的应用对于飞行安全是非常有益的，它能有效地降低事故发生率以及事故危害程度。风险评估将风险的可能性以及严重性进行分级。具体可以分为（1）可能发生、一般的；（2）很少发生、一般的；（3）比较罕见、严重的；（4）频繁发生的、微小的；（5）很少发生、严重的；（6）可能发生、微小的；而对于风险是否可以接受的判断结果可以分为（1）不可接受；（2）可以容忍；通过风险评估的结果可以判断是否采取措施，应该采取何种措施。
2.2 风险控制
综上所述，疲劳工作、雷达监视设备功能不强、自动化程度不高，人机界面不友好，通讯设备可靠性不高，环境噪音都是不可接受的风险，应该采取相应的控制措施，至风险降低后系统才能正常运行。而分心、惊慌、不完善的管制协议和温度不舒适则是可以容忍的风险，系统可以继续运行，但这些问题需要改进。
评估结束后，应组织专门的风险管理小组对所识别出的风险采取一定的管理措施。该风险管理小组应包括人因专家和风险管理专家，以及涉及系统运行的专业人员。这些专家需制定专门的风险管理方案，如调整排班制度，改进雷达监视系统，安装雷达、通讯备份系统，改进人机界面，安装减噪设备以减少环境噪音等等，并且还要组织专人对这些措施进行跟踪并进行新一轮的风险评估，若风险由不可接受变为可接受，系统就可以正常运行，否则还需重新制定风险减缓措施，并进行跟踪和评估，周而复始，直到风险降低至可接受水平。对于那些可以容忍的风险，应该采取一定的改进措施，如严格进行培训、修订管制移交协议等等。
3 空中交通管制中风险管理应遵循的原则
3.1 从实际出发原则
无论是哪种管理，其基础都是从实际出发。风险管理具有较强的适用性，它必须遵循从实际出发的原则。控管系统是一个风险高、动态性强、责任大以及人为因素占主导的行业。管制人员必须严格遵循规章制度，同时还必须处理高度动态的飞行状态。在工作过程中，必须把很多的因素综合在一起进行考虑，例如：技术与管理、环境与条件、空中与地面、主观与客观等。空中管制目前还没有现成的经验可借鉴，其必须从实际出发来大胆地识别和判定高度复杂动态中的风险。
3.2 监督管理原则
在空中交通管制中风险的存在是不间断的，因此，风险管理也必须不间断地进行，具体工作包括：首先，要把风险识别和风险评估持续地进行下去，以便制定出减少或者排除风险的有效措施；其次，要持续的监督风险管理状态。例如：进行定期或者不定期的检查、实行监控以及安全审计。只有很好的解决了这些问题，才能保证风险管理能够顺利的进行。
3.3 逐步推进原则
实施风险管理是一个循序渐进的过程，是不能一蹴而就的。基于目前的风险管理条件还不完善，而条件的创造是需要一定的时间，因此是一个过程；要吸收原有管理方式中合理、有效和可用的部分，为风险管理所用，吸收也是一个过程；风险管理机制与其他管理机制相协调配合也都是需要磨合的过程。因此，实施风险管理就必须逐步推进。
4 空中交通管制风险管理策略
4.1 全员参与的风险识别系统
空中交通管制风险来源范围较广，空中交通管制是高动态、高风险行业，它的风险不仅来源于员工的操作或是否遵章守纪，也可能来源于组织设置的防护机制。因此，对防护机制风险的识别是很重要的一个环节。空管组织中的风险信息的主要来源是该组织的一线运行人员。而建立全员参与是非常重要的。全员参与机制主要由以下三个系统构成：（1）按制度规定的强制报告系统，这个系统主要就是为了对规定的不安全事件必须按程序进行报告，管理者可以从这种报告中获取风险信息。（2）各种监督、检查和信息交流系统。（3）需要全院参与的资源报告系统。
4.2 创优工作环境
首先，要创造、优化适宜管制值班的工作环境，使管制员在舒适的环境中执行空中交通管制工作，这样有利于形成和保持良好的精神状态。其次，要营造好管制员的休息环境。管制员多为年轻人，在相对优美、温馨的环境中，通过开展一些集体活动，保持和谐、融洽的人际关系，活跃气氛，有助于释放压力、避免注意力分散的情况发生。第三，应该加大培养力度，加快管制员队伍的建设步伐，壮大管制员队伍，以充裕的管制人员合理地安排好值班力量，防止由于人员紧张、疲劳工作埋下安全隐患。
4.3 内外结合的风险管理监督体系
风险管理监督体系是由内部监督和外
部监督两部分组成。所谓内部监督就是指空中交通管制系统内部监督部门监控和评审风险管理机制的运行情况以及风险管理成效。其主要方法有内部定期进行审计、一线管理者对风险管理状况的随时监控以及定期不定期的安全检查。外部监督就是指国家行业监管部门安全监督空中交通管制系统或相关单位。内部监督和外部监督自成体系，职权和职责也不尽相同，但是拥有相同的目标，即都是为了正常运行风险管理机制，使风险降至最低。内部监督和外部监督虽然侧重点不同，但是都是风险管理有效运行不可缺少的主要部分。因此，在实际的工作中，需要二者的相互配合。
5 结语
综上所述，空中交通管制作为一个特殊的行业，需要严格把控工作时的风险，需要通过人、机、环境等方面综合考虑和控制。只有对空中交通管制进行正确的风险识别和评估，才能完成最后正确的风险控制。
参考文献
[1] 浅谈空中交通管制安全预警管理[J].秦晴，尹刚.科技创新导报.2013（23）.
[2] 空中交通管制安全风险预警决策模式分析[J].刘帅.中国新通信.2015（14）.
[关键词]空中交通管制；风险管理；策略
中图分类号：F562.1；V355 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2018）29-0304-01
1 空中交通管制风险管理流程
首先进行风险识别，判断某一事件是否是潜在风险。若是，则对所辨识出的风险进行风险评估，判断此风险是否可接受，若风险较低，系统可正常运行，若风险在可接受范围内则系统也可正常运行，但需制定风险缓解措施；如果风险不能接受，则应采取措施，制定风险控制方案。若方案有效，系统可正常运行，若方案无效，则需重新制定风险控制方案，再对其进行评价，直至方案有效，风险降低。整個过程是一个闭环的、不断改进的过程，直至风险消失或降低到可接受范围内。如图1所示。
2 空中交通管制中风险管理的应用
2.1 风险识别及评估
人是指人类，人会生病，会疲惫，会紧张，会判断失误，正是这种生理以及心理上的可能存在的缺陷，容易造成事故的发生。而机是指机器，包括硬件如飞机上的显示仪器、通讯设备等，还包括软件如飞机上的控制程序等，机器也存在隐在的缺陷因此也会造成事故的发生。最后环是指环境，包括人类以及机器所处环境，如温度湿度噪音度等等，环境的恶劣会影响机器的质量以及人的工作效率，因而也是与事故发生息息相关的一大因素。在识别风险时，通常是通过对信息资料的分析或者依照相关人员的的经验来进行判断。通过了解可以得知，人、机、环三者无论哪一个产生问题，都会产生风险，例如人工作时状态不好，机器设备性能不好，环境比较恶劣等。这些情况都有一定风险，而这些风险能否接受则要通过风险评估来确定。将风险管理运用于空中交通管制在我国兴起不久，而事实已证明，风险管理的应用对于飞行安全是非常有益的，它能有效地降低事故发生率以及事故危害程度。风险评估将风险的可能性以及严重性进行分级。具体可以分为（1）可能发生、一般的；（2）很少发生、一般的；（3）比较罕见、严重的；（4）频繁发生的、微小的；（5）很少发生、严重的；（6）可能发生、微小的；而对于风险是否可以接受的判断结果可以分为（1）不可接受；（2）可以容忍；通过风险评估的结果可以判断是否采取措施，应该采取何种措施。
2.2 风险控制
综上所述，疲劳工作、雷达监视设备功能不强、自动化程度不高，人机界面不友好，通讯设备可靠性不高，环境噪音都是不可接受的风险，应该采取相应的控制措施，至风险降低后系统才能正常运行。而分心、惊慌、不完善的管制协议和温度不舒适则是可以容忍的风险，系统可以继续运行，但这些问题需要改进。
评估结束后，应组织专门的风险管理小组对所识别出的风险采取一定的管理措施。该风险管理小组应包括人因专家和风险管理专家，以及涉及系统运行的专业人员。这些专家需制定专门的风险管理方案，如调整排班制度，改进雷达监视系统，安装雷达、通讯备份系统，改进人机界面，安装减噪设备以减少环境噪音等等，并且还要组织专人对这些措施进行跟踪并进行新一轮的风险评估，若风险由不可接受变为可接受，系统就可以正常运行，否则还需重新制定风险减缓措施，并进行跟踪和评估，周而复始，直到风险降低至可接受水平。对于那些可以容忍的风险，应该采取一定的改进措施，如严格进行培训、修订管制移交协议等等。
3 空中交通管制中风险管理应遵循的原则
3.1 从实际出发原则
无论是哪种管理，其基础都是从实际出发。风险管理具有较强的适用性，它必须遵循从实际出发的原则。控管系统是一个风险高、动态性强、责任大以及人为因素占主导的行业。管制人员必须严格遵循规章制度，同时还必须处理高度动态的飞行状态。在工作过程中，必须把很多的因素综合在一起进行考虑，例如：技术与管理、环境与条件、空中与地面、主观与客观等。空中管制目前还没有现成的经验可借鉴，其必须从实际出发来大胆地识别和判定高度复杂动态中的风险。
3.2 监督管理原则
在空中交通管制中风险的存在是不间断的，因此，风险管理也必须不间断地进行，具体工作包括：首先，要把风险识别和风险评估持续地进行下去，以便制定出减少或者排除风险的有效措施；其次，要持续的监督风险管理状态。例如：进行定期或者不定期的检查、实行监控以及安全审计。只有很好的解决了这些问题，才能保证风险管理能够顺利的进行。
3.3 逐步推进原则
实施风险管理是一个循序渐进的过程，是不能一蹴而就的。基于目前的风险管理条件还不完善，而条件的创造是需要一定的时间，因此是一个过程；要吸收原有管理方式中合理、有效和可用的部分，为风险管理所用，吸收也是一个过程；风险管理机制与其他管理机制相协调配合也都是需要磨合的过程。因此，实施风险管理就必须逐步推进。
4 空中交通管制风险管理策略
4.1 全员参与的风险识别系统
空中交通管制风险来源范围较广，空中交通管制是高动态、高风险行业，它的风险不仅来源于员工的操作或是否遵章守纪，也可能来源于组织设置的防护机制。因此，对防护机制风险的识别是很重要的一个环节。空管组织中的风险信息的主要来源是该组织的一线运行人员。而建立全员参与是非常重要的。全员参与机制主要由以下三个系统构成：（1）按制度规定的强制报告系统，这个系统主要就是为了对规定的不安全事件必须按程序进行报告，管理者可以从这种报告中获取风险信息。（2）各种监督、检查和信息交流系统。（3）需要全院参与的资源报告系统。
4.2 创优工作环境
首先，要创造、优化适宜管制值班的工作环境，使管制员在舒适的环境中执行空中交通管制工作，这样有利于形成和保持良好的精神状态。其次，要营造好管制员的休息环境。管制员多为年轻人，在相对优美、温馨的环境中，通过开展一些集体活动，保持和谐、融洽的人际关系，活跃气氛，有助于释放压力、避免注意力分散的情况发生。第三，应该加大培养力度，加快管制员队伍的建设步伐，壮大管制员队伍，以充裕的管制人员合理地安排好值班力量，防止由于人员紧张、疲劳工作埋下安全隐患。
4.3 内外结合的风险管理监督体系
风险管理监督体系是由内部监督和外
部监督两部分组成。所谓内部监督就是指空中交通管制系统内部监督部门监控和评审风险管理机制的运行情况以及风险管理成效。其主要方法有内部定期进行审计、一线管理者对风险管理状况的随时监控以及定期不定期的安全检查。外部监督就是指国家行业监管部门安全监督空中交通管制系统或相关单位。内部监督和外部监督自成体系，职权和职责也不尽相同，但是拥有相同的目标，即都是为了正常运行风险管理机制，使风险降至最低。内部监督和外部监督虽然侧重点不同，但是都是风险管理有效运行不可缺少的主要部分。因此，在实际的工作中，需要二者的相互配合。
5 结语
综上所述，空中交通管制作为一个特殊的行业，需要严格把控工作时的风险，需要通过人、机、环境等方面综合考虑和控制。只有对空中交通管制进行正确的风险识别和评估，才能完成最后正确的风险控制。
参考文献
[1] 浅谈空中交通管制安全预警管理[J].秦晴，尹刚.科技创新导报.2013（23）.
[2] 空中交通管制安全风险预警决策模式分析[J].刘帅.中国新通信.2015（14）.